Das EU-Forschungsrahmenprogramm Horizon Hinweise zur Beteiligung

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1 Das EU-Forschungsrahmenprogramm Horizon 2020 Hinweise zur Beteiligung Tag der Forschungsförderung, Universität Hamburg, 08. Mai 2014

2 Horizon 2020 the Framework Programme for Research and Innovation ( ) Part I Excellent Science Part II Industrial Leadership Part III Societal Challenges 1. European Research Council (ERC) 2. Future and Emerging Technologies (FET) 3. Marie Skłodowska-Curie Actions (MSCA) 4. European Research Infrastructures, including e-infrastructures 1. Leadership in Enabling & Industrial Technologies (LEIT) Information and Communication Technologies Nanotechnologies, Advanced Materials, Advanced Manufacturing and Processing and Biotechnology Space 2. Access to Risk Finance 3. Innovation in SMEs 1. Health, demographic change and wellbeing 2. Food security, sustainable agriculture, marine, maritime and inland water research and the bioeconomy 3. Secure, clean and efficient energy 4. Smart, green and integrated transport 5. Climate action, environment, resource efficiency and raw materials 6. Inclusive, innovative and reflective societies 7. Protecting freedom and security Part IV Spreading excellence & widening participation Part V Science with & for Society Non-nuclear direct actions of the Joint Research Centre (JRC) The European Institute of Innovation and Technology (EIT)

3 Horizon 2020 Chancen und Herausforderungen Chancen Herausforderungen

4 Horizon 2020 das weltweit größte, offene Verbundforschungsprogramm EU-Mitgliedstaaten (MS) + überseeische Länder und Gebiete (overseas countries and territories, OCT) Assoziierte Länder (AC) z.t. noch in Abstimmung (im 7.RP u.a.: Norwegen,Türkei, Israel) Drittstaaten Ausgewählte Länder aus Afrika, Asien, Lateinamerika, Osteuropa und Zentralasien, den mediterranen Partnerländern und den westlichen Balkanländern* Beteiligung aber ohne Förderung aus dem Rahmenprogramm, u.a. BRIC-Länder (Brasilien, Russland, Indien, China) und Mexiko Industrialisierte Drittstaaten (Japan, USA, Kanada, Australien) * Unter Vorbehalt des Assoziierungsstatus Joint calls möglich

5 Förderquoten Projekttyp Research & Innovation actions; CSA; ERC-Grants Innovation actions; KMU-Instrument Marie Skłodowska- Curie Maßnahmen Erstattung 100% der gesamten förderfähigen Kosten Indirekte Kosten: 25% der direkten Kosten* 70% der gesamten förderfähigen Kosten (100% für nicht gewinnorientierte Einrichtungen) Indirekte Kosten: 25% der direkten Kosten* Festbeträge ( unit costs ) pro Forscherpersonenmonat (für Gehälter, Mobilitätszulagen, Forschungs- und Verwaltungskosten) * ohne Kosten für Unteraufträge

6 Förderfähige Kosten Abrechnung von tatsächlichen Kosten, nach den üblichen Abrechnungsregelungen der Einrichtung Personalkosten (Drittmittelpersonal, über Haushaltsmittel angestelltes Personal) Reisekosten (Projektmeetings, Fachkonferenzen etc.) Verbrauchsmaterialien, Gerätekosten Weitere Kosten: wiss. Publikationen, Öffentlichkeitsarbeit, Teilnahmegebühren für Konferenzen, Patentkosten etc. Vergabe von Unteraufträgen (Kein Overhead auf Kosten für Unteraufträge!) Mehrwertsteuer wenn sie nicht gemäß den anwendbaren nationalen Vorschriften erstattet wird

7 Zeitplan von der Ausschreibung* zum Projekt ca. -6 ca ca. 5 ca. 8 Monate (...) Antragsvorbereitung * einstufig

8 Grundlagen Antragstellung in Horizon 2020 Feste Einreichungsfristen (wenige Ausnahmen, z.b. für KMU- Instrument) Frist zwischen Ausschreibung und Einreichungsfrist i.d.r. 3-4 Monate Elektronische Antragseinreichung über Participant Portal Jeder Antrag besteht aus zwei Teilen: Administrative Form Technical Annex Antragselemente und Evaluierungskriterien (außer ERC): Excellence, Impact, Implementation Projektgröße und -budgets unterschiedlich je nach Ausschreibung

9 Wichtige Dokumente Arbeitsprogramm Antragsvorlagen Rules for Submission and Evaluation / Information for Applicants (Annotated) Model Grant Agreement Informationen und Dokumente im Participant Portal: funding/reference_docs.html H2020 Online Manual: index_en.htm

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16 ERC-Förderung

17 ERC Antragstellung und Evaluierung Evaluation in step 1 Only B1 Maximum 24 pages Evaluation in step 2 (evaluation of full proposal) B2 Extended synopsis 5 p. CV Track record 2 p. 2 p. Scientific proposal 15 p.

18 ERC Erfolgsquoten 18% 16% 14% 12% 10% 8% 6% 4% 2% CoG 2013: 8.5% 0% 2007/ StG 3,4% 10,2% 15,8% 12,2% 11,5% 9% AdG 13,9% 16,1% 13,8% 13,5% 13,0% 11,80%

19 Wiedereinreichungsregeln ab 2014 Kommunikation der Ergebnisse nach Stufe 1 in Call 2014: A Projekt kommt in die zweite Stufe B Projekt ist gut, kommt aber nicht in die zweite Stufe C Projekt ist nicht gut und kommt nicht in die zweite Stufe Kommunikation der Ergebnisse nach Stufe 2: A Projekt zur Förderung empfohlen B Projekt nicht zur Förderung empfohlen Antrag kann in Call 2016 wieder eingereicht werden Antrag kann in Call Call 2017 wieder eingereicht werden

20 Erfolgsfaktoren Person (track record) und Projekt (ground-breaking) Mobilitätserfahrungen (v.a. Starting/Consolidator Grants) Antrag polieren Abstract und Extended Synopsis auch für Nicht-Fachleute verständlich formulieren Kontakt zu Gutachtern und erfolgreichen Grantees Peer-mentoring Beratungsstrukturen nutzen (z.b. Interviewtrainings für Starting/Consolidator-Antragsteller)

21 Beratung zum ERC in Deutschland Regionale Beratungsstellen EU-Referenten Nationale Kontaktstelle / EU-Büro Nationale Kontaktstelle / KoWi

22 Marie Skłodowska-Curie Maßnahmen

23 Chancen der MSCA-Förderung Alle Förderlinien sind themenoffen Förderung der internationalen und intersektoralen Kooperation (ITN, RISE) Qualifizierter wissenschaftlicher Nachwuchs an die eigene Institution holen (Individual Fellowships - IF) Kombination von nationalen und europäischen Strukturen zur Nachwuchsförderung (COFUND) Gute Möglichkeiten für Einsteiger Möglichkeiten zur Kooperation mit der Industrie

24 Marie Curie Mobilitätsregel Fellow hat 12 Monate der letzten 3 Jahre im potentiellen Gastland gelebt oder gearbeitet

25 Innovative Training Networks Umfang Antrag: Max. 30 Seiten 3 Varianten mit unterschiedlichen Anforderungen und Antragsstrukturen: European Training Network, European Joint Doctorate, European Industrial Doctorate Konsortium: empfohlen 6-10 Partner, Beteiligung von nonacademic partners essentiell Laufzeit max. 4 Jahre, Budget max. 15 Doktorandenstellen à 3 Jahre + Forschungs- und Networkingkosten + Overhead Wichtige Aspekte: Sehr gutes wiss. Projekt als Basis Gut strukturiertes, detailliertes Trainingsprogramm, angepasst an die Karriereperspektiven der auszubildenden Doktoranden Wiedereinreichung von Anträgen möglich (insgesamt geringe Erfolgsquoten)

26 Individual Fellowships (Post-docs) Umfang Antrag: Max. 10 Seiten (+ CV, Steckbrief zur Host institution) Varianten mit separater Evaluierung: Career Restart (nach Karriereunterbrechung) Reintegration (Rückkehr nach Europa aus Drittstaat) Global Fellowship (2 Jahre Aufenthalt in einem Drittstaat und Rückkehr) Laufzeit 2 Jahre, Budget: Gehalt, Forschungskosten, Overhead Wichtige Aspekte: Sehr gutes wiss. Projekt Aus-/Weiterbildungsaspekte (z.b. neue Methoden, Geräte, etc.) Passgenauigkeit & Unterstützung der Gastinstitution Chancen des Secondment nutzen Unterstützung der Post-docs bei der Antragsstellung

27 Research and Innovation Staff Exchange Umfang Antrag: Max. 30 Seiten (+ References, Steckbriefe der Teilnehmer) Personalaustausch mit internationalen Partnern und/oder der Wirtschaft im Rahmen eines wiss. Projektes International: min. 1 Institution außerhalb Europas + 2 Institutionen aus unterschiedlichen Mitglied-/assoziierten Staaten Intersektoral: mind. 2 Partner aus verschiedenen Sektoren mit Sitz in unterschiedlichen Mitglied-/assoziierten Staaten Entsendedauer: 1 bis 12 Monate Laufzeit max. 4 Jahre, Budget: Gehaltszuschläge, Forschungs-, Networkingkosten, Overhead Wichtige Aspekte: Kein Personalaustausch zw. wiss. Einrichtungen in Europa Personen müssen bereits zuvor an entsendender Einrichtung angestellt sein

28 MSCA Förderung Funding 100% Researcher unit cost (person/month) Institutional unit cost (person/month) Living allowance* Mobility allowance Family allowance Research, training and networking costs Management & Overhead ITN (ESR) IF (ER) RISE Funding 50% Researcher unit cost (person/month) Institutional unit cost (person/month) COFUND** ESR ER (only Mgmt) *Application of the country correction factor: Germany 2014/2015: 98,8% ** These unit costs will be subject to a co-funding rate of 50% Minimum remuneration costs: (ESR), (ER)

29 Verbundforschung Industrial Leadership, Societal Challenges

30 Chancen Zusätzliche Ressourcen, Mitarbeiterstellen Interessantes Umfeld für wiss. Nachwuchs Vernetzung, neue / langfristige Kooperationen mit internationalen Partnern Stärkung der internationalen Sichtbarkeit und Konkurrenzfähigkeit Aktivitäten als Koordinator: Reputation Kontakte zu Anwendern / anderen Forschungsfeldern

31 Herausforderungen Relativ hoher Arbeits- und Zeitaufwand Vorlauf bis zur Förderung Starker Wettbewerb Kommunikation im Konsortium Interkulturelle Aspekte (Zeitverständnis, Problemlösung, Management) Ggf. komplexe Entscheidungsfindung Absprachen mit Industriepartnern (Geistiges Eigentum)

32 Vorüberlegungen zur Antragstellung Was sind meine Ziele (Finanzierung, Vernetzung, etc)? Ist meine Idee innovativ und konkurrenzfähig? Passt die Idee zu den Zielen und Inhalten von H2020 und der Ausschreibung? Ist die ausgeschriebene Förderform (Instrument) geeignet? Möchte/kann ich ein Projekt koordinieren oder als Partner teilnehmen? Passen die Projektpartner? Habe ich Ressourcen zur Vorbereitung und Durchführung? Ist eine zeitgerechte Einreichung möglich?

33 Zeitplan Antragstellung zweistufig ca. -6 ca ca. 2-4 ca. 5 ca. 8 Monate...) Antragsvorbereitung

34 Vom Programm zum Projekt Spezifisches Programm Horizon jährig Arbeitsprogramme 2-jährig Aufrufe / Topics jährlich Projekte

35 Topic Specific challenge Scope Expected impact Type of action SC : Biodiversity and ecosystem services: drivers of change and causalities Biodiversity provides ecosystem services crucial for human well-being. However, knowledge gaps remain in understanding the causality relationships between drivers/pressures and changes in biodiversity, ecosystem functions and ecosystem services and their societal impacts. Since biodiversity is declining rapidly, leading to declines in ecosystem service provision, there is an urgent need to both document and evaluate the effects of drivers of change on all relevant levels of biological organisation, to better understand the links between biological diversity, ecosystem functions and resilience. Through a systematic approach and within an integrated socio-economic-ecological framework, while building as far as possible on existing knowledge, proposals should cover all of the following aspects: assess the causalities between biodiversity and ecosystem functions and services; develop and refine sound and cost-effective indicators on biodiversity, ecosystem function/resilience and ecosystem service which capture all the relevant ecological and socio-economic dimensions and are widely applicable; develop innovative ecosystem service oriented management concepts (including participatory initiatives), common frameworks and tools for the conservation and sustainable management of biodiversity and ecosystem services. The Commission considers that proposals requesting an EU contribution of between EUR 5 and 7 million would allow this specific challenge to be addressed. In the mid-term: enhanced predictive capacity concerning causalities between biodiversity and ecosystem function/service provision on the one hand and the drivers of change and biodiversity/ecosystem services on the other. In the short to long term: more costeffective environmental monitoring and enhanced evidence- and science-based policy, management and business models within a sustainable environmental and socioeconomic context, enhanced citizen awareness and participation; contribution to the achievement of EU and international biodiversity targets (EU 2020 Biodiversity Strategy, Convention on Biological Diversity, Rio+20) and link with international efforts and fora on biodiversity and ecosystem services. Research and innovation actions

36 Project Types Research and Innovation Action Classic Research Project Research, technical development, demonstration and innovation activities Cooperation with third countries Dissemination of results incentives for training and mobility Innovation Action R&D&I project close to application Designs for new, altered or improved products, processes or services. Prototyping, testing, demonstrating, piloting. Large scale product validation and market replication. Coordination and Support Action Accompanying measures Standardisation, dissemination, awareness-raising. Networking and coordination between programmes in different countries. Policy dialogues and mutual learning exercises, including design studies

37 Projektcharakter in H2020: Innovationselemente Markteinführung

38 Projektcharakter in H2020: Technology Readiness Levels (TRLs) 9 Full commercial application 5 Validation: large scale prototype 6 Demo in relevant environment 7 Demo in operational environment 8 First of kind commercial system 1 Basic principles 2 Technology formulation 3 Experimental proof-ofconcept 4 Validation: small scale prototype TRL 1: Grundlagenforschung TRL 2-4: Industrielle Forschung TRL 5-8: Experimentelle Entwicklung

39 Antragsstruktur zweistufig 1: Excellence 2: Impact 3: Implementation 1.1 Objectives 2.1 Expected impacts 3.1 Work plan - Work packages, deliverables and milestones 1.2 Relation to the work programme 2.2 Measures to maximise impact a) Dissemination and exploitation of results b) Communication activities 3.2 Management structure and procedures 1.3 Concept and approach 3.3 Consortium as a whole 1.4 Ambition 3.4 Resources to be committed 4. Members of the 1st stage: consortium max Ethics and security pages max. 70 pages

40 Impact Sind alle in der Ausschreibung vorgegebenen Ziele durch das Projekt abgedeckt? Unterstützt das Projekt EU-Politiken, z.b. in Forschung, Innovation, Gesundheit, Biotechnologie, Umwelt? Wurden die im Arbeitsprogramm genannten EU-Politikfelder berücksichtigt? Wie trägt das Projekt zum Erreichen der politischen Ziele bei? Warum braucht Europa dieses Projekt jetzt? Inwiefern stärkt das Projekt die Wettbewerbsfähigkeit? Wer profitiert in wirtschaftlicher Hinsicht (Sektoren, KMU, regional, national, europäisch)?

41 Struktur eines Projektkonsortiums P1 Koordinator EU-Zuwendung Kommunikation Kommission/ Exekutivagentur P2 Partner Finanzhilfevereinbarung Konsortialvertrag P3 Partner Pn Partner Untervertragsnehmer 1 P4 Partner External Advisory Board Untervertragsnehmer 2

42 Konsortium Ausschlaggebend sind wissenschaftliche und/oder technologische Kompetenz, Qualität und Komplementarität Länderverteilung, aber keine Länderquote: Qualität und Beitrag zum Projekt sind prioritär Ggf. themenspezifische Anforderungen in der Ausschreibung Engagement / Commitment aller Teilnehmer wichtig für Projekterfolg Wer ist nicht dabei und warum? Gibt es konkurrierende Initiativen? Ausgewiesene Fachkollegen, die nicht beteiligt sind, könnten in die Begutachtung des Antrages involviert sein Wie findet man Partner / ein Konsortium, dem man sich anschließen kann?

43 Evaluierung: Verfahren Submission Individual evaluation Consensus Panel Finalisation Full Proposal Evaluators Evaluators Evaluators Final ranking list Proposal forms Eligibility Criteria Criteria Criteria Proposals in suggested priority order Rejection list COMMISSION COMMISSION Experts' role European Commission 2014

44 Evaluierung Zunächst formale Prüfung Strenges Vorgehen hinsichtlich max. Seitenzahlen ( watermark ) Peer-review mit multi-disziplinären/-sektoralen Gutachterteams Evaluierungskriterien: Excellence Impact - Quality/Efficiency of Implementation (jeweils 5 Punkte) Individuelle Remote -Evaluierung und Konsenstreffen in Brüssel Verkürzte Time-to-grant (8 Monate von der Antragseinreichung zum Projektvertrag (oder weniger)) hat Auswirkungen auf das Verfahren Mehrere Gutachter pro Antrag, robuste Regelungen zur Rotation, klares Verfahren bei Uneinigkeit der Gutachter

45 Tipps zur Beteiligung an Horizon 2020 Gehen Sie die Beteiligung strategisch an Nehmen Sie sich Zeit für die Vorbereitung Lesen Sie die Ausschreibungstexte sorgfältig (Details können ausschlaggebend sein) Verwenden Sie im Antrag Formulierungen des Arbeitsprogramms Behalten Sie die Evaluierungskriterien im Auge Self-evaluation form für Verbundanträge: Schreiben Sie nicht mehr als erforderlich Legen Sie Wert auf ein übersichtliches Layout Formulieren Sie gut verständlich - es gibt unter den Gutachtern Spezialisten und Generalisten

46 Sammeln Sie Erfahrungen als Gutachter! Wertvolle Erfahrungen für eigene Anträge (Verfahren, Briefing durch die Kommission etc.) projektbezogen Kontakte zu anderen europäischen Wissenschaftlern und Unternehmensvertretern Kontakte zur Kommission im eigenen Themenfeld Vergleich zu nationalen und internationalen Begutachtungsprozessen (ggf. Synergieeffekte) persönlich Erweiterung des eigenen Erfahrungshorizontes Der Aufwand wird vergütet

47 Registrierung als Gutachter

48 Lassen Sie sich beraten! Servicestellen vor Ort (z.b. EU-Referenten) Orientierungsberatung (z.b. EU-Referenten, KoWi) Spezifische Beratung für alle Programmteile Viele vertiefende Informations- und Trainingsangebote (Interviewtraining ERC, Antragstellerworkshops, Recht&Finanzen, etc.)

49 KoWi-Services One-Stop-Shop: Beratung zu H2020 aus einer Hand (Marie Curie, ERC, Verbundförderung, Projektmanagement) EU-Monitoring, Newsletter Individual- und Kleingruppenberatungen Workshops zu spezifischen Themen rund um H2020 Veranstaltungsräume & Gästebüros in Brüssel (z.b. für Vorbereitung von Reviews und ERC-Interviews) Deutsches und europäisches Netzwerk Dependancen Brüssel Europäische Kommission Europäisches Parlament Wissenschaftsorganisationen in Europa Hochschulen und Forschungseinrichtungen Forschende

50 Kooperationsstelle EU der Wissenschaftsorganisationen Büro Bonn: Wissenschaftszentrum Bonn Ahrstr. 45 D Bonn Kontakt Mareike Schmitt ms@kowi.de Tel.: Büro Brüssel: Rue du Trône/Troonstraat 98 B Bruxelles