Halbjahresbericht zum 31. Mai 2015

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1 HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. Mai 2015 apano HI Strategie 1

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds apano HI Strategie 1 in der Zeit vom 01. Dezember 2014 bis 31. Mai In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 3,40 %. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende Mai darstellte. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im Juni 2015 HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. Mai Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 9 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 10 HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 3

4 Vermögensaufstellung per 31. Mai 2015 Fondsvermögen: EUR ,28 ( ,32) Umlaufende Anteile: Stück ( ) Vermögensaufteilung in TEUR/% Investmentanteile gruppenfremd Luxemburg ,65 (52,52) Irland ,59 (27,30) Bundesrep. Deutschland ,97 (3,52) Frankreich 0 0,00 (1,88) Zertifikate Inland ,77 (1,97) Ausland 439 0,72 (6,01) Barvermögen ,76 (7,11) sonstige Verbindlichkeiten ,46 (-0,31) ,00 (Angaben in Klammern per ) HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Zertifikate Commerzbank AG CL.DIZ DAX DE000CR20TT3 STK EUR 113, ,00 6,45 DB ETC ETC Z Gold DE000A1EK0G3 STK EUR 91, ,00 0,72 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z DAX DE000PA8M7A5 STK EUR 109, ,50 0,99 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z DAX DE000PA4ECR4 STK EUR 110, ,00 1,94 Société Générale Effekten GmbH DISC.Z DAX DE000SG9R3K8 STK EUR 110, ,00 2,39 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,50 12,49 Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile 2) AGIF-All.RCM Disc.Eur.Strategy LU ANT EUR 118, ,00 1,47 Bellevue Fds (Lux)-BB Gl.Macro Namens-Anteile I EUR o.n. LU ANT EUR 163, ,00 0,67 BSF - BlackRock European Diversified Equity Absolute Return Fund A2EUR LU ANT EUR 132, ,90 1,67 DB Platinum IV Systematic Alpha Index I1C-E LU ANT EUR 133, ,80 1,14 DB Platinum-Chilton Europe.Eqs Inhaber-Anteile I2C-E o.n. LU ANT EUR 113, ,00 0,75 DB X-TRACKERS MSCI JAPAN TRN INDEX ETF 4C LU ANT EUR 20, ,50 1,32 DB X-TRACKERS S&P 500 ETF EUR LU ANT EUR 32, ,90 1,25 DWS CONCEPT KALDEMORGEN FC LU ANT EUR 137, ,70 2,66 GLG European Equity Alternative IN EUR IE00B5429P46 ANT EUR 113, ,00 2,80 GLG Inv.-Global Equity Registered Units I H EUR o.n. IE00B29Z0981 ANT EUR 166, ,55 8,46 GLG VI-Man AHL Direct.Eqs Alt. Reg. Acc.Shares IN H EUR o.n. IE00BRJT9D24 ANT EUR 104, ,00 1,91 Hend.Horiz.Fd-Pan Europ.Alpha Actions Nom. A (Acc.) EUR o.n. LU ANT EUR 15, ,20 2,09 ishares eb.rexx Government GER y U.ETF DE DE ANT EUR 141, ,00 2,46 ishs II-STOXX Europe 50 UC.ETF IE ANT EUR 35, ,00 3,51 ishsiii-cor.msci Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD o.n. IE00B4L5Y983 ANT EUR 40, ,00 1,98 ishsv-msci Wrd EUR H.UCITS ETF B.Shares EUR-Hedg.(Dt. Zert.)oN DE000A1H53Q8 ANT EUR 43, ,55 3,96 LOYS - Global L/S I LU ANT EUR 70, ,60 2,83 Man AHL Trend EUR I LU ANT EUR 126, ,36 2,29 Man Umbrella-GLG Flex.Bond Fd Bear.Shs MUS D304 EUR on LU ANT EUR 99, ,50 3,44 Man Umbrella-Man Convert.Glob. Bearer Shs MUS I136 EUR o.n. LU ANT EUR 133, ,84 6,28 ML Inv.Sols-MW Tops Mkt Ntrl C Acc.EUR LU ANT EUR 124, ,40 1,41 Nordea 1-Heracles Lo./Sh.MI FD Actions Nom. BI-EUR o.n. LU ANT EUR 74, ,00 0,49 OVID Infrastructure HY Inco.UI Inhaber-Ant. Anteilskl.I DE000A112T91 ANT EUR 99, ,50 1,07 Pictet Total Return-Corto Eur. Namens-Anteile P EUR o.n. LU ANT EUR 132, ,50 1,45 RP Vega Inhaber-Anteile IL DE000A1JSUA7 ANT EUR 116, ,00 1,43 RWC Fds-RWC Europe Absol.Alpha Actions B EUR LU ANT EUR 141, ,45 6,08 RWC Fds-US Absolute Alpha Fund B EUR LU ANT EUR 133, ,55 0,99 smart-invest FCP-DIVIDENDUM AR Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 1.238, ,32 0,95 STANDARD LIFE INV GLOBAL ABSOLUTE RETURN STRATEGIE LU ANT EUR 13, ,12 2,85 White Fleet-Quaes.Cap.Gl.Opp. Actions Nominat.A Cap.EUR o.n. LU ANT EUR 1.326, ,75 2,00 GLG Inv.-Global Equity Registered Units I USD o.n. IE00B29Z0874 ANT USD 103, ,61 3,97 Schroder GAIA-Sirios US Equity Regist. Acc.Shs C USD o.n. LU ANT USD 128, ,10 3,58 Summe der Investmentanteile EUR ,70 79,21 Summe Wertpapiervermögen EUR ,20 91,70 HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR , ,49 8,76 Bank: National-Bank AG EUR 6,66 6,66 0,00 Summe der Bankguthaben EUR ,15 8,76 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,07 EUR ,07-0,46 Fondsvermögen EUR ,28 100*) Anteilwert EUR 106,92 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Performance Fee Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen. Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Sondervermögens über Broker ausgeführt wurden, die eng verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,60 EUR. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Zertifikate Commerzbank AG CL.DIZ DAX 9550 DE000CB2G3E6 STK Commerzbank AG CL.DIZ DAX DE000CR7BZ48 STK Commerzbank AG CL.DIZ ESTX DE000CZ8ZYN9 STK ETFS Foreign Exchange Ltd. Dt.ZT10/Und.MSFX Short USD/ EUR DE000A1EK0W0 STK ETFS Oil Securities DT.ZT open end Brent 1 mth Oil DE000A0KRKM5 STK An freien Märkten gehandelte Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z DAX 9150 BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z DAX BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z DAX BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z DAX DE000PA4D3H4 STK DE000PA0ZJK7 STK DE000PA7AAD9 STK DE000PA4P523 STK Citigroup Global Markets Dt. DISC.Z ESTX DE000CF6UZA2 STK Deutsche Bank AG DISC.Z Nikk DE000DX7NDS1 STK Deutsche Bank AG DISC.Z DAX 8900 DE000DT6V1A5 STK Deutsche Bank AG DISC.Z DAX DE000DT91G16 STK Deutsche Bank AG DISC.Z DAX DE000DT92PX6 STK Deutsche Bank AG DISC.Z DAX DE000DT92PL1 STK Deutsche Bank AG DISC.Z DAX DE000DT871Q5 STK Deutsche Bank AG DISC.Z Nikk DE000DX7NE86 STK Deutsche Bank AG DISC.Z Nikk DE000XM17L47 STK Deutsche Bank AG DISC.Z S&P DE000DX7PPC4 STK Goldman Sachs Wertpapier GmbH DISC.Z DAX 9700 Société Générale Effekten GmbH DISC.Z DAX DE000GL0SXD6 STK DE000SG9R008 STK UBS AG (London Branch) DISC.Z ESTX DE000UZ0TCL7 STK UBS AG (London Branch) DISC.Z ESTX DE000UA7J8R3 STK UBS AG (London Branch) DISC.Z ESTX DE000UA7EF21 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile ACMBernst.-Sele.Abs.Alpha Ptf. Actions Nom. A Acc.USD o.n. ACMBernst.-Sele.Abs.Alpha Ptf. Actions Nom.A Acc.EUR Hed.o.N. LU ANT LU ANT ComStage ETF-DJ STOXX50 T I LU ANT ComStage ETF-SMI I LU ANT ComStage ETF-S&P 500 U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT DB Plat. - Chilton Diversified Inhaber-Anteile I1C-U o.n. LU ANT DB X - Trackers CSI300 Index ETF LU ANT db x-trackers DAX ETF Inh.Ant. 1C LU ANT GLG Inv.VI-Atlas Mac.Alt.UCITS Registered Shs IN H EUR o.n. IE00B4ZLGW95 ANT HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 7

8 Gattungsbezeichnung ISIN Stücke bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in ishares Barclays Capital USD Treasury Bond 7-10 (DE) DE000A0LGQB6 ANT ishares NASDAQ-100 UCITS ETF DE DE000A0F5UF5 ANT isharesvii-msci Mexico Cap.UC.ETF Registered Shares o.n. IE00B5WHFQ43 ANT Lyxor ETF EuroMTS 7-10Y Inv.G. Actions au Porteur o.n. FR ANT Lyxor ETF MSCI India Actions FR ANT Man Umbrella-GLG Flex.Bond Fd Bear.Shs MUS I248 EUR Hgd on Man Umbrella-Man AHL Trend Bearer Shares MUS I121 USD on LU ANT LU ANT Man Umbrell.-Conv.Far East Fd Bearer LU ANT MS Invt Fds-Divers.Alpha Plus Z LU ANT Nordea 1-Stable Equ. L./S. Fd. Actions Nom. BI-EUR o.n. LU ANT OMGIS-O.M.Gl.Equ.Absol.Retu.Fd A EUR IE00BLP5S460 ANT RWC Fds-US Absolute Alpha Fund Actions Nominatives B USD o.n. LU ANT Schroder GAIA-Sirios US Equity Reg.Acc.Shs C EUR Hed.o.N. LU ANT Source Mkts-Man GLG Eur.Pl.So. Registered Shares Class A o.n. IE00B59D1459 ANT HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen. Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,70 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 106,92 Umlaufende Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen bzw. in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Sondervermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütung und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Sondervermögen an sie geleisteten Vergütung. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile 2) Die Verwaltungsvergütung für Gruppenfremde Investmentanteile beträgt: AGIF-All.RCM Disc.Eur.Strategy Bellevue Fds (Lux)-BB Gl.Macro Namens-Anteile I EUR o.n. BSF - BlackRock European Diversified Equity Absolute Return Fund A2EUR DB Platinum IV Systematic Alpha Index I1C-E DB Platinum-Chilton Europe.Eqs Inhaber-Anteile I2C-E o.n. DB X-TRACKERS MSCI JAPAN TRN INDEX ETF 4C DB X-TRACKERS S&P 500 ETF EUR DWS CONCEPT KALDEMORGEN FC GLG European Equity Alternative IN EUR GLG Inv.-Global Equity Registered Units I H EUR o.n. GLG VI-Man AHL Direct.Eqs Alt. Reg. Acc.Shares IN H EUR o.n. Hend.Horiz.Fd-Pan Europ.Alpha Actions Nom. A (Acc.) EUR o.n. ishares eb.rexx Government GER y U.ETF DE ishs II-STOXX Europe 50 UC.ETF ishsiii-cor.msci Wld UCITS ETF Registered Shs Acc. USD o.n. ishsv-msci Wrd EUR H.UCITS ETF B.Shares EUR-Hedg.(Dt.Zert.)oN LOYS - Global L/S I Man AHL Trend EUR I Man Umbrella-GLG Flex.Bond Fd Bear.Shs MUS D304 EUR on Man Umbrella-Man Convert.Glob. Bearer Shs MUS I136 EUR o.n. ML Inv.Sols-MW Tops Mkt Ntrl C Acc.EUR Nordea 1-Heracles Lo./Sh.MI FD Actions Nom. BI-EUR o.n. OVID Infrastructure HY Inco.UI Inhaber-Ant. Anteilskl.I Pictet Total Return-Corto Eur. Namens-Anteile P EUR o.n. RP Vega Inhaber-Anteile IL RWC Fds-RWC Europe Absol.Alpha Actions B EUR RWC Fds-US Absolute Alpha Fund B EUR smart-invest FCP-DIVIDENDUM AR Inhaber-Anteile I o.n. STANDARD LIFE INV GLOBAL ABSOLUTE RETURN STRATEGIE White Fleet-Quaes.Cap.Gl.Opp. Actions Nominat.A Cap.EUR o.n. GLG Inv.-Global Equity Registered Units I USD o.n. Schroder GAIA-Sirios US Equity Regist. Acc.Shs C USD o.n. Ausgabeaufschläge oder Rücknahmeabschläge wurden nicht berechnet. 2,5000% p.a. 0,9000% p.a. 1,5000% p.a. 0,2400% p.a. 1,0400% p.a. 0,6000% p.a. 0,3000% p.a. 0,7500% p.a. 2,0000% p.a. 1,0000% p.a. 1,5000% p.a. 1,2000% p.a. 0,1500% p.a. 0,3500% p.a. 0,2000% p.a. 0,5500% p.a. 0,7500% p.a. 3,0000% p.a. 1,0000% p.a. 1,5000% p.a. 2,5000% p.a. 1,2000% p.a. 0,9000% p.a. 2,3000% p.a. 0,1500% p.a. 1,0000% p.a. 1,0000% p.a. 0,9000% p.a. 0,8500% p.a. 2,0000% p.a. 0,5000% p.a. 1,5000% p.a. HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 9

10 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Kunden-Servicecenter: Telefon: (040) Telefax: (040) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Gesellschafter: Martin Berger (Vorsitzender), stv. Mitglied der Vorstände der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Marc Drießen Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Thomas Gollub, Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Leiter Parlamentsund Europaangelegenheiten, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn HALBJAHRESBERICHT apano HI Strategie 1 10

11 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de