Sehr geehrte/r Frau/Herr,

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1 June 2006 Management Department The Wharton School University of Pennsylvania 2000 Steinberg Hall- Dietrich Hall 3620 Locust Walk Philadelphia, PA Attn. Chief Executive Officer Sehr geehrte/r Frau/Herr, Als eine der führenden Business Schools weltweit verfolgt die Wharton Business School seit ihrer Gründung das Ziel, Spitzenforschung im Bereich Management und Unternehmensführung zu betreiben. Die Internationalisierung von Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten hat in den letzten Jahren sowohl in der Unternehmenspraxis als auch in der Managementforschung an Bedeutung gewonnen, da sowohl einzelne Unternehmen als auch ganze Wirtschaftsräume von den Auswirkungen betroffen sind. Ihr Unternehmen wurde als Teil unserer Stichprobe von High-Tech Unternehmen in den Vereinigten Staaten und der Europäischen Union ausgewählt. In diesem Zusammenhang möchten wir Sie um Ihre Zusammenarbeit bei unserer aktuellen Studie über die Internationalisierung von F&E Aktivitäten bitten. Die Studie verfolgt zwei Ziele. Zunächst sollen jene Faktoren identifiziert werden, die zur Globalisierung von F&E Aktivitäten führen. In weiterer Folge untersuchen wir die Motivation von Unternehmen, F&E Abteilungen auszugliedern, die sich auf Produkdesign und entwicklung verbesserter oder neuer Produkte spezialisieren. Wir bitten Sie als Leiter der F&E Abteilung oder eine Person, die Ihrer Meinung nach am besten dafür geeignet ist, den beigelegten Fragebogen auszufüllen. Wir wissen, dass Ihre Zeit begrenzt ist und wären Ihnen sehr verbunden, wenn Sie dieses Forschungsprojekt unterstützen. Das Ausfüllen des Fragebogens dauert in etwa 20 Minuten. Selbstverständlich werden sämtliche Daten vertraulich behandelt und Analysen werden nur mit aggregierten Daten durchgeführt. Als kleines Dankeschön erhalten Sie bei Interesse gerne die Ergebnisse dieser Studie. Wir laden Sie auch dazu ein, unsere aktuellen Publikationen zu diesem Thema über den unten angeführten Link herunterzuladen. Herzlichen Dank im Voraus für Ihre Zusammenarbeit! Mit freundlichen Grüßen, Mauro F. Guillén Felix Zandman Professor of International Management The Wharton School USA Tel: Fax: Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website, wo Sie unseren Fragebogen als Word bzw. PDF-Dokument (in Deutsch, Englisch, Französisch, Italienisch und Spanisch) auch herunterladen können: Definitionen Forschungs- und Entwicklungsaktivitäten beziehen sich auf die Aktivitäten, deren Hauptziel darin besteht, wissenschaftliche und technische Kenntnisse zu vertiefen. Auch sollten diese Aktivitäten dazu beitragen, neue Produkte auf den Markt zu bringen und vorhandene Produkte oder Prozesse zu verbessern. Outsourcing von Forschungs- und Entwicklungsservices bezieht sich auf die Forschungs- und Entwicklunsaktivitäten außerhalb ihrer Firma. Internationalisierung von Forschung- und Entwicklungsdienstleistungen bezieht sich darauf, Forschungs- und Entwicklungstätigkeiten, die vorher im Inland ausgeführt wurden, ins Ausland auszugliedern (entweder durch die Gründung einer Tochtergesellschaft, eines Joint Ventures, oder durch andere Vereinbarungen).

2 INTERNATIONALISIERUNG UND AUSGLIEDERUNG VON F&E Firma: 1. Bewerten Sie bitte auf einer Skala von 1 to 5, inwiefern Sie mit den folgenden Statements bezüglich Ihrer Unternehmensstrategie übereinstimmen. (1) Stark nicht übereinstimmend; (2) nicht übereinstimmend; (3) neutral; (4) übereinstimmend; (5) Stark übereinstimmend Grad der Wettbewerbsstrategie einer globalen Firma Übereinstimmung Die Strategie unserer Firma zielt darauf ab, sich Größenvorteile zu verschaffen, in dem sie sich auf die wichtigsten Tätigkeiten an einer begrenzten Anzahl von Standorten konzentriert. Wettbewerb in unserem Sektor findet im globalen Umfeld statt. Unsere Wettbewerbsstrategie basiert darauf, dass jede Tochtergesellschaft im jeweiligen inländischen Markt agiert, da wir der Ansicht sind, dass die nationalen Märkte zu unterschiedlich sind, um einen globale Wettkampfstrategie zu erstellen. Unsere Firma reagiert auf nationale Unterschiede, indem sie Produkte und Strategien dem lokalen Markt anpassen. 2. Bitte geben Sie an, in welchen Regionen Ihre Firma derzeitig Forschung & Entwicklung ausgliedert. REGION Westeuropa Osteuropa USA und Kanada Lateinamerika Ostasien Südasien Áfrika Australien Tochtergesellschaft Joint Ventures Andere Unternehmensformen Ja Nein Ja Nein Ja Nein 3.- Beabsichtigt ihre Firma eventuell die Tätigkeiten von F&E in den oben genannten Regionen zu intensivieren? Nein Ja In welcher/welchen Region(en)?: Bitte geben Sie an, welche der folgenden Aussagen am besten die internationale Struktur ihrer Abteilung von Forschung & Entwicklung umschreibt. (Bitte kreuzen Sie nur eine Möglichkeit an) Internationale Struktur Forschungs- &Entwicklungsabteilung Unsere Firma konzentriert sich nur auf inländische Forschungs- & Entwicklunsgtätigkeiten. Unsere Firma konzentriert sich auf Grundlagenforschung im Inland, jedoch internationalisieren wir unsere Entwicklungstätigkeiten, um Produkte und/ oder Prozesse dem ausländischen Markt anzupassen. Unsere Firma zentralisiert die Entwicklungstätigkeiten im Inland, jedoch internationalisieren wir unsere Forschungstätigkeiten an renommierten Standorten im Ausland. Unsere Firma betreibt Forschungs- & Entwicklungstätigkeiten weltweit. 5. Bitte geben Sie an, welche der folgenden Aussagen am ehesten zutreffend sind (Bitte kreuzen Sie nur eine Möglichkeit an) Die Forschungs- & Entwicklungstätigkeiten repräsentieren die Basis unserer Wettbewerbsstrategie und insofern basieren die Tätigkeiten unserer übrigen Abteilungen auf der Grundlagenforschung. Die Forschungs- & Entwicklungsabteilung muss unsere Wettbewerbsstrategie unterstützen und daher muss sich diese Abteilung der Firmengrundlage anpassen. Die Forschungs- & Entwicklungsabteilung muss effektiv und wettbewerbsfähig sein aber unabhängig von anderen Abteilungen agieren. Unsere Firma ist der Ansicht, dass die Forschungs- & Entwicklungsabteilung keinen Einfluss auf die Wettbewerbsstrategien hat und erwirbt sich die Technologie im freien Markt. 6. Bitte geben Sie den Anteil der Investitionen in F&E am Umsatz an % 7. Hat sich die Prozentzahl in den letzen 3 Jahren erhöht? Nein Ja 1

3 OUTSOURCING VON F&E 8. Wenn Sie die Forschungs- und Entwicklungsprojekte in Ihrer Firma betrachten: werden in Ihrer Firma (ganz oder teilweise) irgendwelche der folgenden Forschungs- und Entwicklungs-Services, die entweder das Produktdesign oder die Entwicklung von neuen oder verbesserten Prozessen betreffen, ausgegliedert? Wenn JA, geben Sie an, in WELCHES LAND diese hauptsächlich ausgegliedert werden, einschließlich Ihres eigenen Landes, falls dieses zutrifft. Falls das Outsourcing mehr als ein Land betrifft, geben Sie bitte das zweitwichtigste Land an, sowie den Anteil in % der jeweils betroffenen Länder. Typ A B C D E F G H I J K L Bitte geben sie die Prozentzahl des jeweiligen Landes an, für die unten aufgeführten F&E Falls nicht zutreffend, bitte freilassen Grundlagenforschung (einschließlich der Medizinforschung in der Pharmaindustrie.) Angewandte Forschung (einschließlich der klinischen Forschung in der Pharmaindustrie). Wissenschaftliche und technische Beratung für tatsächliche oder geplante Forschungs- & Entwicklungsprojekte. Kundensoftware Entwicklung. Firmensoftwareentwicklung. Produktentwicklung (einschließlich der Medizinherstellung in der Pharmaindustrie). Produktdesign oder Prototypen. Design von Produktionsprozessen oder Technologiesystemen. Projektplanung und Systemanalyse. Testen und Analyse (einschließlich der Nachweisprüfung von Produkten oder Prozessen Medikamentenprüfung und Qualitätskontrolle). Training und Unterstützung von Forschungs- & Entwicklungsdienstleistungen im Zusammenhang von neuen Technologien. Personalbeschaffung für Entwicklung & Forschung (Fremdbeschaffung). HAUPT OUTSOURCING LÄNDER LAND 1 % LAND 2 % 9.- Falls ihre Firma KEINE der oben genannten Tätigkeiten ausgliedert, geben Sie bitte an, wie zutreffend die folgenden Gründe dafür sind Gründe, die gegen Outsourcing sprechen Schwach Stark Es sind unserer Firma keine Serviceanbieter bekannt. Unsere Firma hat wenig Erfahrung was Outsourcing betrifft. Es sind keine angemessenen Anbieter vorhanden. Es existiert ein extrem großer kultureller Unterschied zwischen unserer Firma und den Anbietern. Das Know How unserer Firma ist nur sehr schwer an Dritte zu vermitteln. Eine effiziente Bereitstellung dieses Services erfordert ein sehr hohes Niveau an Koordination. Die Bereitstellung dieser Dienstleistung verlangt ein hohes Niveau an Zusammenarbeit. Es ist schwer, die Resultate dieser Dienstleitung zu messen und auszuwerten. Die erforderlichen Fähigkeiten unterliegen einem ständigen Wechsel. Die optimale Konfiguration der Hardware und Software, die erforderlich ist, um diese Dienstleistung zu erfüllen wechselt ständig. Der Produktionsprozess ist zu komplex. Es besteht das Risiko, dass das technologische Know How unserer Firma an Dritte gelangt. Wirtschaftliche, rechtliche oder politische Instabilität des Landes. Auffassung von hohen politischen Risiken und Gefahren in potentiell interessanten Ländern. Es existiert lediglich ein schwacher Urheberrechtschutz Beabsichtigt Ihre Firma in naher Zukunft Outsourcing Projekte durchzuführen? Ja Nein (Falls Ihre Firma keine der oben genannten Dienstleistungen ausgliedert,, gehen Sie direkt zur Frage 27) 11.- Bitte geben Sie den Grad der Wichtigkeit der folgenden Faktoren an, die für das Outsourcing ins Ausland sprechen. Gründe für Outsourcing im Ausland SCHWACH STARK NZ Keine qualifizierten Fachkräfte im Inland. NZ Ausländische Anbieter sind bereitwilliger, Informationen und technologisches Wissen mit Ihrer Firma zu teilen. NZ Ausländische Anbieter sind kosteneffektiver. NZ Ausländische Anbieter bieten einen höheren Grad an Qualität an. NZ Arbeitskosten sind niedriger. NZ Ausländische Anbieter haben strategisch bessere Standorte, um spezielles technologisches Wissen zu verschaffen. NZ Potenzielles Wachstum des ausländischen Marktes. NZ Übernahme von ausländischen Produkten und Prozessen um sich den Bedürfnissen im Inland anzupassen. NZ Bessere technologische Infrastruktur im Ausland. NZ Es gibt mehr qualifizierte Anbieter im Ausland. NZ Das politische und rechtliche Umfeld entspricht unseren Bedürfnissen. NZ 2

4 12. Bitte nennen Sie das Jahr, in dem Sie das erste mal Forschung & Entwicklung im Inland ausgegliedert haben. Jahr: Und im Ausland? Jahr:. 14. Bitte schätzen Sie die jährliche Kostenersparnis Ihrer Firma durch die Ausgliederung von Forschungs- & Entwicklungstätigkeiten im Vergleich zu den Kosten, die anfallen würden, wenn diese firmenintern durchgeführt werden: <10 % 11% - 29% 30% - 39% 40% - 49% > 50% nicht zutreffend 15. Wählen Sie - gemäss seiner strategischen Wichtigkeit - von der Liste der Frage Nr. 8, den Typ der Dienstleistung, den Ihre Firma sowohl regelmässig ausgegliedert (entweder im Inland oder im Ausland), als auch am repräsentativsten für die in Ihrer Firma ausgeführten F&E-Aktivitäten ist. Bitte geben Sie das Jahr an, in dem Sie begonnen haben, diese Aktivität auszugliedern, und in welchem Umfang dies geschieht (gemessen entweder am Aufwand oder an der der Mitarbeiterkapazität (in full time equivalents): ART DER DIENSTLEISTUNG JAHR LAND % f. t. e. A B C D E F G H I J K L (Um den Rest der Fragen zu beantworten, betrachten Sie bitte nur die Forschungs- & Entwicklunsgtätigkeiten, die in Frage 15 genannt werden) 16.- Bitte geben Sie den Grad der Wichtigkeit der folgenden Faktoren an, die für das Outsourcing sprechen. Gründe für OUTSOURCING Schwach Stark NZ Ersparnis von Arbeitskosten. (NZ) Geringe Zeitspanne zwischen Produktentwicklung und Verkauf ( time-to-market ). (NZ) Kostenersparnis durch Zentralisierung von bestimmten Tätigkeiten. (NZ) Wettbewerbsfähigkeit erhöhen. (NZ) Qualitätsservice erhöhen. (NZ) Höhere Flexibilität. (NZ) Das Personal ist überbelastet. (NZ) Nicht genügend qualifizierte Arbeitskräfte. (NZ) Vertrauensvoller Anbieter ist verfügbar. (NZ) Spezielles Know How ist in der eigenen Firma nicht vorhanden. (NZ) Neuorientierung von Kernaktivitäten. (NZ) Reduzierung von F&E Aufwand und Risiken. (NZ) Um mit örtlichen Druck und Marktregulationen nachzugeben. (NZ) 17. Bitte geben Sie an, welchen Grad die folgenden Eigenschaften charakteristisch dieser Dienstleistung sind. Eigenschaften des ausgegliederten F&E Services niedrig Hoch Personen brauchen Zugang zu firmen- oder abteilungsspezifische Informationen. Die Dienstsleistung ist auf die Kundenbedürfnisse zugeschnitten. Wie teuer wäre es, den Anbieter zu wechseln? (Zeitaufwand, Qualität, Investitionen, Probezeit, Arbeitsbeziehung aufbauen ). Standardisierungsgrad des Anbieters. Schwere Leitungsermessung der einzelnen Arbeiter. Wie schwierig ist es für Dritte das Know How, das für dies Dienstleistung erforderlich ist, zu verstehen? Wie schwierig ist es für Dritte das erforderliche technische Wissen zu erlernen? Effektiver Wissensaustausch. Das Firmen Know How muss gut verständlich dokumentiert sein. Hohes Niveau an Koordination und Zusammenspiel. Autarkie. Das erforderliche Wissen unterliegt einem ständigen Wechsel. Die erforderliche optimale Konfiguration vom Hardware and Software unterliegt einem ständigen Wechsel. Eine vertrauensvolle Arbeitsbeziehung zwischen Ihrer Firma und dem Serviceanbieter ist unerlässlich. Bis zu welchem Grad muss Ihre Firma mit dem Anbieter zusammen agieren? Eine langfristige Arbeitsbeziehung mit dem Anbieter ist nötig. Effektivität durch Größenvorteile. Arbeitskräfte mit umfangreichem Wissen und Fähigkeiten werden benötigt. Die Tätigkeit ist schon seit Jahren in der Firma getätigt worden, bevor sie ausgegliedert wurde. 3

5 18. An was für eine Art von Unternehmen wird Ihre Dienstleitung ausgegliedert? Bitte geben Sie die Anzahl der jeweiligen Art des Unternehmens und die Anzahl der Anbieter für jede Art in Prozent an. ORGANIZATION % Direkt an einen privaten Anbieter im inländischen Markt. Direkt an einen privaten Anbieter im ausländischen Markt. Indirekt an einem Anbieter im Ausland vermittelt durch einen Zwischenhändler. An eine Universität im inländischen Markt An eine Universität im ausländischen Markt. An eine öffentliche Forschungs- & Entwicklungseinrichtung oder einen staatlichen Institution. Sonstige (bitte angeben):. TOTAL 100% Anzahl der Unternehmen 19.- Bitte nennen Sie den Anbieter, deren Dienste sie am häufigsten in Anspruch genommen haben Nationalität? Bitte nennen das Jahr, in welchem Sie diese Firma zum ersten Mal beauftragt haben Führt diese Firma noch zusätzliche Forschung- & Entwicklungsleistungen für Sie durch? NEIN JA 23.- Wurden diese zusätzlichen Dienstleistungen bevor oder nach der analysierten Dienstleistung ausgegliedert? Vorher Danach Zur gleichen Zeit 24.- Welche der folgenden Steuerungs- und Kontrollmechanismen sind in der Beziehung Ihrer Firma und dem Hauptanbieter vorhanden? (Bitte markieren Sie alle zutreffenden Antworten) Unsere Firma ist Gesellschafter des Anbieters... (Bitte geben Sie das Anteilskapital an...%). Der Anbieter ist ein Ableger unserer Firma (Firma wurde von ehemaligen Mitarbeitern gegründet). Unsere Firma ist eine langfristige Vereinbarung mit dem Anbieter eingegangen. Es wird für jede Transaktion ein Vertrag geschlossen Unsere Firma hat weitere Projekte, die zur gleichen zeit ablaufen mit der Firma abgeschlossen 25.- Bewerten Sie bitte auf einer Skale of 1 5, inwiefern Sie mit den folgenden Statements übereinstimmen. (1) Stark nicht übereinstimmend; (2) nicht übereinstimmend; (3) neutral; (4) übereinstimmend; (5) Stark übereinstimmend Beziehung zum Anbieter Grad der Übereinstimmung Der Anbieter hat wichtige Investitionen für die spezifischen Anforderungen unserer Firma getätigt Der Anbieter hat seine Arbeitskapazität erhöht Der Anbieter hat sich hohen Kosten ausgesetzt um seine Mitarbeiter dementsprechend auszubilden Der Anbieter hat neue Anlagen und Einrichtungen nahe unserer Produktionsstätte eingerichtet Der Anbieter hat stets sein Commitment zu unserer Firma demonstriert Die Anlagen unseres Anbieters haben sich bereits in unserer Nähe befunden Es war schwer, einen anderen Anbieter zu finden. Der Anbieter ist zuverlässig. Der Anbieter hat eine langfristige Beziehung zu unserer Firma Das IT System des Anbieters ist bereits mit unserem konform. Es besteht ein gemeinsamer Ausschuss Der Anbieter hat Investitionen in Wissensaustausch getätigt Es besteht ein hoher Grad an Personalaustausch zwischen unserer Firma und dem Anbieter. Der Anbieter ist bereit, sein Kenntnisse mit unserer Firma zu teilen Der Anbieter hat ebenfalls Outsourcingbeziehungen zu konkurrierenden Unternehmens. Wir sind der Hauptklient unseres Anbieters 4

6 26. Bitte nennen Sie auf einer Skala von 1 bis 5 den Grad zu welcher Ihre Firma Ihre Ziele erreicht hat durch das Outsourcing mit dem genannten Hauptanbieter/ andere übrigen Anbieter? Ziele Alle übrigen Outsourcing mit Outsourcing Hauptanbieter Vereinbarungen Erhöhung der Flexibilität. (NA) (NA) Technische Verbesserungen und Vorteile dank der technologischen Fähigkeiten des Anbieters. (NA) (NA) Senkung der Produktionskosten. (NA) (NA) Senkung der Verwaltungs- und Managementkosten. (NA) (NA) Schnellerer Marktzugang. (NA) (NA) Erhöhung der Servicequalität. (NA) (NA) Verbesserte Firmenleistung durch höhere Konzentration auf die Kerntätigkeit. (NA) (NA) Geringe Zeitspanne zwischen Produktentwicklung und Verkauf ( timeto-market ). (NA) (NA) Wissenszugang zum Ausland. (NA) (NA) Erhöhte Anzahl von Patenten, Markteinführungen oder Innovationen. (NA) (NA) Sonstige:.. (NA) (NA) Letztendlich möchten wir Ihnen noch einige Fragen bezüglich Ihrer Firma stellen: 27.- Wie hoch war Ihre Umsatzwachstum in den letzten 3 Jahren? Negativ 0-5 % 5-10 % % % 40% oder mehr 28.- Wie hoch war Ihre Rendite in den letzten 3 Jahren? Negativ 0-5 % 5-10 % % % 40% oder mehr 29.- Wie viel Prozent Ihres Umsatzes kommt aus dem Ausland? % 30.- Wie viel Prozent Ihrer Mitarbeiter befindet sich im Ausland?.% 31.- Nennen Sie die Anzahl von Tochtergesellschaften im Inland 32.- Nennen Sie die Anzahl von Tochtergesellschaften im Ausland Wie viele Ihrer ausländischen Tochtergesellschaften lagern ihre F& E aus? Wie viele Ihrer ausländischen Tochtergesellschaften sind ausschließlich zuständig für F&E? In welchem Jahr hat Ihre Firma zum ersten Mal eine Tochtergesellschaft im Ausland etabliert? In welchem Jahr hat Ihre Firma ihre erste Tochtergesellschaft etabliert, die ausschließlich für Forschungsund Entwicklungstätigkeiten zuständig ist? Und in welchem Land? 38.- Wären Sie daran interessiert, eine Auswertung unserer Umfrage zu erhalten? JA NIEN Name und Vorname: Title: INFORMATIONEN ZUR BEFRAGTEN PERSON * WIR DANKEN IHNEN FÜR IHRE ZEIT* Bitte senden Sie Ihre Antwort an: Per Post: Prof. Mauro F. Guillen 3620 Locust Walk 2016 SH-DH The Wharton School Philadelphia, PA, United States Fax: Attn: Mauro F. Guillen Telefon: Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website 5

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