KONTOERÖFFNUNGSFORMULAR FÜR UNTERNEHMEN

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1 KONTOERÖFFNUNGSFORMULAR FÜR UNTERNEHMEN DIESES FORMULAR MUSS KOMPLETT UND UNTERZEICHNET EINGEREICHT WERDEN UM EIN KONTO BEI ACTIVTRADES ZU ERÖFFNEN. Bitte kontaktieren Sie uns unter +44 (0) oder falls Sie Fragen haben. Nur für interne Vermerke: Referenznummer: Empfangen: KONTOTYP : MetaTrader 4 MetaTrader 5 BITTE FÜLLEN SIE ALLE FELDER KORREKT AUS. ANDERNFALLS KANN SICH DIE KONTOANMELDUNG VERZÖGERN. ANGABEN ZUM UNTERNEHMEN Name der Firma : Adresse : Datum der Gründung : Branche : Bevorzugte Sprache : Registrierungsnummer : Telefon : Fax : Webseite : DIREKTOREN UND AUTORISIERTE PERSONEN Position : USA aus Steuergründen besitzen oder kein US Bürger sind. Position : USA aus Steuergründen besitzen oder kein US Bürger sind. Position : USA aus Steuergründen besitzen oder kein US Bürger sind.

2 TEILHABERLISTE REGULATORISCHE INFORMATIONEN 1. Sind Sie bei der FCA oder einer ähnlichen Behörde registriert? Falls ja, geben Sie bitte die Registrierungsnummer und den Namen der Behörde an 2. Ist das Unternehmen oder dessen Muttergesellschaft an einer Börse gelistet? 3. Bitte geben Sie den BIC Code oder LEI (Legal Entity Identifier) Ihrer Firma an, falls zutreffend DIE FOLGENDEN FRAGEN BEZIEHEN SICH AUF UNTERNEHMEN INNERHALB DES EWR. BEI UNTERNEHMEN AUSSERHALB DES EWR GEHEN SIE BITTE ZUR SEKTION FINANZINFORMATIONEN 4. Melden Sie derzeit oder planen Sie die Meldung von Derivatgeschäften im Rahmen der EMIR-Verordnung? Wenn ja, bitte Name des Transaktionsregisters angeben: 5. Möchten Sie ActivTrades PLC mit der Meldung in Ihrem Namen (delegierter Meldeservice gemäß EMIR) beauftragen? 6. Sind Sie ein Finanzunternehmen oder ein Unternehmen aus dem Nicht-Finanzbereich? Finanzunternehmen Unternehmen (Nicht-Finanz)

3 7. Sind Sie ein Handelsteilnehmer aus dem Finanzbereich (financial counterparty) gemäß der Definition von EMIR? 8. Welchem unmittelbaren Ziel dienen Ihre außerbörslichen Standard-Derivatgeschäfte? (Pflichtangabe für Handelsteilnehmer aus Nicht-Finanzbereich) Befreit a. der Absicherung der wirtschaftlichen Risiken in direktem Zusammenhang mit Ihren kommerziellen Aktivitäten oder der Finanzierung durch die Finanzabteilung Ihres Unternehmens (wie zum Beispiel Hedging) b. anderen Tätigkeitsbereichen (beispielsweise Spekulationsgeschäfte) 9. Welche der folgenden Clearingschwellen gelten für Ihr Unternehmen? (Pflichtangabe für Handelsteilnehmer aus Nicht-Finanzbereich) a. 1 Mrd. EUR für Kreditderivatkontrakte b. 1 Mrd. EUR für Aktienderivatkontrakte c. 3 Mrd. EUR für Zinsderivatkontrakte d. 3 Mrd. EUR für Devisenkontrakte e. 3 Mrd. EUR für Warenderivatkontrakte und andere, nicht unter Kategorien a) bis d) fallende Derivatkontrakte f. Keine 10. Unternehmenssektor (Pflichtangabe für Handelsteilnehmer aus Nicht-Finanzbereich). Bitte beachten Sie die folgende Einteilung : A = Unternehmen aus dem Bereich Assekuranz (Lebensversicherungen) zugelassen gemäß Direktive 2002/83/EC C = Kreditinstitute zugelassen gemäß Direktive 2006/48/EC F = Kreditinstitute zugelassen gemäß Direktive 2004/39/EC I = Versicherungsunternehmen zugelassen gemäß Direktive 73/239/EEC L = Alternative Investmentfonds gelenkt durch Verwalter alternativer Investmentfonds (engl. AIFM für Alternativ Investment Fund Manager) zugelassen oder registriert gemäß Direktive 2003/41/EC O = Pensionsfonds gemäß der Definition von Artikel 6(a) der Direktive 2003/41/EC R = Rückversicherungsunternehmen zugelassen gemäß Direktive 2005/68/EC U = Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere OGAW (engl. UCITS für Undertaking for Collective Investments in Transferable Securities) zugelassen gemäß Direktive 2009/65/EC FINANZIELLE INFORMATIONEN Bruttoumsatz: Nettoumsatz: Bilanz: Anzahl Angestellte: Eigenkapital: Verfügbare Mittel für das Handeln mit ActivTrades: Ersteinzahlung: GBP USD EURO CHF Bitte geben Sie jedwede zusätzliche Informationen an, die Sie für Ihre Anmeldung als relevant betrachten.

4 HANDELSERFAHRUNG Bitte geben Sie Details zu Ihrer Tradingerfahrung über die letzten 5 hre an (Trades, die Sie eigenständig entschieden und ausgeführt haben und jene, bei denen Sie Beratung in Anspruch nahmen). ANLEIHEN AKTIEN OPTIONEN, FUTURES FOREX UND CFDS REGELMÄSSIG GELEGENTLICH SELTEN NIE Wenn Sei bei mindestens einer der obigen Fragen die Antwort selten gewählt haben, geben Sie bitte an über wie viel Handelserfahrung (Monate/hre) Sie in Bezug auf folgende Produkte verfügen. 0-3 MONATE 3-12 MONATE 1-5 IN JAHREN > 5 IN JAHREN ANLEIHEN AKTIEN OPTIONEN, FUTURES FOREX UND CFDS 1. Haben Sie bereits ein Demo-Konto in Bezug auf Forex oder CFDs genutzt? 2. Haben Sie zuvor jemals ein Schulungsseminar, ein Webinar oder einen Kurs über CFDs und/oder Forex besucht? 3. Sind oder waren Sie im Finanzsektor für mindestens ein hr lang in einer beruflichen Position tätig, welche jeweils Kenntnisse auf dem Gebiet der betreffenden Transaktionen oder Dienste erforderte? Ich bestätige hiermit, dass die in diesem Forumlar angegebenen Informationen wahr und korrekt sind. Ich bin mir bewusst, dass ActivTrades auf die Richtigkeit dieser Informationen vertraut. Ich werde ActivTrades umgehend schriftlich über jede Änderung der hier gemachten Angaben informieren. DOKUMENTEN-CHECKLISTE: Die folgenden Richtlinien und Dokumente sind auf unserer Webseite ( oder auf Anfrage in Papierform verfügbar. Bei Fragen kontaktieren Sie uns bitte unter +44 (0) oder senden uns eine an germandesk@activtrades.com ICH BESTÄTIGE DIE FOLGENDEN REGELN/DOKUMENTE GELESEN ZU HABEN UND STIMME DEREN INHALTEN ZU. Kundenvertrag ( Ausführungsgrundsätze ( Swaps Information ( Grundsätze über den Umgang mit Interessenkonflikten ( Nachtrag zur elektronischen Handelsdienstleistung ( Vereinbarung über Delegierte Meldepflicht unter EMIR ( (Direktor) (im Namen der Firma) Datum: BITTE BEACHTEN SIE DIE CORPORATE CHECKLIST AUF SEITE 5 FÜR WEITERE INFORMATIONEN ZUR VERVOLLSTÄNDIGUNG DER ANMELDUNG UND BENÖTIGTER DOKUMENTE.

5 DOKUMENTENCHECKLISTE Bitte nutzen Sie diese Checkliste zur Vervollständigung Ihrer Anmeldung. Sollten Sie Fragen in Bezug auf unseren Autorisierungsprozess haben, kontaktieren Sie uns bitte unter +44 (0) oder oder KUNDENSERVICE FORMULAR KONTOERÖFFNUNGSFORMULAR Bitte vergewissern Sie sich, dass die untestehenden Angaben VOLLSTÄNDIG gemacht wurden. 1. Name des Unternehmens 2. Branche 3. Datum der Gründung 4. Adresse 5. Namen aller Direktoren 6. Namen aller autorisierten Personen 7. Namen aller Teilhaber 8. Regulatorischer Status, Registrierungsnummer und Name der Regulrierungsbehörde, falls die Firma reguliert ist BENÖTIGTE DOKUMENTE Um ein Firmenkonto bei uns eröffnen zu können, MÜSSEN die folgenden Dokumente eingereicht werden. Bitte konsultieren Sie die Länderliste bezüglich erforderlicher Dokumente für Einzelpersonen. Komplett ausgefülltes und unterzeichnetes Anmeldeformular Gründungsurkunde Gesellschaftsvertrag ODER Äquivalent ID und Adressnachweise für ALLE Direktoren und Autorisierte Personen ID und Adressnachweise für Teilhaber, die mehr als 25% des Firmenkapitals halten Bitte beachten Sie, dass im Fall, dass ein Teilhaber oder ein Direktor eine Firma ist, für diese Firma ebenfalls alle oben angeführten Dokumente benötigt werden.

6 DOKUMENTENCHECKLISTE LÄNDERLISTE Wir benötigen die angegeben Dokumente für ALLE Direktoren, autorisierten Personen und Teilhaber, die mehr als 25% des Firmenkapitals halten. KATEGORIE A (NACHWEIS IDENTITÄT 1X, ADRESSNACHWEIS 1X) Belgien, Deutschland, Dänemark, Finnland, Frankreich, Griechenland, Irland, Island, Italien, Luxemburg, Niederlande, Norwegen, Österreich, Portugal, Schweden, Schweiz, Spanien, Vereinigtes Königreich. KATEGORIE B (NACHWEIS IDENTITÄT 1X, ADRESSNACHEIS 2X ODER UMGEKEHRT) Argentinien, Australien, Brasilien Bulgarien, China, Estland, Gibraltar, Hong Kong, Indien, Franz. Guyana & Territorien, Franz. Polynesien, Franz. Süd- und Antarktisgebiete, Guadelupe, Kanada, Kroatien, Lettland, Liechtenstein, Litauen, Malta, Martinique, Mayotte, Mexiko, Monaco, Neuseeland, Neu-Kaledonien, Polen, Rumänien, Russland, Saint Pierre und Miquelon, Singapur, Slowakei, Südafrika, Südkorea, Tschechische Republik, Ungarn, Willis und Futuna, Zypern. CATEGORY C (NACHWEIS IDENTITÄT 2X, ADRESSNACHWEIS 2X) Alle anderen Länder. AKTUELL AKZEPTIEREN WIR KEINE KUNDEN AUS DEN FOLGENDEN LÄNDERN UND ORGANISATIONEN. WIR WERDEN SIE ÜBER ÄNDERUNGEN DIESBEZÜGLICH INFORMIEREN. Al Quaida & Taliban, Ägypten, Afghanistan, Burma/Myanmar, British Columbia, Demokratische Republik Kongo, Elfenbeinküste, Eritrea, Föderative Republik Yugoslawien & Serbien, Irak, Iran, pan, Libanon, Liberia, Libyen, Nordkorea (Demokratische Republik Nordkorea), Republik Guinea, Simbabwe, Somalia, Sudan, Syrien, Tunesien, USA, Weißrussland, Zentralafrikanische Republik, Jemen. ID NACHWEIS - Reisepass - Personalausweis - Führerschein - Jedes von einer Regierung ausgestellte ID Dokument - Geburtsurkunde ADRESSNACHWEIS - Kontoauszug - Verbraucherrechnung (Gas, Wasser, Strom oder Festnetz) - Kreditkarten Kontoauszug - Von den Behörden ausgestellter Adressnachweis ID Dokumente MÜSSEN gültig sein Alle Adressnachweise MÜSSEN innerhalb der letzten 3 Monate ausgestellt worden sein Jedes abgelaufene Verifizierungsdokument wird abgelehnt Bitte beachten Sie, dass wir KEINE Handyrechnungen, Online Rechnungen oder Dokumente mit Postfach-Adressen akzeptieren. Bitte senden Sie das ausgefüllte Formular sowie die Verifizierungsdokumente an support@activtrades.com. Sollten Sie Fragen haben, kontaktieren Sie uns bitte unter +44 (0) oder germandesk@activtrades.com oder info@activtrades.com BITTE BEACHTEN SIE, DASS WIR DAS KONTO NICHT OHNE DIE BENÖTIGTEN DOKUMENTE ERÖFFNEN KÖNNEN.