S A X O B A N K K U N D E N - A N T R A G S F O R M U L A R

Transkript

1 ANLEITUNG ZUM AUSFÜLLEN DES ANTRAGS Bitte lesen und verstehen Sie vor dem Ausfüllen des Formulars unbedingt die Informationen über das Saxo Bank Handelskonto, einschließlich der Allgemeinen Geschäftsbedingungen und der Erklärung zum Risiko-Haftungsausschluss (Risk Disclosure Statement), der Geschäftsbedingungen für den Wertpapierhandel (Business Terms for Securities Trading), der Geschäftsbedingungen für Depotverwaltung (Business Terms Custody Management), der Geschäftsbedingungen für internationalen Kapitaltransfer (Business Terms for International Transfer of Funds) sowie die Richtlinien bezüglich Interessenkonflikte (Conflict of Interest Policy) und der Best Execution Policy, die auf der Webseite der Saxo Bank zur Verfügung stehen. Bitte füllen Sie das Formular so genau wie möglich aus. Bitte schreiben Sie in Druckbuchstaben und verwenden Sie einen Stift mit schwarzer oder blauer Tinte. Wenn Sie zusätzlich zur Handelsplattform individualisierte Dienste in Anspruch nehmen möchten, z. B. aktive Beratung oder treuhänderisches Portfoliomanagement, müssen Sie ein Eignungsformular (suitability questionnaire) ausfüllen. Bitte kontaktieren Sie Ihren Kundenbetreuer, wenn Sie weitere Informationen zum Ausfüllen eines solchen Fragebogens wünschen. Um den Geldwäschegesetzen zu entsprechen ist die Saxo Bank verpflichtet, folgende Dokumente einzuholen (Teil A oder B je nach Maßgeblichkeit). Die Saxo Bank behält sich das Recht vor, während der Antragsprüfung jederzeit weitere Unterlagen anfordern zu können. Um Informationen über die derzeit in Ihrem Land geltenden Anforderungen zu erhalten, kontaktieren Sie uns bitte unter oder gehen Sie auf Account FAQs unter A PRIVATKUNDEN B FIRMENKUNDEN IDENTITÄTSNACHWEIS Zulässige Dokumente: gültiger Pass (inkl. Seite der Identifikation und der Unterschrift) gültiger Führerschein gültiger nationaler Ausweis Die zulässigen Dokumente des Identitätsnachweises müssen aktuell und gültig sein. Zudem müssen sie von einer offiziellen Behörde ausgestellt sein und folgende Informationen enthalten: vollständiger Name Geburtstag und -ort erkennbares Lichtbild Unterschrift WOHNSITZBESTÄTIGUNG Das zur Verfügung gestellte Dokument muss gültig sein und die permanente Adresse des Antragstellers aufweisen. Das Dokument muss von einer offiziellen Behörde ausgestellt sein. Zulässige Dokumente: gültiger nationaler Ausweis staatlicher Versicherungsnachweis oder Krankenversicherungsnachweis Steuerbescheid (nicht älter als 6 Monate) Kopie des Handelsregisterauszuges unterzeichneter Gesellschaftsvertrag Dokumentation der zeichnungsberechtigten Personen Identitätsnachweis (wie in Teil A definiert) für alle zeichnungsberechtigten Personen vollständig ausgefülltes Formular Corporate Ownership and Control Structure Disclosure Identitätsnachweis und Wohnsitzbestätigung (wie in Teil A definiert) für alle wirtschaftlich Berechtigten (gemäss Formular Corporate Ownership and Control Structure Disclosure Form) Um die Bearbeitung zu beschleunigen, schicken Sie bitte das ausgefüllte Formular mit den oben aufgeführten Unterlagen auf einem der folgenden Wege direkt an die Saxo Bank: Fax Scannen Sie das Formular und die anderen Unterlagen ein Faxen Sie eine Kopie des Formulars und der und senden Sie die Dateien per an contracts@saxobank.com. anderen Unterlagen an Bitte beachten Sie, dass Sie uns das Originalformular innerhalb von 14 Tagen nach Übermittlung Ihres Antrags via oder Fax per Post zusenden müssen. Senden Sie das Antragsformular zusammen mit den anderen Unterlagen an: Saxo Bank Philip Heymans Allé 15 DK 2900 Hellerup Dänemark z. H. Contract Administration Für jegliche Fragen bezüglich des Ausfüllens des Formulars oder bezüglich der geforderten Dokumente kontaktieren Sie uns bitte unter oder besuchen Sie Account Faqs auf 1 / 9

2 Alle Kunden müssen Teil 1, Teil 3, Teil 4, Teil 5, Teil 7 und Teil 8 des Kunden-Antragsformulars ausfüllen. Firmenkunden müssen darüber hinaus Teil 6 ausfüllen. Bitte füllen Sie die Angaben leserlich in Druckbuchstaben aus. TEIL 1 ALLGEMEINE ANGABEN Eingesetzter Introducing Broker (falls zutreffend): Vollständiger Name (wie im Ausweis/Pass angegeben) / Firma: PRIVATKUNDEN Geburtsdatum (Pflichtangabe): Nationalität (Pflichtangabe): / / TT/MM/JJ Geburtsort und Geburtsland (Pflichtangabe): Adresse (Pflichtangabe): PLZ / Ort: Staat / Provinz / Bundesland: Land: Postanschrift (falls abweichend): PLZ / Ort: Staat / Provinz / Bundesland: Land: bitte Vorwahl berücksichtigen, bspw: +49 (020) Primäre Telefonnummer (Pflichtangabe): Sekundäre Telefonnummer: (Pflichtangabe): TEIL 2 KUNDENKLASSIFIZIERUNG Kundenklassifizierung Gemäß der Finanzmarktrichtlinie (MiFID) muss Saxo Bank alle Kunden in drei Kategorien klassifizieren: Retail Clients (Privatkunden), Professional Clients (Professionelle Kunden) und Eligible Counterparty (ebenbürtige Gegenpartei). Alle Kunden werden zunächst als Retail Clients klassifiziert, um Ihnen das Höchstmaß an Schutz zu gewährleisten. Wenn Sie jedoch der Ansicht sind, dass diese anfängliche Klassifizierung nicht Ihrem aktuellen Wissens- und Erfahrungsstand in Bezug auf bestimmte (oder alle) Investmentprodukte entspricht, können Sie entweder direkt im Saxo Trader eine andere Klassifizierung auswählen oder sich an Ihren Kundenbetreuer wenden. 2 / 9

3 TEIL 3 WAHL DER KONTOWÄHRUNG Ausgewählte Kontowährung: TEIL 4 ZWECK UND GELTUNGSBEREICH DER KUNDENBEZIEHUNG ( ALLE FELDER SIND ERFORDERLICH) Um den FATF- und EU-Regulierungen gegen Geldwäsche zu entsprechen, müssen alle Kreditinstitute in der EU Informationen über den Zweck und Umfang der Kundenbeziehung einholen. Zweck und Umfang einer Kontoeröffnung bei der Saxo Bank? Kapitalerhaltung / Hedging (Minimierung des Potenzials für Verlust von Grundkapital) Wachstum (Steigerung des Investitionswertes im Laufe der Zeit, wobei Preisschwankungen in Kauf genommen werden) Spekulation (Inkaufnahme des höchsten Risikos für potenziell höhere Rendite) Für welche Art von Geschäften interessieren Sie sich? Wie hoch sind in etwa Ihre Investitionsmittel? Devisen-Kassahandel Devisen-Termingeschäfte Devisen-Optionen Futures Optionskontrakte Aktien CFD Anleihen Managed Fonds < EUR > In welcher Höhe (Betrag) planen Sie Geldanlagen über die Saxo Bank zu tätigen? < EUR > Wie viele Trades platzieren Sie normalerweise in einem Monat? > 100 PFLICHTANGABE (NUR BEI PRIVATKUNDEN) Ich erkläre hiermit, im Zusammenhang mit dieser Kundenbeziehung ausschließlich in eigenem Namen wie oben genannt zu handeln und nicht im Namen einer Drittperson. Demnach sind alle Geldmittel, die auf dem Konto bei der Saxo Bank eingezahlt und gehandelt werden, meine eigenen Geldmittel. 3 / 9

4 TEIL 5 POLITISCH EXPONIERTE PERSON A POLITISCH EXPONIERTE PERSON B DIREKTE FAMILIENANGEHÖRIGE ODER WIRTSCHAFTLICH BERECHTIGTE Politisch exponierte Personen (PEP) sind natürliche Als politisch exponierte Personen gelten auch Personen, die gegenwärtig oder in der Vergangenheit unmittelbare Familienmitglieder von politisch exponierten bekannte öffentliche Ämter bekleiden oder bekleidet Personen (s. Definition unter A), dies bedeutet; haben; das heißt: Staatsoberhäupter, Regierungsoberhäupter, Ehepartner; Minister und stellvertretende Minister oder Staatssekretäre; andere Lebensgefährten, die nach nationalem Recht Ehepartnern gleichgestellt sind; Parlamentsmitglieder; Mitglieder von obersten Gerichten, Verfassungsgerichten oder anderen hochrangigen juristischen Einrichtungen, gegen deren Entscheidungen nur unter besonderen Umständen Berufung eingelegt werden kann; Mitglieder von Rechnungshöfen oder Zentralbankvorständen; Botschafter, Geschäftsträger und hochrangige Offiziere der Streitkräfte; Mitglieder der Verwaltungen, des Managements oder der Aufsichtsräte von staatseigenen Unternehmen. Die Kategorien der oben genannten 6 Punkte umfassen keine Amtsträger in mittleren oder niedrigeren Positionen. Außerdem gelten Personen, die länger als ein Jahr aus einem exponierten öffentlichen Amt gemäß der Bedeutung obiger Definition ausgeschieden sind, nicht mehr als PEP. Als politisch exponierte Personen gelten Personen, von denen bekannt ist, dass sie eng mit Personen gemäß Definition A verbunden sind; das heißt: Kinder und deren Ehepartner oder Lebensgefährten; und die Eltern. natürliche Personen, von denen bekannt ist, dass sie gemeinsame Inhaberschaften an juristischen Einheiten, rechtliche Verbindungen oder andere enge geschäftliche Beziehungen zu einer Person gemäß Definition unter A unterhalten; natürliche Personen mit alleiniger wirtschaftlicher Berechtigung an einer juristischen Einheit oder mit rechtlichen Verbindungen, die bekanntermaßen und de facto zum Nutzen einer Person gemäß Definition unter A eingerichtet wurden. Ich bestätige hiermit, dass ich KEINE politisch exponierte Person, wie unter A oder B definiert, bin. Ich bestätige hiermit, dass ich eine politisch exponierte Person, wie unter A oder B definiert, bin. 4 / 9

5 TEIL 6 FIRMENPUBLIZITÄT UND FIRMENANGABEN (ALLE FELDER SIND PFLICHTANGABEN) Nur von Firmenkunden auszufüllen Firmennummer: Anzahl der Vorstandsmitglieder: Vorsitzender / Generaldirektor: Geschäftsführer / Stellvertretender Vorsitzender: Zeichnungsberechtigte: Im Auftrag der juristischen Einheit/Gesellschaft, (Pflichtangabe) Ich/wir erkläre(n), in allen Dingen im Zusammenhang mit dieser Kundenbeziehung in eigenem Namen wie oben angegeben zu handeln und nicht für Dritte. Demnach sind alle Geldmittel, die auf dem Konto bei der Saxo Bank eingezahlt und gehandelt werden, eigene Geldmittel. Alle Firmenkunden sind dazu verpflichtet, das Formular Corporate Ownership and Control Structure Disclosure zusätzlich zum Kontoeröffnungsantrag auszufüllen. 5 / 9

6 TEIL 7 RISIKO- HAFTUNGSAUSSCHLUSS ( PFLICHTANGABE) Um EU Richtlinien (u.a. der Finanzmarktrichtlinie MiFID) zu entsprechen, weist Sie die Saxo Bank bezüglich komplexer Finanzmarktprodukte auf unten stehenden Risiko- Haftungsausschluss hin. INFORMATIONEN ÜBER DIE EIGENSCHAFTEN BESTIMMTER KOMPLEXER FINANZPRODUKTE UND DIE MIT IHNEN VERBUNDENEN RISIKEN Es folgt eine allgemeine Beschreibung der Eigenschaften von bestimmten komplexen Finanzprodukten, ihren Märkten und den mit diesen Produkten verbundenen Risiken. Weitere Informationen sind auf den letzten Seiten der Allgemeinen Geschäftsbedingungen der Saxo Bank A/S sowie auf unter der Rubrik Schulungen ( Education ) verfügbar. Der Handel mit Finanzprodukten beinhaltet stets Risiken. Deshalb sollten Sie generell nur mit Produkten handeln, die Sie vollständig verstehen und über deren Risiken Sie sich bewusst sind. Devisenhandel (FOREX) Beim Devisenhandel spekuliert der Anleger auf den Kurs einer Währung im Verhältnis zu einer anderen, wobei eine Währung verkauft und die andere gekauft wird. Beispielsweise kann ein Anleger Britische Pfund (GBP) gegen US Dollar (USD) verkaufen, wenn er erwartet, dass der Kurs des USD gegenüber dem GBP steigt. Devisen werden als Marginprodukte gehandelt; das bedeutet, dass Sie mehr Geld anlegen können, als auf Ihrem Konto verfügbar ist, indem Sie sich Geld von der Saxo Bank leihen. Devisen können als Devisen Kassa (FX Spot), Devisentermingeschäft (FX Forward) oder Devisen Optionen (FX option) gehandelt werden. FX Spot ist der Kauf einer Währung durch den Verkauf einer anderen bei sofortiger Ausführung. Bei FX Forward und FX Optionen werden die Transaktionen zu einem vereinbarten zukünftigen Datum (Valutatag) abgerechnet - zu Kursen, die am Transaktionsdatum (im Voraus) festgelegt worden sind. Der Handel mit FX Forward beinhaltet die Verpflichtung, eine Transaktion zu dem im Voraus vereinbarten Kurs am Valutatag durchzuführen. Ein Käufer von FX Optionen erwirbt das Recht, zum Verfallsdatum eine Transaktion in dem zu Grunde liegenden FX Spot-Währungspaar zu tätigen, falls der im Voraus vereinbarte Kurs günstiger ist als der tatsächliche Kurs am Verfallsdatum. Ein Verkäufer von Optionen geht dagegen die Verpflichtung ein, eine Transaktion mit dem Käufer (der Saxo Bank) am Verfalltag einzugehen, falls der Käufer dies verlangt. Erworbene Optionen beinhalten deshalb ein begrenztes Risiko in Form der Optionsprämie, die zum Zeitpunkt des Vertragsschlusses gezahlt wird, wogegen verkaufte Optionen ein unbegrenztes Risiko in Form von Kursänderungen des zu Grunde liegenden FX Spot-Währungspaares beinhalten. Der Devisenhandel ist der weltweit größte Finanzmarkt und ist an allen Werktagen 24 Stunden für den Handel geöffnet. Neben anderen Eigenschaften zeichnet sich der Devisenhandel durch eine im Vergleich zu anderen Produkten eher geringe Gewinnmarge aus. Hohe Gewinne erfordern daher ein hohes Handelsvolumen, das beispielsweise durch Marginhandel wie oben beschrieben erzielt werden kann. Beim Devisenhandel wird ein um Kosten wie Kommission und Spread bereinigter Gewinn, den ein Marktteilnehmer erzielt, stets durch den Verlust eines anderen Marktteilnehmers ausgeglichen. Transaktionen im Devisenhandel werden stets mit der Saxo Bank als Handelspartner getätigt, und die Kursangaben der Saxo Bank basieren auf Kursen, die im Markt zu erzielen sind. Dies bedeutet jedoch nicht notwendigerweise, dass Ihr Gewinn oder Verlust durch den Verlust oder Gewinn der Saxo Bank ausgeglichen wird, da die Saxo Bank ihre Risiken über andere Handelspartner absichert. Weil der Devisenhandel ein Marginprodukt darstellt, wodurch Sie eine größere Position aufnehmen können, als es der Stand Ihres Kontos bei der Saxo Bank ansonsten zulassen würde, können relativ geringe positive oder negative Marktbewegungen deutliche Auswirkungen auf Ihre Anlage haben. Der Devisenhandel beinhaltet deshalb ein relativ hohes Risiko. So kann der mögliche Gewinn sehr hoch sein, auch wenn Ihre Einlage verhältnismäßig gering ist. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Marginhandel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. Kurs und Liquidität von CFDs auf einzelne Aktien reflektieren Kurs und Liquidität der Aktie an dem Markt, an dem die Aktie zum Handel zugelassen ist. CFDs Ein CFD - oder Contract for Difference - ist eine Spekulation auf Wertveränderungen. Mit dem Produkt können Sie auf zukünftige Wertsteigerungen oder -verluste von bestimmten Wertpapieren spekulieren, beispielsweise Aktien. Falls Sie mit Ihrer Spekulation richtig liegen, erzielen Sie einen Gewinn aus der Wertveränderung (abzgl. Kosten); falls sich Ihre Spekulation als falsch erweist, müssen Sie den Differenzbetrag bezahlen (zzgl. Kosten). Weil ein CFD an den Wert des zugrunde liegenden Wertpapiers gekoppelt ist, hängt der Wert des CFDs von diesem Wertpapier ab. CFDs werden stets gehebelt gehandelt (Marginhandel) (siehe obigen Abschnitt zu Transaktionen beim Devisenhandel). Normalerweise werden CFDs mit der Saxo Bank als Handelspartner gehandelt, jedoch werden einige CFDs an einem regulierten Markt gehandelt. Allerdings bewegt sich der Kurs stets mit dem Kurs des zugrunde liegenden Produkts, das in den meisten Fällen an einem regulierten Markt gehandelt wird. Dagegen sind beispielsweise Index CFDs 6 / 9

7 Over-the-counter-Produkte (OTC) mit einem Kurs, der durch die Saxo Bank auf der Basis von Kurs und Liquidität der zugrunde liegenden Aktien, Futures-Markt, erwarteten zukünftigen Dividenden, Auswirkungen der Zinssätze usw. festgelegt wird. Weil der CFD Handel ein Marginprodukt darstellt, wodurch Sie eine größere Position aufnehmen können, als es der Kontostand bei der Saxo Bank ansonsten zulassen würde, können relativ geringe positive oder negative Bewegungen im zugrunde liegenden Instrument deutliche Auswirkungen auf Ihre Anlage bzw. den Kontowert haben. Der CFD-Handel beinhaltet daher ein relativ hohes Risiko. Andererseits ist der mögliche Gewinn sehr hoch, auch wenn Ihre Einlage verhältnismäßig gering ist. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Marginhandel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. Futures Der Handel mit Futures beinhaltet die Spekulation darauf, dass der Kurs eines bestimmten zugrunde liegenden Vermögenswerts in Zukunft steigen oder fallen wird. Mit einem Future übernimmt der Halter eine standardisierte Verpflichtung, den zugrunde liegenden Vermögenswert zu einem festgelegten Preis und zukünftigen Datum entweder zu kaufen oder zu verkaufen. Bei den zugrunde liegenden Vermögenswerten kann es sich beispielsweise um Rohstoffe, landwirtschaftliche Produkte oder Finanzprodukte handeln. Je nach Art des Futures ist das Wertpapier zum Verfallsdatum entweder durch Ausgleich des Kursunterschieds oder durch tatsächliche Lieferung des zugrunde liegenden Vermögenswerts abzurechnen. Futures werden stets gehebelt gehandelt (Marginhandel) (siehe obigen Abschnitt zu Transaktionen beim Devisenhandel). Futures werden immer an einem regulierten Markt gehandelt, entweder durch direkten Handel im Handelssystem der jeweiligen Börse oder durch Transaktionsberichte. Weil der Futures Handel ein Marginprodukt darstellt, wodurch Sie eine größere Position aufnehmen können, als es Ihr Kontostand bei der Saxo Bank ansonsten zulassen würde, können relativ geringe positive oder negative Marktbewegungen deutliche Auswirkungen auf Ihre Anlage bzw. den Kontowert haben. Der Handel mit Futures beinhaltet deshalb ein relativ hohes Risiko. Andererseits ist der mögliche Gewinn sehr hoch, auch wenn Ihre Einlage verhältnismäßig gering ist. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Marginhandel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. Optionskontrakte Optionshandel ist hochspekulativ und auf Grund der involvierten Risiken nicht für alle Anleger geeignet. Käufer und Verkäufer von Optionskontrakten sollten sich mit der Art von Option (d. h. Put oder Call, Kauft oder Verkauft), die sie zu handeln beabsichtigen, sowie den damit verbundenen Risiken vertraut machen. Optionskontrakte werden mit der Saxo Bank als Handelspartner gehandelt. Ein Optionskontrakt gibt Ihnen - durch die Ausübung der Option entweder vor oder zu dem festgelegten Verfallsdatum - das Recht oder legt Ihnen die Verpflichtung auf, eine festgelegte Menge oder einen festgelegten Wert eines zu Grunde liegenden Vermögenswertes zu einem festgelegten Ausübungskurs entweder zu kaufen oder zu verkaufen. Ein Optionskontrakt, der Ihnen das Recht zum Kauf gibt oder die Verpflichtung zum Verkauf auferlegt, ist eine Call-Option, und ein Optionskontrakt, der Ihnen das Recht zum Verkauf gibt oder die Verpflichtung zum Kauf auferlegt, ist eine Put-Option. Ein Optionskontrakt, der zum Verfallsdatum im Geld ist, wird stets ausgeübt. Der Handel mit Optionskontrakten beinhaltet hohe Risiken. Optionskontrakte, die Ihnen das Recht geben, einen zu Grunde liegenden Vermögenswert entweder zu verkaufen oder zu kaufen (gekaufte Optionskontrakte) können zum Verfallszeitpunkt wertlos sein, und Ihr anfänglicher Anlagebetrag (d. h. Kaufpreis und Transaktionskosten) ist verloren. Optionskontrakte, die Ihnen die Verpflichtung auferlegen, einen zu Grunde liegenden Vermögenswert entweder zu verkaufen oder zu kaufen (verkaufte Optionskontrakte) können zu erheblichen (potenziell unbegrenzten) Verlusten führen. Um sicherzustellen, dass Sie dazu in der Lage sind, Verluste aus verkauften Optionskontrakten zu decken, verlangt die Saxo Bank Margin-Hinterlegung. Dennoch können eventuelle Verluste die hinterlegte Margin überschreiten, und Sie sind verpflichtet, solche Verluste auszugleichen. Wenn Ihr Gesamtrisiko beim Margin-Handel höher ist als Ihre Einlage, riskieren Sie einen Verlust, der Ihre Einlage übersteigt. Falls es sich bei dem zu Grunde liegenden Vermögenswert eines Optionskontraktes um ein Produkt handelt, das auf Margin gehandelt wird (d. h. ein Derivat), und der Optionskontrakt vom Käufer ausgeübt wird, dann erwerben der Käufer (im Falle einer Call-Option) oder der Verkäufer (im Falle einer Put-Option) des Optionskontraktes eine Position in dem zu Grunde liegenden Produkt, das auf Margin gehandelt wird, mit den verbundenen Risiken sowie der Verpflichtung, eine Margin bereitzustellen. Bevor Sie mit Optionskontrakten handeln, sollten Sie sorgfältig die Anleitung über Optionskontrakte lesen, die hier verfügbar ist: PFLICHTANGABE Ich erkläre hiermit, dass ich den Risiko-Haftungsausschluss über komplexe Finanzmarktprodukte gelesen und verstanden habe. 7 / 9

8 TEIL 8 UNTERSCHRIFT UND EINWILLIGUNG Ich erkläre durch meine Unterschrift: dass ich die Allgemeinen Geschäftsbedingungen einschl. der Erklärung zum Risiko-Haftungsausschluss (Risk Disclosure Statement), die Geschäftsbedingungen für den Wertpapierhandel (Business Terms for Securities Trading), die Geschäftsbedingungen für Depotverwaltung (Business Terms Custody Management), die Geschäftsbedingungen für internationalen Kapitaltransfer (Business Terms for International Transfer of Funds), die Nutzungsbedingungen sowie die Kommissionen, Gebühren und den Margin-Plan (Commissions, Charges & Margin Schedule) und deren gesamten Inhalt gelesen und verstanden habe und akzeptiere; dass ich verstanden und akzeptiert habe, dass die Allgemeinen Geschäftsbedingungen einschl. der Erklärung zum Risiko-Haftungsausschluss (Risk Disclosure Statement), die Geschäftsbedingungen für den Wertpapierhandel (Business Terms for Securities Trading), die Geschäftsbedingungen für Depotverwaltung (Business Terms Custody Management), die Geschäftsbedingungen für internationalen Kapitaltransfer (Business Terms for International Transfer of Funds), die Gebühren und der Margin-Plan (Commissions, Charges & Margin Schedule), die Richtlinien bezüglich Interessenkonflikten (Conflict of Interest Policy) und die Best Execution Policy sowie alle anderen relevanten Geschäfts- und Nutzungsbedingungen (in der jeweils gültigen Fassung) für meinen gesamten Geschäftsverkehr mit der Saxo Bank gelten; dass ich die zu den jeweiligen Produkten gehörigen Produktinformationsmaterialien erhalten, gelesen und verstanden habe; dass ich auf Anforderung zusätzliche ausführliche mündliche Informationen über die Produkte und die damit verbundenen Möglichkeiten und Risiken erhalten habe; und dass ich auf meine Fragen zu den Geschäftsbedingungen sowie zu anderen Themen in Zusammenhang mit den jeweiligen Produkten stets ausreichende Antworten erhalten habe. Ich erkenne an und bin damit einverstanden, dass persönliche Daten, die ich an die Saxo Bank übermittelt habe: an Vermittler (Introducing Broker) zum Zwecke der Durchführung der Due Diligence und zur Annahme meines Antrags übermittelt werden dürfen, falls ich einen solchen Vermittler ernannt habe; an eine externe Agentur weitergegeben werden dürfen, die im Auftrag der Saxo Bank Gruppe Kundenuntersuchungen durchführt, die von der Saxo Bank Gruppe zu Verkaufs- und Marketingzwecken genutzt werden; zur Abfrage bei einem unabhängigen Authentifizierungsdienstleister verwendet werden dürfen, um meine Identität zu überprüfen. Zu diesem Zweck darf der unabhängige Authentifizierungsdienstleister die Daten, die ich übermittle, mit über mich (öffentlich oder anderweitig) gespeicherten Daten vergleichen, auf die er Zugriff hat. Er darf meine Daten zukünftig ebenfalls dazu verwenden, andere Unternehmen bei Überprüfungen zu unterstützen. Ein Protokoll über die Abfrage wird gespeichert. Weiterhin bestätige ich: dass die von mir bereitgestellten und in dieses Formular eingetragenen Informationen richtig sind und dass ich meine Verpflichtung anerkenne, die Saxo Bank sofort zu informieren, falls sich an diesen Informationen etwas ändert; dass ich den Investmentbetrag unter Berücksichtigung meiner gesamten finanziellen Verhältnisse gewählt habe und dass ich diesen unter den gegebenen Umständen für vernünftig halte; dass ich anerkenne, dass die Saxo Bank Investmentberatung nur auf der Grundlage durchführt, dass ich der Saxo Bank richtige und angemessene Informationen in diesem Kundenantragsformular oder auf andere durch die Saxo Bank geforderte Art und Weise zur Verfügung stelle. 8 / 9

9 Mit der Unterschrift dieses Dokuments stimme ich /stimmen wir der unten stehenden Veröffentlichung zu: Ihre persönlichen Daten, einschließlich Ihres Namens, ihrer persönlichen Steueridentifikationsnummer, Adresse etc., sowie Ihre Kundeninformationen, einschließlich Kontodaten, Eintragungen, Investments, Ersteinzahlung, etc., die Sie der Saxo Bank während Ihrer Anmeldung als Kunde oder später übermittelt haben oder die der Saxo Bank auf andere Art und Weise zur Kenntnis gelangen, dürfen an andere Unternehmen innerhalb der Saxo Bank Gruppe* weitergegeben werden. Einige Unternehmen der Saxo Bank Gruppe* haben ihren Sitz in Ländern, deren Datenschutzgesetze möglicherweise nicht denselben Schutz wie die dänischen Gesetze bieten. Die Daten dürfen zum Zweck der Erfüllung gesetzlicher Erfordernisse weitergegeben werden (einschl. gemäß dem dänischen Gesetz zum Schutz gegen Geldwäsche), zur Durchführung von Risikomanagement, zur Bereitstellung und Ausführung von Investment-Beratung, Investment- und anderen Dienstleistungen der Saxo Bank Gruppe*, für Werbung sowie zur Verwaltung Ihrer Kundenbeziehung. Die Saxo Bank Gruppe* mir Werbe- und Informationsmaterialien bezüglich Anlagen und ähnlicher Dienstleistungen - einschließlich Informationen über neue Produkte und Dienstleistungen, welche die Saxo Bank Gruppe anbietet -, sowie Newsletter, aktuelle Marktinformationen und Informationen über Anlagemöglichkeiten per , SMS, Post und Telefon zukommen lässt. *Die Saxo Bank Gruppe besteht gegenwärtig aus den unten aufgeführten Unternehmen. Eine aktuelle Liste finden Sie auf unserer Website unter: SAXO BANK A/S HEADQUARTERS SAXO BANK A/S SUCURSAL EN ESPAÑA SAXO BANQUE FRANCE SAXO CAPITAL MARKETS PTE. LTD. PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 SERRANO 32, 2E, 10, RUE DE LA PAIX 3 CHURCH STREET DK HELLERUP MADRID PARIS LEVEL 30, SAMSUNG HUB DENMARK ESPAÑA FRANCE SE SINGAPORE SAXO BANK A/S ITALIA SAXO BANK A/S PRAGUE SAXO BANK A/S LONDON CAPITAL FOUR MANAGEMENT A/S CORSO MONFORTE 15 BETLÉMSKÝ PALÁC 40 BANK STREET - LEVEL 26 PHILIP HEYMANS ALLÉ MILANO HUSOVA 5, PRAHA 1, CANARY WHARF DK-2900 HELLERUP ITALY CZECH REPUBLIC LONDON E14 5DA, UK DENMARK SAXO BANK JAPAN K.K. SAXO BANK (DUBAI) LIMITED SAXO PROPERTIES A/S SAXO BANK A/S HELLAS (GREECE) KAMIYACHO SANKEI BUILDING 10F CURRENCY HOUSE, 1ST FLOOR PHILIP HEYMANS ALLÉ 15 4 VASILISSIS SOFIAS AVENUE 1-7-2A ZABUDAI, MINATO-KU DIFC, P.O. BOX: DK HELLERUP ATHENS, TOKYO, JAPAN DUBAI, UAE DENMARK GREECE INITTO UKRAINE INITTO TECHNOLOGIES INDIA PVT LTD INITTO A/S SAXO BANK (SCHWEIZ) AG 52 DEHTYARIVSKA STR 20TH FLOOR, TOWER 10C PHILIP HEYMANS ALLÉ 5 RIETSTRASSE 41 2ND FLOOR CYBER CITY, DLF PHASE II DK HELLERUP POSTFACH , KYIV, UKRAINE GURGAON , HARYANA, INDIA DENMARK CH-8702 ZOLLIKON, SWITZERLAND FONDSMÆGLERSELSKABET SIRIUS SAXO BANK A/S AUSTRALIA SAXO BANK A/S NEDERLAND GLOBAL EVOLUTION KAPITALFORVALTNING A/S REPRESENTATIVE OFFICE WTC AMSTERDAM FONDSMÆGLERSELSKABET A/S PHILIP HEYMANS ALLÉ 5 LEVEL 56 MLC CENTRE B-TOWER 15TH FLOOR KOKHOLM 3B, DK-2900 HELLERUP MARTIN PLACE STRAWINSKYLAAN 1527 DK-6000 KOLDING DENMARK SYDNEY, NSW 2000, AUSTRALIA 1077 XW AMSTERDAM DENMARK SAXO PRIVATBANK A/S SAXO CAPITAL MARKETS PANAMA SA SAXO PRIVATBANK A/S SAXO CAPITAL MARKETS HK LIMITED PHILIP HEYMANS ALLÉ 5, 1 TORRES DE LAS AMERICAS, PISO 29, TORRE C, SWEDISH BRANCH SUITE 4004, 40F TWO EXCHANGE SQUARE DK-2900 HELLERUP SUITE 2908, WTC - PUNTA PACIFICA VÄSTMANNAGATAN 4, 2 TR 8 CONNAUGHT PLACE DENMARK CIUDAD DE PANAMA, PANAMA STOCKHOLM, SWEDEN CENTRAL HONG KONG SAXO A/S MOSCOW REPRESENTATIVE OFFICE USACHEVA 2, STR. 1 MOSCOW, RUSSIA Bitte beachten Sie, dass alle Angaben im Einklang mit dem dänischen Financial Services Act. vertraulich behandelt werden. Datum: Unterschrift: THE SPECIALIST IN TRADING AND INVESTMENT SAXO BANK l Philip Heymans Allé 15 l DK 2900 Hellerup l Denmark l Telephone Telefax l Reuters Dealing Code: SAXO l Web: 9 / 9