Migration FIT/FI. Ablauf der Umstellung für HBCI, EBICS und FTAM in SFirm32. Kundenleitfaden. Ausgabe April 2009

Transkript

1 Migration FIT/FI Ablauf der Umstellung für HBCI, EBICS und FTAM in SFirm32 Kundenleitfaden Ausgabe April 2009 Version: vom Version: 2.2.2

2 Inhalt 1 Die SFirm32-Migrationsassistenten Bedingungen und allgemeine Informationen Der Einstieg in die Umstellung HBCI mit Chipkarte HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent Weitere Benutzerkennungen eines Instituts umstellen Zurückstellung einer Umstellung Fehlgeschlagene Abfrage der neuen Benutzerkennung Weitere Benutzerkennung auf einer Chipkarte Manuelle Umstellung bei HBCI mit Chipkarte HBCI mit PIN/TAN HBCI-Umstellung (PIN/TAN) per Assistent itan smstan Manuelle Umstellung bei HBCI mit PIN/TAN EBICS Umstellung gemischter EBICS/FTAM-Bankparameter EBICS-Umstellung per Assistent Benutzer ist kein initialisierter EBICS-Teilnehmer Abholung des Bankschlüssels Manuelle Umstellung bei EBICS Abholung der Kontoinformation Die umzustellende Bankparameter ermitteln Änderung der gewählten Bankparameter EBICS -Teilnehmer überprüfen Bankschlüssel abholen FTAM Die Umstellungsvarianten Vorbereitete Umstellung bei FTAM Neue FTAM-BPD anlegen FTAM-Benutzer anlegen FTAM-Benutzer initialisieren Abholaufträge ausführen Zuordnung der BPD zum Auftraggeberkonto umstellen Komplette Umstellung bei FTAM am Stichtag der Migration Die umzustellende Bankparameter ermitteln Änderung der gewählten Bankparameter FTAM-Benutzer überprüfen FTAM-Benutzer initialisieren Weitere Informationsquellen & Support Die Onlinehilfe zu SFirm Der Internetauftritt von SFirm SFirm32-Knowledgebase Seminare Die telefonische SFirm32-Hotline Kontaktinformationen BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

3 Dieses Dokument wurde mit größter Sorgfalt erstellt und nach dem Stand der Technik auf Korrektheit überprüft. Für Schäden, die sich direkt oder indirekt aus dem Gebrauch des Dokuments ergeben sowie für beiläufige Schäden oder Folgeschäden ist der Herausgeber nicht verantwortlich. Für den Verlust oder die Beschädigung von Hardware oder Software oder Daten infolge direkter oder indirekter Fehler oder Zerstörungen sowie für Kosten, die im Zusammenhang mit dem Dokument stehen sind alle Haftungsansprüche ausdrücklich ausgeschlossen. Für Verbesserungsvorschläge und Hinweise auf Fehler sind Verlag und Herausgeber dankbar. Dieses Dokument ist urheberrechtlich geschützt. Die Firma BIVG GmbH & Co. KG, Karlsruher Straße 20, Laatzen/Hannover behält sich alle Rechte vor, die nicht ausdrücklich eingeräumt werden. Ohne vorheriges schriftliches Einverständnis darf dieses Dokument weder bearbeitet, übersetzt oder in sonstiger Weise ganz oder teilweise vervielfältigt, verbreitet noch in sonstiger Weise öffentlich zugänglich gemacht werden. Die in diesem Dokument enthaltenen Informationen können ohne besondere Ankündigungen zum Zwecke des technischen Fortschritts geändert werden. Wir weisen darauf hin, dass die im Text verwendeten Bezeichnungen und Markennamen der jeweiligen Firmen dem allgemeinen Warenzeichen-, Marken- oder patentrechtlichem Schutz unterliegen. Copyright, Hannover 2009, alle Rechte vorbehalten BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 3

4 1.1 Bedingungen und allgemeine Informationen Firm32 1 Die SFirm32-Migrationsassistenten 1.1 Bedingungen und allgemeine Informationen Mit diesem Leitfaden erhalten Sie eine Schritt-für-Schritt Anleitung für die Umstellung der HBCI- und EBICS -Teilnehmerdaten vom System der FinanzIT auf OSPlus mithilfe von Umstellungsassistenten. Die Kapitel sind nach DFÜ-Verfahren gegliedert und enthalten außerdem jeweils eine Beschreibung für eine manuelle Umstellung. Da für die FTAM Umstellung kein Assistent zur Verfügung steht, wird für diesen DFÜ Weg ausschließlich die manuelle Umstellung beschrieben. Die Beschreibungen zu den hier dargestellten Dialogen gelten für die SFirm32- Versionen mit Patchlevel 18 oder mit Patchlevel 6. Diese Versionen sind für eine reibungslose Umstellung zwingend erforderlich. Das automatische Datenupdate sollte auf jeden Fall aktiviert und eingerichtet sein. Generell sollte vor umfangreichen Änderungen in SFirm32 immer eine Datensicherung über Extra Datensicherung Daten sichern durchgeführt werden. Beachten Sie aber, dass die hier beschriebenen Umstellungen nach Vollzug über SFirm32 nicht wieder rückgängig gemacht werden können. Am Starttag der Umstellung wird zunächst geprüft, ob die grundlegenden Bedingungen für eine Durchführung der Migration erfüllt sind. Zu diesen gehören: Der Zeitraum zur Umstellung in SFirm32 ist für die jeweilige BLZ erreicht. Die vorliegende SFirm32-Version hat mind. den Versionsstand mit PL 18 oder mit PL 6. Es sind Chipkartenbenutzer vorhanden. Es sind PIN/TAN-Benutzer vorhanden. Es ist mind. bei einem Konto eine EBICS-BPD hinterlegt. 1.2 Der Einstieg in die Umstellung Werden die Bedingungen für eine Umstellung erfüllt, wird zunächst eine neue SFirm32- Aufgabe mit einigen grundsätzlichen Informationen und einer Aufforderung (Link), den Umstellungsassistenten zu aktivieren, angezeigt. 4 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

5 Firm32 Der Einstieg in die Umstellung 1.2 Diese Aktivierung dient dazu, ein evtl. am Vortag der Umstellung zur Verfügung gestelltes Update für den Umstellungsassistenten einzuspielen. Die Assistenten für HBCI-Chipkarte, HBCI-PIN/TAN und EBICS werden anschließend als separate Aufgaben dargestellt. Alle Aufgaben, die im Zusammenhang mit der Migration erscheinen, werden als "wichtige" Aufgaben gekennzeichnet. Das bedeutet, dass sie ein spezielles Symbol erhalten, über allen anderen Aufgaben erscheinen und dass beim Öffnen des Finanzstatus automatisch zu ihnen gescrollt wird. Die weitere Beschreibung der jeweiligen Umstellungen entnehmen Sie bitte den folgenden Kapiteln. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 5

6 2.1 HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent Firm32 2 HBCI mit Chipkarte 2.1 HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent Nach dem Start des Umstellungsassistenten wird im Aufgabenbereich eine Liste aller Chipkartenbenutzer der betreffenden HBCI-Bank aufgeführt: Die Chipkartenbenutzer besitzen einen Status, der den Migrationsfortschritt sichtbar macht und die möglichen Aktionen festlegt. Durch einen Klick auf den Statuseintrag erhalten Sie nähere Informationen zu diesen Status (hier: bereit zur Umstellung). Die Umstellung eines Benutzers muss vom Anwender durch einen Klick auf den Link jetzt umstellen gestartet werden. SFirm32 fordert zunächst zum Einlegen der Karte mit der gewählten Benutzerkennung auf. Geben Sie nun die passende PIN zu der angegebenen Chipkarte ein. 6 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

7 Firm32 HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent 2.1 Der Umstellungsassistent erfragt anschließend über die FI-Migrationsschnittstelle die neue Benutzerkennung für die Karte. Wird für den zu aktualisierenden Benutzer die neue Benutzerkennung geliefert, erfolgt die Aktualisierung der Chipkarte und der SFirm32-Datenbank. Pro Karte wird nur eine Benutzerkennung umgestellt. Nach dem Update der Karte und der HBCI- Datenbank wird Ihnen nach einem Klick auf den Statuseintrag die erfolgte Umstellung bestätigt. Sie haben nun die Möglichkeit, die Bank- und Benutzerdaten abzuholen. Wird auch diese letzte Aktion durchgeführt, wird der Status auf abgeschlossen gestellt und damit ist die Umstellung für diese Chipkarte abgeschlossen. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 7

8 2.1 HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent Firm32 Ein Klick auf die Statusinformation zeigt eine Erfolgsmeldung an. Sollte die Umstellung aller Benutzer dieses Instituts abgeschlossen sein, kann die Aufgabe über das Kreuz endgültig geschlossen werden Weitere Benutzerkennungen eines Instituts umstellen Beim dem in diesem Beispiel zur Umstellung angezeigten weiteren Benutzer erfolgt die Umstellung in gleicher Weise, wie oben angegeben. Sollte nicht die zu der Benutzerkennung passende Chipkarte eingelegt sein, weist Sie SFirm32 mit einer entsprechenden Meldung darauf hin. Im Aufgabenbereich wird nach erfolgter Umstellung der entsprechende Status notiert: 8 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

9 Firm32 HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent 2.1 Nach einem Klick auf den Statuseintrag wird die erfolgte Umstellung bestätigt. Sie haben nun ebenfalls die Möglichkeit, die Bank- und Benutzerdaten abzuholen. Anschließend erhält auch der weitere Eintrag den Status abgeschlossen: Ein Klick auf die Statusinformation zeigt eine Erfolgsmeldung an. Sollte die Umstellung aller Benutzer dieses Instituts abgeschlossen sein, kann die Aufgabe über das Kreuz endgültig geschlossen werden Zurückstellung einer Umstellung Soll eine Umstellung zu einem späteren Zeitpunkt erfolgen, kann dies über den Link zurückstellen erreicht werden. Wie in der Statusmeldung angegeben, kann die Umstellung jederzeit über den Link jetzt umstellen vorgenommen werden. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 9

10 2.1 HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent Firm Fehlgeschlagene Abfrage der neuen Benutzerkennung Wurden zwar die Anfragen an das Bankensystem vollständig verarbeitet, für die aktuelle Chipkarte allerdings keine aktualisierten Daten geliefert, erhalten Sie eine entsprechende Hinweismeldung. Um einen Übertragungsproblem auszuschließen können Sie die Abfrage der Daten über die Schaltfläche <Ja> wiederholen. Andernfalls wenden Sie sich bitte an den Kundenberater Ihres Kreditinstituts. Möglicherweise kann die Chipkarte auf dem neuen Banksystem nicht mehr genutzt werden. Bei den Anstehenden Aufgaben wird dieser Eintrag entsprechen mit einem rotem Kreuz gekennzeichnet. Über den Link erneut versuchen kann die Umstellung ggf. zu einem späteren Zeitpunkt wiederholt werden. Durch einen Klick auf den Statuseintrag nicht umzustellen erhalten Sie weitere Details. In diesem Fall gelten die Erklärungen des ersten Punktes: 1. Die Chipkarte kann nicht mehr verwendet werden. 10 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

11 Firm32 HBCI-Umstellung (Chipkarte) per Assistent Weitere Benutzerkennung auf einer Chipkarte Befindet sich neben der bereits umgestellten Benutzerkennung weitere auf der Chipkarte und wird versucht diese ebenfalls umzustellen, erhalten Sie nebenstehenden Hinweis: Nach der Umstellung auf das neue Banksystem kann pro Chipkarte nur noch ein HBCI-Benutzer verwendet werden. Da auf der eingelegten Karte bereits ein Benutzer umgestellt wurde, ist die Umstellung des aktuell ausgewählten HBCI-Benutzers nicht mehr möglich. Bei den Anstehenden Aufgaben wird dieser Eintrag entsprechen mit einem rotem Kreuz gekennzeichnet. Durch einen Klick auf den Statuseintrag nicht umzustellen erhalten Sie weitere Details. In diesem Fall gelten die Erklärungen des zweiten Punktes: 2. Der Benutzer kann nicht mehr verwendet werden. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 11

12 2.2 Manuelle Umstellung bei HBCI mit Chipkarte Firm Manuelle Umstellung bei HBCI mit Chipkarte Die hier beschriebene Umstellung muss am Stichtag der Migration, also am Migrationswochenende bzw. am darauffolgenden Montag erfolgen. Zur manuellen Umstellung des HBCI-Chipkartenbenutzers legen Sie bitte die betreffende Chipkarte in den Kartenleser ein. Gehen Sie anschließend über den Menüweg Extra HBCI auf die Programmfunktion Chipkarte lesen. Wählen Sie dann den umzustellenden Eintrag auf der Chipkarte per Doppelklick oder über die Schaltfläche <Ändern> aus. Ändern Sie nun die Benutzerkennung entsprechend der Ihnen vorliegenden Umstellungsinformationen. Entfernen Sie dazu die alte Kennung und geben Sie die Neue ein. Klicken Sie anschließend auf die Schaltfläche <OK>. 12 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

13 Firm32 Manuelle Umstellung bei HBCI mit Chipkarte 2.2 Daraufhin erscheint der Dialog Authentisierung in dem Sie die PIN für den Zugriff auf die Chipkarte eingeben. Nach der Eingabe der PIN und einem Klick auf die Schaltfläche <OK> sehen Sie in der Übersicht der Datensätze die geänderte Benutzerkennung. Zum schließen des Dialogs klicken Sie auf die Schaltfläche <Abbrechen>. Um die Änderungen auch bei den HBCI-Banken zu kontrollieren gehen Sie bitte über den Menüweg Wechseln zu HBCI-Banken. Wählen Sie dort den entsprechenden Datensatz per Doppelklick aus. Innerhalb des Registers Benutzer des Dialogs HBCI-Banken (Zentralen) sehen Sie nun ebenfalls die geänderte Benutzerkennung. Die Umstellung ist damit abgeschlossen. Optional können nun noch die Bank- und Benutzerdaten abgeholt werden (Menüpunkt Bearbeiten). BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 13

14 3.1 HBCI-Umstellung (PIN/TAN) per Assistent Firm32 3 HBCI mit PIN/TAN In einem mehrwöchigen Zeitraum vor dem Umstellungstermin fragt SFirm32 im Rahmen eines PIN/TAN-Dialog im Hintergrund wiederholt die spezifischen Daten der verfügbaren TAN-Medien eines HBCI-Benutzers ab. Diese Informationen dienen dem Umstellungsassistenten als Grundlage für eine automatisierte Umstellung. 3.1 HBCI-Umstellung (PIN/TAN) per Assistent Im Aufgabenbereich erscheint eine Aufgabe zur Aktualisierung der Benutzerkennungen aller HBCI PIN/TAN Benutzer des angegebenen Kreditinstituts. Werden die einzelnen Benutzer-Namen nicht aufgelistet, ist der angemeldete Benutzer in der HBCI-Datenbank von SFirm32 nicht als HBCI-Benutzer geführt. Sie haben dann die Möglichkeit, diese über den Link alle HBCI PIN/TAN-Benutzer anzeigen einzublenden. In der weiteren Beschreibung wird zwischen zwei HBCI-PIN/TAN-Verfahren unterschieden: itan und smstan itan Ist der angemeldet Benutzer ein von der Umstellung betroffener HBCI-PIN/TAN-Benutzer oder wurde der oben genannte Link angeklickt, erscheint folgende Liste: 14 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

15 Firm32 HBCI-Umstellung (PIN/TAN) per Assistent 3.1 Neben dem Benutzernamen wird die genaue Bezeichnung des PIN/TAN-Verfahrens angegeben. In diesem Fall erfolgt die Umstellung eines Benutzers mit indiziertem TAN- Verfahren (itan). Die Umstellung wird über den Link jetzt umstellen gestartet. Es erscheint zunächst ein Dialog, der die Nummer der aktuellen TAN- Liste abfragt. Konnte SFirm32 zuvor diese Information im Rahmen eines HBCI-PIN/TAN- Dialoges ermitteln, ist das Feld TAN- Listennummer bereits mit den korrekten Daten gefüllt. Andernfalls ist eine manuelle Eingabe notwendig. Nach einem Klick auf die Schaltfläche <Weiter>, erhalten Sie eine Erfolgsmeldung, dass die Benutzerkennung/Legitimations-ID erfolgreich geändert wurde. Da sich durch die Umstellung des Bankensystems auch bei den Bank- und Benutzerdaten Änderungen ergeben haben, können diese nun abgeholt werden. Wollen Sie dies zu einem späteren Zeitpunkt durchführen, beenden Sie den Dialog mit <Nein>. Anschließend ist im Aufgabenbereich der Status erfolgreich umgestellt zu sehen. Wurden noch keine Bank- und Benutzerdaten abgeholt, wird dies nun als Aktion angeboten: BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 15

16 3.1 HBCI-Umstellung (PIN/TAN) per Assistent Firm smstan Im zweiten Beispiel erfolgt die Umstellung eines Benutzers mit smstan-verfahren: Die Umstellung wird hier ebenfalls über den Link jetzt umstellen gestartet. Es erscheint ein Dialog, der die Mobilfunknummer abfragt. Konnte SFirm32 zuvor diese Information im Rahmen eines HBCI-PIN/TAN-Dialoges ermitteln, ist das Feld Mobilfunknummer bereits mit den korrekten Daten gefüllt. Andernfalls ist eine manuelle Eingabe notwendig. Nach einem Klick auf die Schaltfläche <Weiter>, erhalten Sie eine Erfolgsmeldung, dass die Benutzerkennung/Legitimations-ID erfolgreich geändert wurde. Da sich durch die Umstellung des Bankensystems auch bei den Bank- und Benutzerdaten Änderungen ergeben haben, können diese nun abgeholt werden. Wollen Sie dies zu einem späteren Zeitpunkt durchführen, beenden Sie den Dialog mit <Nein>. Anschließend ist im Aufgabenbereich der Status erfolgreich umgestellt zu sehen. Wurden noch keine Bank- und Benutzerdaten abgeholt, wird dies nun ebenfalls als Aktion angeboten: 16 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

17 Firm32 HBCI-Umstellung (PIN/TAN) per Assistent 3.1 Nach erfolgreicher Abholung der Bank- und Benutzerdaten ist die Umstellung vollständig abgeschlossen. Ein entsprechender Status wird im Aufgabenbereich angezeigt: Die Aufgabe kann nun endgültig über das Kreuz geschlossen werden. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 17

18 3.2 Manuelle Umstellung bei HBCI mit PIN/TAN Firm Manuelle Umstellung bei HBCI mit PIN/TAN Die hier beschriebene Umstellung muss am Stichtag der Migration, also am Migrationswochenende bzw. am darauffolgenden Montag erfolgen. Eine manuelle Umstellung eines HBCI-PIN/TAN- Benutzers erfolgt über die HBCI-Datenbank von SFirm32, die Sie über den Menüweg Wechseln zu HBCI-Banken aufrufen können. Durch einen Doppelklick wählen Sie die HBCI- Bank aus, zu der Umstellungen vorgenommen werden müssen. Wählen Sie nun im Register Benutzer den HBCI- Benutzer aus, der umgestellt werden soll und klicken Sie dann auf die Schaltfläche <Ändern> In dem damit folgenden Dialog Benutzer bearbeiten markieren oder löschen Sie dann die bisherige Benutzerkennung. Geben Sie nun die neue Benutzerkennung gemäß der Ihnen vorliegenden Umstellungsunterlagen in das Feld Benutzerkennung ein. Klicken Sie anschließend auf die Schaltfläche <Kopieren>. 18 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

19 Firm32 Manuelle Umstellung bei HBCI mit PIN/TAN 3.2 Damit wird die neue Benutzerkennung auch in das Feld Kunden-ID übertragen. Die neue Benutzerkennung steht nun in beiden Feldern und der Dialog kann über die Schaltfläche <OK> geschlossen werden. In der Übersicht der Benutzer ist jetzt in der Spalte Benutzerkennung die neue Benutzerkennung zu sehen. Abschließend sind noch die Bank- und Benutzerdaten abzuholen. Dies können Sie entweder über das entsprechende Symbol in der Symbolleiste oder über den Menüpunkt Bearbeiten Bank- und Benutzerdaten anfordern. Die Manuelle Umstellung ist damit abgeschlossen. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 19

20 4.1 Umstellung gemischter EBICS/FTAM-Bankparameter Firm32 4 EBICS Werden ausschließlich EBICS-Bankparameter umgestellt, in denen nicht zusätzlich auch die Nutzung des DFÜ-Weges FTAM angehakt ist, gelten die Beschreibungen des Kapitels 0 EBICS-Umstellung per Assistent. Eine manuelle Umstellung von EBICS wird in dem Kapitel 4.3 Manuelle Umstellung bei EBICS behandelt. Die Möglichkeiten bei gemischten EBICS/FTAM- Bankparametern werden im folgenden Kapitel aufgeführt. 4.1 Umstellung gemischter EBICS/FTAM-Bankparameter Für FTAM-Bankparameter, die innerhalb von EBICS-Bankparametern geführt werden, kommen zwei Umstellungsvarianten in Frage: Variante1: Die vorbereitete Umstellung Variante2: Nachträgliche Benutzerinitialisierung der FTAM- Benutzer Für eine Initialisierung vor dem Cut-Over muss in jedem Fall pro gemischter EBICS/FTAM-Bankparameter eine separate, neue FTAM- Bankparameter angelegt werden. Die Benutzer dieser reinen FTAM- Bankparameter werden anschließend initialisiert. Nach der EBICS- Umstellung am Stichtag der Migration kann diese Bankparameterdatei dann wieder gelöscht werden. Die dazugehörenden Maßnahmen werden in dem Kapitel 5.2 Vorbereitete Umstellung bei FTAM bis einschließlich FTAM-Benutzer initialisieren behandelt. Anschließend gelten die Beschreibungen des Kapitels 0 EBICS-Umstellung per Assistent. Die EBICS-Bankparameterdatei wird am Stichtag der Migration per Assistent oder manuell auf das neue Bankensystem umgestellt. Anschließend sind die FTAM-Benutzer zusätzlich zu initialisieren. Beide Maßnahmen dazu werden in den Kapiteln 0 EBICS-Umstellung per Assistent und (anschließend) FTAM- Benutzer initialisieren behandelt. 20 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

21 Firm32 EBICS-Umstellung per Assistent EBICS-Umstellung per Assistent Nach dem Start des Umstellungsassistenten wird im Aufgabenbereich eine Liste aller EBICS Bankparameter aufgeführt, die umgestellt werden müssen: Nach einem Klick auf den Link jetzt umstellen erhalten Sie nebenstehende Meldung. Da nach der Umstellung ein Zugriff mit den alten Teilnehmerdaten nicht mehr möglich ist, müssen Sie zunächst die in Frage kommenden Abholauftrage ausführen. Die vorliegende Checkliste dient hierbei nur der Orientierung. Beachten Sie bitte, dass die Liste auch Auftragsarten aufführen kann, die für Sie nicht freigeschaltet sind oder aufgrund der installierten Module nicht in Frage kommen. Weitere Informationen zum Abholen der oben angegebenen Auftragsarten entnehmen Sie bitte den Kundenhandbüchern bzw. der Onlinehilfe von SFirm32. Das Fenster kann zur Ausführung dieser Abholaufträge vorerst über die Schaltfläche <Schließen> geschlossen werden. Sobald alle erforderlichen Abholaufträge ausgeführt wurden (und ggf. der Umstellungsassistent erneut über den Link jetzt umstellen aufgerufen wurde) bestätigen Sie bitte das unten angegebene Kontrollfeld und klicken Sie anschließend auf <Weiter>. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 21

22 4.2 EBICS-Umstellung per Assistent Firm32 Sollten DFÜ Sendeaufträge für die umzustellende Bankparameterdatei existieren, die nicht mehr auf dem alten System abgeschlossen werden können, werden diese in einem zusätzlichen Dialog angezeigt. Dies betrifft alle Sendeaufträge, bei denen die DTA-Datei schon an das Alt- System verschickt oder bereits eine EU geleistet wurde. Abholaufträge werden umgestellt und können nach vollständiger Migration der Bankparameterdatei weiter benutzt werden. Wenn Sie auf <Weiter> klicken werden die angezeigten DFÜ-Aufträge gelöscht. Die Zahlungsaufträge müssen nach Abschluss der Umstellung erneut versendet werden. Beim Betätigen der Schaltfläche <Schließen> können Sie den Assistenten an dieser Stelle abbrechen, die Aufträge prüfen ggf. manuell löschen oder bestätigen - und den Assistenten erneut starten. Im darauf folgenden Dialog werden Sie gebeten, die neue Kunden- und User-ID einzugeben. Diese IDs können Sie Ihren Umstellungsunterlagen entnehmen. Alternativ ist auch eine Ermittlung der Daten online möglich. Klicken Sie dazu auf den Link hier. Wurden Die Daten automatisch oder manuell hinterlegt, klicken Sie auf die Schaltfläche <Weiter>. Schlägt die Onlineermittlung fehl, erhalten Sie eine entsprechende Hinweismeldung: Die neuen Kundendaten konnten nicht automatisch ermittelt werden. Für die Kunden-ID sind keine Umstellungsinformationen verfügbar. In diesem Fall müssen die neuen IDs manuell hinterlegt werden. Klicken Sie anschließend auf <Weiter>. 22 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

23 Firm32 EBICS-Umstellung per Assistent 4.2 Die Umstellung ist damit erfolgreich abgeschlossen. Die Teilnehmerdaten wurden aktualisiert und den betreffenden Bankverbindungen zugeordnet. Ist der angemeldete Benutzer ein initialisierter EBICS- Teilnehmer mit entsprechenden Berechtigungen, kann nun der neue Bankschlüssel über die Schaltfläche <Weiter> abgeholt werden. Den weiteren Ablauf der Umstellung entnehmen Sie bitte dem übernächsten Abschnitt Abholung des Bankschlüssels Benutzer ist kein initialisierter EBICS-Teilnehmer Ist der angemeldete Benutzer ein EBICS- Teilnehmer, dessen Status nicht auf bereit steht, werden Sie entsprechend darauf hingewiesen. Klicken Sie nun auf <OK> und melden Sie sich als Benutzer in SFirm32 an, der initialisierter EBICS- Teilnehmer ist. Im Aufgabenbereich wird der Status der Umstellung mit der noch verbleibenden Aktion angezeigt. Klicken Sie nun auf den Link Bankschlüssel abholen Abholung des Bankschlüssels Damit öffnet sich die EBICS-Schlüsselverwaltung. Die neuen, umgestellten Bankparameter wurden mit der Endung.neu versehen (Spalte Parameter). BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 23

24 4.3 Manuelle Umstellung bei EBICS Firm32 Markieren Sie nun diese Zeile und klicken Sie auf die Schaltfläche <Bankschlüssel abholen>. Geben Sie das Kennwort zu Ihrem Authentifikationsschlüssel ein. Ist das Sicherheitsmedium eine SECCOS-Chipkarte, werden Sie stattdessen aufgefordert, die Chipkarte einzulegen und das CSA-Passwort einzugeben. Nach einer erfolgreichen Übertragung werden die Hash-Werte der öffentlichen Bankschlüssel angezeigt. Die angezeigten Hash-Werte müssen nun mit den Hash-Werten abgeglichen werden, die Ihnen auf dem Bankparameterbrief mitgeteilt wurden. Nach erfolgreicher Abholung des Bankschlüssels ist die Umstellung vollständig abgeschlossen. Ein entsprechender Status wird Ihnen im Aufgabenbereich angezeigt: Ist die Umstellung aller Bankparameter abgeschlossen, kann die Aufgabe über das Kreuz endgültig geschlossen werden. 4.3 Manuelle Umstellung bei EBICS In diesem Abschnitt wird die manuelle Umstellung von EBICS behandelt. Es müssen mindestens folgende Informationen vorliegen: der neue Hostname die neue URL die neue Kunden-ID die neue User-ID die Hashwerte des Bankschlüssels Die hier beschriebene Umstellung muss am Stichtag der Migration, also am Migrationswochenende bzw. am darauffolgenden Montag erfolgen Abholung der Kontoinformation Zunächst sollten (ohne Veränderung der EBICS-Teilnehmerdaten und Kontoeinstellungen) die Abholaufträge (z.b. Kontoauszüge) zu den umzustellenden Konten abgeholt werden, 24 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

25 Firm32 Manuelle Umstellung bei EBICS 4.3 damit alle bis zum Umstellungszeitpunkt vom Bankrechner bereitgestellte Informationen vorliegen. Zu den möglichen Abholaufträgen gehören z.b. folgende Auftragsarten: Kürzel STA PTK DTI DDG AKA EAB Beschreibung Kontoauszüge Protokolle Kontoumsätze Devisenauftragsbestätigungen Importakkreditive Exportakkreditive Eine Beschreibung zu den verschiedenen Auftragsarten entnehmen Sie bitte den Kundenhandbüchern oder der Onlinehilfe von SFirm Die umzustellende Bankparameter ermitteln Im nächsten Schritt ist der umzustellende Bankparameterdatensatz zu ermitteln. Über den Menüweg Wechseln zu EBICS-Bankparameter gelangen Sie direkt zu den erfassten Bankparametern. In der Übersicht werden Ihnen eine oder mehrere Bankparameter angezeigt. Per Doppelklick öffnen Sie den umzustellenden Datensatz. Welcher von den aufgelisteten Bankparametern zur Umstellung verwendet werden soll, entnehmen Sie bitte Ihren Umstellungsinformationen. Normalerweise ist hier eine Identifizierung über den alten Host-Namen möglich Änderung der gewählten Bankparameter In dem Dialog EBICS/FTAM-Bankparameter werden Ihnen die vom Institut zur Verfügung gestellten Teilnehmerdaten angezeigt. Gleichen Sie die Daten entsprechen Ihrer Umstellungsinformationen ab und nehmen Sie die notwendigen Änderungen vor. Relevant für die Umstellung können hier die Felder Hostname, Kunden-ID und URL EBICS sein. Weitere Informationen zu diesen Feldern entnehmen Sie bitte der folgenden Tabelle. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 25

26 4.3 Manuelle Umstellung bei EBICS Firm32 Hostname Kunden-ID URL EBICS: Die Bezeichnung des Hostnamens ist für den Transfer und die Identifizierung erforderlich und wird dem Bankparameterbrief des Instituts entnommen. Achten Sie darauf, dass der Hostname in korrekter Schreibweise (normalerweise in Großbuchstaben) erfasst wird. Die Kunden-ID ist eine Identifizierung des Kunden auf Bankseite, die in Beziehung zu seinen Konten (oder zu einer Auswahl seiner Konten) steht. Die Kunden-ID wird auf dem Bankparameterbrief des Instituts zur Einrichtung mitgeliefert und muss hier erfasst werden. In dem Reiter EBICS hinterlegen Sie die URL, die ebenfalls dem Bankparameterbrief entnommen werden kann. Beachten Sie, dass in jedem Fall vorangestellt sein muss. In den meisten Fällen kann die URL über die unten beschriebene Schaltfläche <URL ermitteln/prüfen> abgefragt werden. Eine manuelle Hinterlegung ist natürlich ebenfalls möglich. Ist zusätzlich zu EBICS in der gleichen BPD auch FTAM konfiguriert, gleichen Sie die Parameter in den Registern FTAM entsprechend Ihrer Umstellungsinformationen ab. Ein relevantes Feld könnte hier ISDN-Rufnummer sein EBICS -Teilnehmer überprüfen Im nächsten Schritt werden der oder die EBICS-Teilnehmer bzw. FTAM- User im Register EBICS Benutzer mit den Umstellungsinformationen abgeglichen. Durch die Auswahl eines Teilnehmers und einem Klick auf die Schaltfläche <Andern> gelangen Sie zu den Detailinformationen. Ggf. ist hier entsprechend Ihrer Unterlagen eine Änderung in dem Feld User ID vorzunehmen. Schließen Sie die Eingaben mit <OK> ab und verlassen Sie den Bankparameter-Dialog ebenfalls über die Schaltfläche <OK>, sofern keine weiteren Benutzer angelegt oder modifiziert werden müssen. 26 BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI

27 Firm32 Manuelle Umstellung bei EBICS Bankschlüssel abholen Als nächstes ist der Bankschlüssel für die geänderte BPD abzuholen. Dies erfolgt in der Schlüsselverwaltung, welche über den Menüweg EBICS/FTAM EBICS Schlüssel verwalten aufgerufen wird. Markieren Sie nun die Zeile mit der Bankparameter, die zuvor manuell geändert wurde und klicken Sie auf die Schaltfläche <Bankschlüssel abholen>. Klicken Sie nun auf die Schaltfläche <Bankschlüssel abholen>. Geben Sie hier das Kennwort zu Ihrem Authentifikationsschlüssel ein. Ist das Sicherheitsmedium eine SECCOS- Chipkarte, werden Sie stattdessen aufgefordert, die Chipkarte einzulegen und das CSA- Passwort einzugeben. Nach einer erfolgreichen Übertragung werden die Hash-Werte der öffentlichen Bankschlüssel angezeigt. Die angezeigten Hash-Werte müssen nun mit den Hash-Werten abgeglichen werden, die Ihnen auf dem Bankparameterbrief mitgeteilt wurden. Nach erfolgreicher Abholung des Bankschlüssels ist die Umstellung vollständig abgeschlossen. BIVG Hannover, 2009, Kundenleitfaden Migration FIT/FI 27