Compliance Akademie für Banken

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1 Compliance Akademie für Banken Versicherungen und Finanzdienstleister maßgeschneidert und praxisorientiert zu RA Mag. Lukanec, LL.M. S. Breit Dr. Iken Mag. Hellwagner WP/StB Mag. Rasner Dkffr. Univ. Rebmann S. Salvenmoser Dr. Kodada Mag. Andexlinger Spark. BW. Fetterle Mag. Dr. Maierhofer, LL.M. Head of AML Compliance a. D. Pricewater- housecoopers RA Dr. Barbist, M.A. Mag. Sackmann Staatsanwalt Dr. Bayer Univ.-Prof. DDr. Lewisch Bank- und Börseexpertin Mag. Schadler-Liebl, LL.M. Mag. Schwaninger, M.B.L. Vorarlberger Landes- & Hypothekenbank Pricewater- housecoopers CHSH Rechtsanwälte BM für Finanzen Pricewaterhouse- Coopers Binder Grösswang Binder Grösswang Dolmetscherin & Kommunikationsberaterin Hypo Alpe-Adria-Bank International AG 15. Juli 13. September 2013, Wien Module + Tage einzeln buchbar! Von den Besten lernen.

2 speziell für Banken, Versicherungen & Die Compliance Akademie Das Compliance-Bewusstsein steigt! In den letzten Jahren haben nationale und internationale Unternehmen ihre Aktivitäten und Budgets im Bereich Compliance deutlich erhöht. Vor allem die obere Managementebene misst diesem Thema eine immer größer werdende Bedeutung zu, denn Compliance ist Voraussetzung für eine nachhaltige Unternehmensführung. Gesetzliche Bestimmungen und Fälle aus der jüngsten Vergangenheit geben Anlass, bestehende Strukturen vor allem in Banken, bei Versicherungen und Finanzdienstleistern zu überdenken und die Rolle von Compliance und Risikomanagement neu zu defi nieren. Es gilt Sanktionen sowie schwerwiegende Konsequenzen zu vermeiden und ein allgemeines Bewusstsein für Compliance im Unternehmen zu schaffen mit dem Ziel, Vertrauen und Reputation zu unterstützen und zu erhalten. Steigern Sie die Compliance-Awareness in Ihrem Unternehmen! Bereiten Sie sich umfassend auf den praktischen Umgang mit Compliance vor. Der modulare Aufbau der Akademie garantiert Ihnen in Kombination mit 3 Workshops eine umfassende Betrachtung des Themas Compliance. An insgesamt 10 Ausbildungstagen gehen unsere ExpertInnen speziell auf alle relevanten Erfordernisse für Banken, Versicherungen und Finanzdienstleister ein. Neben einer ausführlichen Betrachtung und Klärung der Begriffe Governance und Compliance beschäftigen Sie sich auch mit den Compliance-Richtlinien und behandeln alle Kernthemen einer effektiven Compliance- Tätigkeit. Konkrete Empfehlungen für die Umsetzung der internen und externen Anforderungen werden gegeben und Sie erfahren, wie eine Compliance-Struktur gewinnbringend in das Unternehmen integriert werden kann. Die praxisnahen Workshops zu Wertpapier-Compliance, Geldwäsche-Compliance und Betrugsprävention bieten Ihnen zahlreiche Beispiele und Umsetzungshinweise, zudem erhalten Sie Tipps zur Risikominimierung von Experten aus Aufsicht und Praxis. Sichern Sie sich noch heute Ihren Platz in der neuen ARS-Akademie! Aufbau und Inhalt Die Compliance-Akademie mit ihrem konzeptionellen und strukturierten Aufbau ist ideal auf Sie abgestimmt. Die neue Struktur bietet Ihnen einen intensiven Vortrag von Uhr und im Anschluss von Uhr werden Ihnen anhand eines praxisorientierten Impulsreferates durch einen Experten aus der Praxis die aktuellsten Neuerungen aus der zuständigen Aufsichtsbehörde präsentiert. Prüfung & Zertifikat Sie haben die Möglichkeit, die Akademie im Anschluss an den Workshop mit einer freiwilligen mündlichen Prüfung sowie einer Präsentation abzuschließen. Nutzen auch Sie den zusätzlichen Mehrwert für Ihr Unternehmen klären Sie individuelle Frage- und Problemstellungen aus Ihrer Praxis und profi tieren Sie vom Feedback der fachlichen Leitung. Teilnehmerkreis Compliance Offi cers Geldwäschebeauftragte Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder, Leiter und MA der Aufsichtsbehörden Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Banken, Versicherungen und Finanzdienstleistern Rechtsabteilung Risikomanagement Unternehmensstrategie Portfoliomanagement & Produktentwicklung Treasury & Wertpapierhandel Interne Revision, Interne Kommunikation Back und Front Offi ce WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen u. a. 2

3 Finanzdienstleister Programm Governance» Compliance ein ganzheitlicher Ansatz Rechtliche Erfordernisse / Struktur und Organisation Aufgaben/Zielsetzungen und Synergien Modul A Tag Juli 2013 Vortrag Uhr Impulsreferat Uhr Dkffr. Univ. Rebmann» Governance und Compliance ein Überblick Begriffe und Zusammenhänge Governance Finanzprodukte» Treasury-Produkte & Compliance Schwerpunkte Historischer Background und Defi nition von originären zu derivaten Produkten Forecast und zukünftige Entwicklungen Modul A Tag Juli 2013 Vortrag Uhr Impulsreferat Uhr Impulsreferat Uhr Mag. Hellwagner» Impulsreferat UCITS IV und AIFMD neuere Entwicklungen in der Investmentfondsregulierung unter besonderer Berücksichtigung der Compliance-Bestimmungen Mag. Schadler-Liebl, LL.M.» Impulsreferat Versicherungsrechtliche Compliance nach Solvency 2 Aktueller Status Gesetzwerdungsprozess Fit and Proper Anforderungen an den Compliance Offi cer Aufgaben und Organisationsvorgaben für den Compliance Offi cer Wertpapier-Compliance» Jüngste Entwicklungen Neueste Entwicklungen bei EU-Richtlinie Unterstützung für Produktentwicklung & Management Risikoaspekte Marktentwicklungen und Trends Modul A Tag Juli 2013 Vortrag Uhr Impulsreferat Uhr Mag. Dr. Maierhofer, LL.M., Mag. Bauer» Impulsreferat Abteilung Wohlverhaltensregeln & Compliance der FMA als Querschnittsabteilung zum Thema Compliance Prüfungsschwerpunkte und Erfahrungswerte der Wertpapieraufsicht Mögliche Konsequenzen der Aufsichtstätigkeit 3

4 100 % maßgeschneidert & praxisorien Geldwäsche» AML Compliance Grundlagen Historische Entwicklung und gesetzliche Rahmenbedingungen Trends & Forecast» Know-Your-Customer Grundsatz einer jeden Geschäftsbeziehung KYC-Prinzip / KYCC-Prinzip Identifi zierungs- & Sorgfaltspfl ichten Schwerpunkte der verstärkten Sorgfalt (wirtschaftlich Berechtigter, PEP, Ferngeschäft) Modul B Tag August 2013 Vortrag Uhr Praxisbericht Uhr Mag. Schwaninger, M.B.L.» Praxisbericht Geschäftsverbindungen mit verstärkten Sorgfaltspfl ichten Risikoanalyse & risikobasierter Ansatz Schaffung von internen Standards Analyse und Monitoring von Geschäftsverbindungen Treuhandschaft und Offshore Praxisfälle» Risiko- und Gefährdungsanalyse das Herzstück einer modernen Compliance Hintergrund und gesetzliche Grundlagen Bestandsaufnahme / Risiken defi nieren / Maßnahmen vorsehen / Reviews» Geldwäsche-Fälle Typologien / Indizen & Anhaltspunkte / Praxisfälle» Prävention Modul B Tag August 2013 Vortrag Uhr Impulsreferat Uhr Praxisbericht Uhr Dr. Kodada oder Mag. Andexlinger» Impulsreferat Aufsichtspraxis der FMA im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfi nanzierung Aufsichtsmaßnahmen der FMA Neuerungen im Bereich der Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfi nanzierung Spark. BW. Fetterle» Praxisbericht Customer Due Diligence Typologien zu Money Laundering und Fraud 4

5 tiert Strafrecht / Malversationen Erscheinungsformen & Prävention Univ.-Prof. RA DDr. Lewisch, S. Salvenmoser» Typische Erscheinungsformen Empirische Erkenntnisse Deliktsformen» Der typische Wirtschaftsstraftäter / Typologie und Motive» Gefährdungsanalyse als Grundlage einer effi zienten Fraudprävention» Einzelne Präventionsmaßnahmen» Der Zusammenhang von Unternehmenskultur und Compliance Mag. Sackmann, Univ.-Prof. RA DDr. Lewisch, S. Salvenmoser (Moderation)» Podiumsdiskussion Modul C Tag Juli 2013 Vortrag Uhr Podiumsdiskussion Uhr Informationsaustausch, Bankgeheimnis, FATCA, Kartellrecht, HR Dr. Bayer» Informationsaustausch im Recht der Doppelbesteuerungsabkommen DBA-Update Umsetzung des Informationsaustauschs in den DB-Abkommen Amtshilfedurchführungsgesetz Peer Review des Global Forums on Transparency and Exchange of Information Neuerungen in der Amtshilfelegistik Modul C Tag Juli 2013 Vortrag Uhr WP/StB Mag. Rasner, Mag. (FH) Ploner» Bankgeheimnis Übersicht zum Bankgeheimnis / Durchbrechungstatbestände des Bankgeheimnisses Rechtsposition der Bank beim verwaltungsbehördlichen Finanzstrafverfahren Wechselwirkung Bankgeheimnis und Vermögenszuwachssteuer» FATCA Neuerungen durch die Proposed Regulations Überblick über die wesentlichen Neuerungen Kundenidentifi kation / Meldungen / Withholding Legal & Compliance / Government-to-Government Ansatz RA Dr. Barbist, M.A.» Compliance im Kartellrecht Verhältnis österreichisches Kartellgesetz und sektorspezifi sches Aufsichtsrecht Rechtsfolgen von Non-Compliance, Fälle aus der Branche Handlungsanleitungen Do s and Don ts / Ausgestaltung von Kartellrechts-Compliance-Maßnahmen Reaktion auf Verdachtsfälle und auf Aktivitäten der Ermittlungsbehörden Auskunftsersuchen, Hausdurchsuchungen, Kronzeugenantrag etc. RA Mag. Lukanec, LL.M.» Umsetzung & Durchsetzung von Compliance-Maßnahmen aus arbeitsrechtlicher Sicht Arbeitsrechtliche Implementierung von Compliance-Regeln Kontrolle der Einhaltung der Regeln, insbesondere interne Untersuchungen Whistleblowing, Mitwirkungspfl icht der Arbeitnehmer, Rechte des Betriebsrats etc. Spannungsverhältnis zu schutzwürdigen Interessen der betroffenen Arbeitnehmer Persönlichkeitsrechte, Datenschutz 5

6 speziell für Banken, Versicherungen & Workshops Interaktion & Kommunikation Im Rahmen dieser 3-tägigen Workshop-Reihe vertiefen Sie Ihr in den vorangegangenen Ausbildungsblöcken erworbenes Wissen durch die Bearbeitung von Fall- und Praxisbeispielen. Das zentrale Element der Workshops bildet dabei die Interaktion und Kommunikation mit den ReferentInnen der perfekte Abschluss Ihrer umfassenden Ausbildung und gleichzeitig die ideale Vorbereitung auf die (freiwillige) Prüfung. Wertpapier-Compliance, S. Breit» Risikoaspekte jüngste Ereignisse & Entwicklungen Transparenz von Finanzprodukten Interessenkonfl ikte» Interaktion Kommunikation vom richtigen Zuhören und Fragen vom Compliance-System zur Compliance-Struktur» Zahlreiche Case Studies Modul D Tag September 2013 Workshop Uhr Geldwäsche-Compliance, Spark. BW. Fetterle» Risikoaspekte jüngste Ereignisse & Entwicklungen Geldwäsche Praxisfälle Interessenkonfl ikte Betrugs- und Korruptionsfälle im täglichen Leben Risikobewusstsein schaffen Schaffung von Dokumentations- und Bearbeitungsstandards» Zahlreiche Case Studies Modul D Tag September 2013 Workshop Uhr Betrugsprävention Fraud & Forensic S. Salvenmoser, Dr. Iken» Richtiges Fraud Krisenmanagement und Notfallplan (Fraud)» Professionelle Untersuchung von Verdachtsfällen» Interne und externe Kommunikation» Zahlreiche Case Studies Modul D Tag September 2013 Workshop Uhr 6 Prüfung & Zertifikat Im Anschluss an den Workshop besteht die Möglichkeit einer freiwilligen mündlichen Prüfung sowie einer Präsentation und eines Feedbacks der fachlichen Leitung.

7 Finanzdienstleister Von den Besten lernen. mit unseren Experten aus Aufsicht, Prüfung und Praxis Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger International tätige Bank- und Börseexpertin; Schwerpunkte: Compliance (AML und MIFID/WAG), Corporate Governance und Risikomanagement; besondere Erfahrung im Bereich der öffentlichen Aufsicht über Finanzmärkte sowie Wertpapierrecht und Marktmechanismen, Reorganisation und Beratung von Finanzsbehörden im Ausland und im Bereich der Finanzwirtschaft (EU-, Weltbank oder IWF- Projekte); Fachautorin und Lehrtätigkeit. Dkffr. Univ. Dorotea-E. Rebmann Partnerin bei PwC, Leitung des Bereichs Bankprüfung, -bilanzierung & -aufsichtsrecht; umfangreiche Erfahrung in der Prüfung interner Kontrollsysteme (SoX 404) und Evaluierung von Präventionssystemen. Mag. Dr. Gerhard Maierhofer, LL.M. Seit 2005 in der FMA, zuletzt als Leiter der Abteilung Wohlverhaltensregeln und Compliance; davor u.a. Praxiserfahrung bei zwei börsenotierten Unternehmen als Unternehmensjurist und im Beteiligungsmanagement; Studium samt Forschungsassistententätigkeit an der Uni Wien und in den U.S.A. an der University of Virginia; Mitautor des Praxiskommentars zum Börsegesetz aus Dr. Christoph Kodada Finanzsbehörde, Leiter der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfi nanzierung ; davor Aufbau und Leitung der Abteilung Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs sowie Referent in der Rechtsabteilung (FMA); davor tätig als Jurist in der UNIQA Versicherungen AG. Mag. Martina Andexlinger Finanzsbehörde, Stellvertretende Leiterin der Abteilung Prävention von Geldwäscherei und Terrorismusfi nanzierung ; davor in der Abteilung Bekämpfung des unerlaubten Geschäftsbetriebs. RA Mag. Horst Lukanec, LL.M. Partner der Binder Grösswang Rechtsanwälte GmbH (Wien Innsbruck); als Leiter des Bereichs Arbeitsrecht laufend mit HR- Compliance befasst; Vortragender und Autor diverser Publikationen in seinem Fachbereich. WP/StB Mag. Hannes Rasner Senior Manager und Prokurist bei PricewaterhouseCoopers; Tätigkeitsschwerpunkte: steuerliche und aufsichtsrechtliche Beratung von Banken, Leasinggesellschaften und Mittelstandsfi nanzierungsgesellschaften. Sabine Breit Dolmetscherin & Kommunikationsberaterin; Studium der angewandten Sprachwissenschaft an der Universität Mainz; seit 1994 selbst. Dolmetscherin & Beraterin; beratende Dolmetscherin u.a. des größten deutschen Bankhauses; Schwerpunkte: End-to-End-Analyse unternehmensinterner Kommunikationsprozesse, authentischer Stakeholder-Dialog. Dr. Adebiola Bayer Abteilung für Internationales Steuerrecht im Bundesministerium für Finanzen; österreichische Delegierte in Arbeitsgruppen der OECD; Vortragende an der Bundesfi nanzakademie und Lehrbeauftragte an der FH Campus Wien; Fachautorin. Mag. Robert Hellwagner Stv. Abteilungsleiter Aufsicht über Veranlagungsgemeinschaften & Teamleiter Analyse der FMA, Verantwortung für die wirtschaftliche Analyse und Vor-Ort- Prüfungen von Kapitalanlagegesellschaften, Immobilien-Kapitalanlagegesellschaften und Betrieblichen Vorsorgekassen, Vertreter der FMA im Bereich Investment Management bei der ESMA. Dr. Jan-Gerrit Iken Head of Group Compliance/Security & Forensics der Hypo Alpe-Adria-Bank International AG; Gründer der MLT Compliance Solutions GmbH; Co-Autor eines Standardkommentars zum Investmentrecht; hält regelmäßig Fachvorträge zu aufsichtsrechtlichen Fragestellungen und Compliance. RA Dr. Johannes Barbist, M.A. Partner der Binder Grösswang Rechtsanwälte GmbH (Wien Innsbruck); Tätigkeitsschwerpunkt: Kartell- und öffentliches Wirtschaftsrecht, befasst sich zusätzlich mit Compliance Fragen; Co-Herausgeber des Buchs Compliance in der Unternehmenspraxis, Autor zahlreicher Publikationen & Lektor an einer Universität für österreichisches/ europäisches Kartellrecht sowie im Beirat der Zeitschrift Compliance Praxis. Univ.-Prof. RA DDr. Peter Lewisch Rechtsanwalt bei Cerha Hempel Spiegelfeld Hlawati; 2011 Berufung auf das Ordinariat für Strafrecht und Strafprozessrecht der Universität Wien; Übernahme der Leitung des Zentrums für Wirtschaftsstrafrecht und Finanzstrafrecht; Haupttätigkeitsgebiete: Wirtschaftsstrafrecht, Strafprozessrecht, Verfassungsrecht, öffentliches Wirtschaftsrecht, Rechts- und Institutionenökonomie. Steffen Salvenmoser Partner bei PwC, Frankfurt a. Main; leitet seit Mai 2011 den Bereich Forensic Services von PwC Österreich; Schwerpunkte: Sachverhaltsaufklärung beim Verdacht auf dolose Handlungen, Werte- & Reputationsmanagement, Fraud Risk Management, Ein richtung von Hinweisgebersystemen; davor Richter & Staatsanwalt (D); Certifi ed Fraud Examiner; Vortragstätigkeit. Mag. Volkert Sackmann Staatsanwalt der Staatsanwaltschaft Wien; Tätigkeitsschwerpunkte: Strafsachen wegen vermögensrechtlicher Schädigung im Zusammenhang mit unternehmerischer Tätigkeit, Strafsachen nach dem Finanzstrafgesetz und Strafbestimmungen in Nebengesetzen, die Gerichtszuständigkeit begründen (BörseG, KMG, AktG, GmbHG, InvFG). Spark. BW. Leopold Fetterle Ehemaliger Leiter des AML Compliance Departments der ERSTE GROUP BANK AG in Wien; davor u.a. stellvertretender Leiter der Kreditabteilung Frankfurt im Bankhaus Merck Finck & Co, Kreditrisikomanager bei der GiroCredit in Wien & Leiter des Kundencenters Herrengasse sowie Leiter des Kommerzzentrums Graben II der Erste Bank AG. Mag. Christoph Schwaninger, M.B.L. Seit 2009 bei der Vorarlberger Landes- und Hypothekenbank AG, Bregenz: Leiter Finanzintermediäre International/ CEE-Desk; 2008 Advokaturbüro Dr. Seeger, Vaduz, Liechtenstein: Leiter Treuhand und Compliance; Vorarlberger Landes- und Hypothekenbank AG, Bregenz: Jurist, Geldwäschebeauftragter. Mag. Elisabeth Schadler-Liebl, LL.M. Finanz Wien, Behördliche Aufsicht über Versicherungsunternehmen und Pensionskassen, Juristin; davor ab 1998 in der GE Money Bank tätig, Bereichsleiterin in der Abteilung Legal/ Compliance, ab 2007 u.a. Stellvertretung des Compliance Offi cers, Erstellung von internen Compliance Richtlinien, Durchführung von Compliance Trainings und Untersuchungen, Geldwäscherei, Datenschutz, bankrechtliche Themen, Prokuristin. 7

8 maßgeschneidert und praxisorientiert im Überblick Frühbucher-Bonus! 400, bis Compliance-Akademie Sommer 2013 Gebühr exkl. USt. Gesamt (10-tägig) , Governance Modul A Finanzprodukte , Wertpapier-Compliance Modul B Geldwäsche , Modul C Strafrecht / Malversationen , Informationsaustausch, Bankgeheimnis Workshop Modul D Wertpapier-Compliance Geldwäsche-Compliance , Betrugsprävention , Investieren Sie in Ihre Präsentation! Abschlussgespräch und Prüfung (Bei Buchung ab 2 Modulen kostenlos!) , Ich bestelle die Seminarunterlage(n) zu 20 % des Seminarbeitrags, da ich an der Teilnahme verhindert bin. Alle Module + Tage auch einzeln buchbar! DVR Nr.: Gleich anmelden! offi ce@ars.at oder TEILNEHMER/IN Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. 2. TEILNEHMER/IN Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. FIRMA Branche/ Firma Adresse Tel./Fax Datum Unterschrift Ich bin einverstanden, dass meine Daten elektronisch ge speichert werden und ich per Fax/ über weitere Veranstaltungen informiert werde. Als Gerichtsstand wird Wien vereinbart. l Veranstaltungsort Wien ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2 4, 1010 Wien Gebühr/Ermäßigungen Gesamt: 4.390, exkl. USt. (10-tägig) Frühbucher: 400, exkl. USt. (Bei Buchung der gesamten Akademie) 10 % (per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 30 % (per TN) ab 10 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 20 %* für RA-KonzipientInnen, WT-Berufsanw., NO-KandidatInnen *Ermäßigungen nur gegen Vorlage von Legitimation/Bescheid. Ermäßigungen sind nicht addierbar und werden vom Rechnungs-Bruttobetrag in Abzug gebracht! Gebühren verstehen sich inkl. Seminarunterlagen, Prüfung, ARS-Akademie-Zertifi kat, Rahmenprogramm. An jedem Seminartag Begrüßungskaffee, Erfrischungsgetränke, Mittagessen (Ganztag) bzw. Pausen-Snack (Halbtag). Exkl. 20 % USt. Anmeldungen werden in der Reihenfolge des Eintreffens und nach Maßgabe freier Plätze berücksichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden! Wir haben Verständnis, wenn sich Ihre Pläne ändern. Storno: Bei Stornierungen ab 14 Tage vor Seminarbeginn werden 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder Nicht erscheinen am Veranstaltungstag wird die volle Gebühr in Rechnung gestellt. Bei jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr 40,. Bei einer Um buchung auf einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich wird eine Gebühr von 20, exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag) in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schriftlich entgegen genommen werden! Selbst ver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. ARS-Team Inhalt / Konzeption: Mag. a Kristina Rajkovaca Projektorganisation: : Christina Hochleitner office@ars.at