+++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Schnittstellen Synergiepotenziale Verzahnung. und. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl!

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ Schnittstellen Synergiepotenziale Verzahnung Risikomanagement und Internes Kontrollsystem Ihr Leitfaden für ein effizientes Überwachungs- und Frühwarnsystem: Definieren Sie Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, IKS und Compliance klar Vermeiden Sie Doppelarbeiten und brechen Sie bestehende Silos auf Nutzen Sie gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse Prüfen Sie die Wirksamkeit Ihrer Risikosteuerung mithilfe der Internen Revision Berichten Sie transparent an Geschäftsführung und Überwachungsorgane Exklusive Praxisberichte: Zusammenspiel Risikomanagement, IKS und Interne Revision bei der Siteco Beleuchtungstechnik GmbH IKS als Basis für ein wirksames Risikomanagement bei der EUROPART Holding GmbH Bitte wählen Sie Ihren Termin: 16. und 17. Februar 2016 in Frankfurt/M. 14. und 15. März 2016 in Köln 28. und 29. April 2016 in München Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Quick Check: Überprüfen Sie den Stand Ihres Risikomanagementsystems und Ihres Internen Kontrollsystems Ihre Experten: Daniel Borgmeier Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Martina Jobst Siteco Beleuchtungstechnik GmbH Andreas Schencking EUROPART Holding GmbH Begeisterte Teilnehmerstimmen Sehr gute Informationen für die tägliche Arbeit! B. Martens, Deutsche Bahn Mobility Logistics AG Kompakt Wissensvermittlung mit hochwertigen Schulungsunterlagen! H. Schwarz, LBS Bayerische Landesbausparkasse Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline: + 49 (0) 61 96/

2 1. Seminartag So erfüllen Sie die gesetzlichen Anforderungen an Ihr Risikomanagement und Ihr Internes Kontrollsystem! Ihre Seminarleiter: Daniel Borgmeier, Senior Manager und Prokurist, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf Benjamin Lüders, Senior Manager und Prokurist, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, München Gesetzliche Rahmenbedingungen auf einen Blick Zielsetzung und Hintergründe des Bilanzrechtsmodernisierungsgesetzes (BilMoG) Spezifizierte Kontroll- und Berichtspflichten durch das BilMoG, KonTraG und AktG Neue Anforderungen an die Geschäftsleitung Der Aufsichtsrat in der Pflicht Prüfungsausschuss als zentrales Element der Corporate Governance Aufgaben und Arbeitsteilung zwischen Prüfungsausschuss und Aufsichtsrat Neue Anforderungen an die Corporate Governance Rechtliche Neuerungen vs. Unternehmenspraxis: Was ändert sich wirklich? Neuer Fokus auf Effektivität und Ganzheitlichkeit Effektivität pragmatisch nachweisen und den Soll-Zustand definieren Definition, Umfang und Bestandteile eines modernen Corporate Governance-Systems Wesentliche Corporate Governance-Standards: IDW PS 340, IIR Standard Nr. 2, ISO und COSO Effizient und ganzheitlich: Status quo im Risikomanagement Risikomanagement im Wandel der Zeit Organisatorische Verankerung des Risikomanagements Risikomanagement als Element der Unternehmenssteuerung Aktuelle Anforderungen an den Risikobericht Risikoreporting an interne und externe Stakeholder Vorstand, Prüfungsausschuss, Aufsichtsrat, Revision und Wirtschaftsprüfer: Zielgruppen unter der Lupe Regelmäßige und kurzfristige Berichterstattung Internes Kontrollsystem als Bestandteil eines erweiterten Risikomanagements: Aufbau und Aufgaben Definition, Umfang und Bestandteile eines Internen Kontrollsystems Rechnungslegungsbezogenes Internes Kontrollsystem Generische Ansätze für ein Internes Kontrollsystem: COSO & Co. Neue Pflicht: Effektivitätsnachweis des Internen Kontrollsystems Control Self Assessment als pragmatischer Weg zum Effektivitätsnachweis Implementierung eines Internen Kontrollsystems basierend auf den existierenden Bestandteilen Berichterstattung an den Prüfungsausschuss Zusammenspiel der Internen Revision im Austausch mit Risikomanagement, Internem Kontrollsystem und Compliance bei der Siteco Beleuchtungstechnik GmbH Die Revision in Anlehnung an das Interne Kontrollsystem, Risikomanagement und Compliance Revisionsprüfplan unter Berücksichtigung identifizierter Risiken Compliance die aktuelle Herausforderung Der Mitarbeiter im Spannungsfeld der Kontrollsysteme Fallbeispiel: Unterschlagung mit Hilfe von Manipulation trotz funktionierendem Internen Kontrollsystem Martina Jobst Schulungsmanagerin, Siteco Beleuchtungstechnik GmbH, Traunreut 1. Seminartag 2. Seminartag Seminarzeiten Am 1. Seminartag: Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr Beginn des Seminars 9.30 Uhr 9.00 Uhr Business Lunch Uhr Uhr Ende des Seminars ca Uhr ca Uhr An beiden Seminartagen sind Kaffee- und Teepausen in Absprache mit den Referenten und Teilnehmern vorgesehen. Get-together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche mit den Referenten und Teilnehmern!

3 2. Seminartag So verzahnen Sie Risikomanagement, Internes Kontrollsystem, Interne Revision und Compliance Management nachhaltig! Ihre Seminarleiter: Daniel Borgmeier Benjamin Lüders Schnittstellen und Abgrenzungspunkte zwischen Risikomanagement und Internem Kontrollsystem Gemeinsamkeiten und Unterschiede in der Umsetzung der Unternehmensziele Risiken effektiv aufdecken: Risikoidentifikation als gemeinsame Aufgabe von Risikomanagement und Internem Kontrollsystem Risikobeurteilung: Der zentrale Schnittstellenbereich zwischen Internem Kontrollsystem und Risikomanagement Einleitung von Maßnahmen als alleinige Aufgabe des Risikomanagementsystems Überwachung und Optimierung des Frühwarn- und Kontrollsystems Effektives Zusammenspiel von Risikomanagement und Interner Revision Interne Revision als wirksames Überwachungsorgan Aufgaben der Internen Revision: Prüfungs- und Tätigkeitsbereiche Qualitätsstandards der Internen Revision Neue Bedeutung durch BilMoG: Review der Internen Revision gemäß DIIR Standard Nr. 3 als Effektivitätsnachweis Das Zusammenspiel von Risikomanagement und Interner Revision Wie die Interne Revision dank des Risikomanagements nicht am Risiko vorbeiprüft Wie das Risikomanagement dank der Internen Revision über den Tellerrand hinausblickt Einsatz von gemeinsamen Instrumenten IKS als Basis für ein wirksames Risikomanagement bei der EUROPART Holding GmbH Das Risikomanagementsystem und das Interne Kontrollsystem im Überblick Einbindung des Internen Kontrollsystems in das Risikomanagementsystem Kontrollstruktur, Kontrollarten und Kontrollaktivitäten Schnittstellen, Zusammenarbeit und Verzahnung bei der Risikoidentifikation und Risikoanalyse Aufeinander abgestimmte Risiko-Berichterstattung Andreas Schencking Head of Corporate Audit and Compliance, EUROPART Holding GmbH, Hagen Prüfung und Überwachung des Risikomanagements mithilfe der Internen Revision: Planung, Durchführung und Dokumentation Vorbereitende Maßnahmen: Die Erstellung eines Prüfungsplans Prüfung der Risikoanalyse Beurteilung der Wirksamkeit der Risikosteuerungsmaßnahmen Dokumentation der Prüfungsergebnisse: Was sind die wesentlichen Inhalte? Maßnahmen zur Schließung von Kontrolllücken Berichtspflichten an die Geschäftsleitung und den Prüfungsausschuss Ansätze zur Verzahnung von Risikomanagement und Internen Kontrollsystemen Unterschiedliche Methoden und Zielsetzungen Integriertes Modell eine Utopie? Vorgehensweise zur Verzahnung und kritische Erfolgsfaktoren IT-Unterstützung eines integrierten Risikomanagements Wie Sie Risiko- und Compliance Management organisatorisch verknüpfen Wie viel Abgrenzung ist zwischen Risikomanagement, Compliance Management, Interner Revision und Internem Kontrollsystem sinnvoll? Compliance Management als Teil des Risikomanagements? Gemeinsame Initiativen, z. B. zu Compliance-Risiken und Korruptionsprävention Einbindung weiterer risiko- und compliance-relevanter Managementsysteme wie z. B. Datenschutzbeauftragter, Qualitätsmanagement, IT-Sicherheit Wirksames Konfliktmanagement Umgang mit ethischen und juristischen Konflikten Quick Check: Überprüfen Sie den Stand Ihres Risikomanagementsystems Leitfaden zur Überprüfung des Risikomanagementsystems, IKS und der Internen Revision

4 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Das Bilanzrechtsmodernisierungsgesetz (BilMoG) ist nun seit einigen Jahren in Kraft und hat an Aktualität dennoch nicht verloren. Es verpflichtet deutsche Unternehmen insbesondere im Hinblick auf Risikomanagement und Internes Kontrollsystem zu mehr Transparenz! Als Verantwortlicher für das Risikomanagement stehen Sie unter Handlungsdruck. Es ist Ihre Aufgabe, wirksame und transparente Kontroll- und Informationssysteme zu installieren, um Risiken kontinuierlich zu minimieren und Sorgfaltspflichtverletzungen zu vermeiden. Um dieser Aufgabe vollkommen gerecht zu werden, ist es notwendig, dass das Silo-Denken der risikoorientierten Fachbereiche ein Ende findet. Nutzen Sie die Chance und verzahnen Sie Ihr Risikomanagement mit dem Internen Kontrollsystem, der Internen Revision und dem Compliance Management, um ein ganzheitliches, rechtssicheres und effizientes Frühwarnsystem zu etablieren. Nur so wird es Ihrem Unternehmen dauerhaft gelingen, unnötige Redundanzen bei der Risikoerkennung abzubauen und die Kosten bei steigender Effizienz nachhaltig zu senken. Ihr Praxis-Plus: Hören Sie im Praxisbericht der Siteco Beleuchtungstechnik GmbH, wie das Zusammenspiel der Internen Revision im Austausch mit dem Risikomanagement, dem Internen Kontrollsystem und dem Compliance Management erfolgreich funktioniert. Erfahren Sie im Praxisbericht der EUROPART Holding GmbH, wie das Interne Kontrollsystem als Basis für ein wirksames Risikomanagement dient und wie die Zusammenarbeit bei der gemeinsamen Risikoidentifikation und -analyse abläuft. Überprüfen Sie in einem individuellen Quick Check den Stand Ihres Internen Kontrollsystems und Ihres Risikomanagements und erhalten Sie konkrete Verbesserungsvorschläge von unserem Expertenteam. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Yvonne Schaetzle Bereichsleiterin Tel.: / yvonne.schaetzle@managementcircle.de Sie lernen in diesem Seminar, wie Sie... die gesetzlichen Grundlagen und deren Anforderungen an Ihr Risikomanagement rechtssicher erfüllen. Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, IKS, Interner Revision und Compliance Management klar definieren. Doppelarbeiten vermeiden, bestehende Silos aufbrechen und Kontrolllücken schließen. gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse nutzen. Ihr Risiko- und Compliance Management optimal verknüpfen, um Haftungsrisiken und Korruption vorzubeugen. Risiken mithilfe des Internen Kontrollsystems adäquater beurteilen, steuern und überwachen. die Wirksamkeit Ihres Risikomanagements mithilfe der Internen Revision prüfen. wichtige Risikodaten aus dem Internen Kontrollsystem, der Internen Revision und dem Compliance Management für Ihr Risikoreporting nutzen. AUCH ALS INHOUSE TRAINING So individuell wie Ihre Ansprüche Inhouse Trainings nach Maß! Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ihre Vorteile: Kein Reiseaufwand passgenau für Ihren Bedarf optimales Preis-Leistungsverhältnis! Ich berate Sie gerne und erstelle Ihnen ein individuelles Angebot. Rufen Sie mich an. Stefanie Klose Tel.: / stefanie.klose@managementcircle.de So begeistert urteilen ehemalige Teilnehmer: Die Veranstaltung war sehr informativ und wir haben viele neue Informationen und Optimierungsansätze daraus mitgenommen und werden diese auch umsetzen! Y. Gabler, Thüringer Energie AG Sehr gute Informationen für die tägliche Arbeit! B. Martens, Deutsche Bahn Mobility Logistics AG Kompakte Wissensvermittlung mit hochwertigen Schulungsunterlagen! H. Schwarz, LBS Bayerische Landesbausparkasse Interessante Inhalte verbunden mit guten Diskussionen! E. Greiner, Techniker Krankenkasse

5 Ihr Expertenteam Daniel Borgmeier ist Senior Manager und Prokurist im Bereich Advisory Services bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Düsseldorf. Er deckt in nationalen und internationalen Beratungsprojekten die breite Palette des Compliance- und Risikomanagements ab. Dies beinhaltet sowohl die Einführung und Optimierung eines unternehmensweiten Compliance- und Risikomanagements als auch die Evaluierung und Weiterentwicklung von Internen Kontrollsystemen. Im Laufe seiner praktischen Tätigkeit hat er sich insbesondere auch auf Fragestellungen hinsichtlich der Zusammenführung der verschiedenen Managementsysteme zu einem ganzheitlichen Governance, Risk und Compliance-Managementsystems spezialisiert. Daniel Borgmeier ist Certified Internal Auditor. Martina Jobst war von 2011 bis 2013 Compliance Officer nach erfolgreich durchgeführter Implementierung der Compliance- Organisation innerhalb der Siteco Gruppe. Zuvor war sie im gleichen Unternehmen Leiterin der Internen Revision mit Prüfungen im In- und Ausland. Seit 2014 ist Martina Jobst Schulungsmanagerin innerhalb der Siteco Beleuchtungstechnik GmbH. Vor Ihrer Tätigkeit bei Siteco übernahm sie Tätigkeiten innerhalb der Siemens AG an diversen nationalen und internationalen Standorten, u. a. Leitung der Kaufmännischen Ausbildung und Interne Revision, Auftragsabwicklung, Disposition und Ermittlung Kalkulationsergebnisse und Ratioerfolge. Benjamin Lüders ist Senior Manager und Prokurist im Bereich Advisory Services bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in München. Seine Beratungsschwerpunkte liegen in der Verzahnung und Optimierung von Governance-Funktionen zu einem ganzheitlichen Managementsystem. Dies beinhaltet die Einführung und Weiterentwicklung sowie die Prüfung von unternehmensweiten Risikomanagementsystemen sowie die Effektivitäts- und Effizienzsteigerung des Internen Kontrollsystems bei Prozesstransformationen. Seine Branchenschwerpunkte liegen im Bereich Automotive und Konsumgüter. Benjamin Lüders ist Gastdozent an der Technischen Universität München Andreas Schencking ist seit 2014 Head of Corporate Audit and Compliance bei der EUROPART Holding GmbH in Hagen. Zuvor war er Senior Consultant bei Q_PERIOR AG und hatte sich hier in der Business Line Audit & Risk auf folgende Beratungsschwerpunkte spezialisiert: Aufbau von Revisionsabteilungen, Auswahlverfahren von Revisionsleitern/innen, Coaching von Revisionsleitern, Erstellung von Prüfungsplänen, internationales Internes Kontrollsystem, IT-Revision und Peer Review. Andreas Schencking war von 2005 bis 2011 Abteilungsleiter Interne Revision einer Bank und später einer Pensionskasse. Ihre Vorteile auf einen Blick: Aus der Praxis: Sie informieren sich über die aktuellen Herausforderungen bei der Verknüpfung des Risikomanagements mit dem Internen Kontrollsystem. Zudem erhalten Sie hilfreiche Empfehlungen und Hinweise für die Zusammenarbeit mit dem Compliance Management und der Internen Revision. So etablieren Sie ein ganzheitliches Frühwarnsystem! Unterstützung für Ihren Arbeitsalltag: Sie lernen durch konkrete Fallbeispiele, die theoretischen Inhalte in Ihren Arbeitsalltag zu übertragen. Unsere beiden Praxisreferenten zeigen Ihnen anhand ihres Unternehmens auf, wie sich Risikomanagement, Internes Kontrollsystem, Interne Revision und Compliance Management optimal ergänzen. Interaktive Workshop-Atmosphäre: Der Seminaraufbau ermöglicht eine intensive und praxisnahe Wissensvermittlung. Nutzen Sie die Möglichkeit, Ihre Fragen direkt mit den Experten zu klären. Intensives Networking: Profitieren Sie vom branchenübergreifenden Erfahrungsaustausch mit Experten und Fachkollegen und knüpfen Sie wertvolle Kontakte! Bauen Sie so Ihr Experten-Netzwerk aus. Umfangreiche Seminarunterlagen: Die detaillierte Seminardokumentation macht jedes Mitschreiben für Sie entbehrlich und wird Sie im Tagesgeschäft unterstützen. Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Reisen Sie zu attraktiven Sonderkonditionen mit der Deutschen Bahn AG an Ihren Veranstaltungsort: Von jedem beliebigen DB-Bahnhof und auch mit dem ICE! Weitere Informationen zu Preisen und zur Ticketbuchung erhalten Sie mit Ihrer Anmeldebestätigung oder unter: Bitte beachten Sie auch unser Seminar: Psychologie für Risikomanager und Controller Risikowahrnehmung schärfen Fehlentscheidungen vermeiden 14. und 15. Januar 2016 in München Nähere Informationen gibt Ihnen Eberhard Bergmann, Tel.: / , Fax: / , kundenservice@managementcircle.de

6 Für Ihre Fax-Anmeldung: + 49 (0) 61 96/ Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Leiter und leitende Mitarbeiter aus den Bereichen Risikomanagement, Risikocontrolling, Interne Kontrollsysteme, Internal Controls, Compliance Management, Interne Revision, Finanz- und Rechnungswesen, Controlling, Organisation, Prozessmanagement, Qualitätsmanagement, Unternehmenssicherheit und Recht. Angesprochen sind außerdem Mitglieder des Vorstands und Aufsichtsrats, Geschäftsführer und deren Assistenten, kaufmännische Leiter sowie interessierte Wirtschaftsprüfer und Beratungsunternehmen. Risikomanagement und Internes Kontrollsystem Ich/Wir nehme(n) teil am: 16. und 17. Februar 2016 in Frankfurt/M und 15. März 2016 in Köln und 29. April 2016 in München Name/Vorname Position/Abteilung Termine und Veranstaltungsorte 16. und 17. Februar 2016 in Frankfurt/M. Intercontinental Frankfurt, Wilhelm-Leuschner-Straße 43, Frankfurt/M. Tel.: 069/ , Fax: 069/ frankfurt.reservations@ihg.com 14. und 15. März 2016 in Köln Dorint Hotel am Heumarkt Köln, Pipinstraße 1, Köln Tel.: 0221/ , Fax: 0221/ reservierung.koeln-messe@dorint.com 28. und 29. April 2016 in München angelo Hotel Munich Westpark, Albert-Rosshaupter-Strasse 45, München Tel.: 089 / , Fax: 089/ reservation@angelo-munich.com Für unsere Teilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation 1.995,. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu zwei Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Name/Vorname Position/Abteilung Name/Vorname Position/Abteilung Datenschutzhinweis Die Management Circle AG und ihre Dienstleister (z.b. Lettershops) verwenden die bei Ihrer Anmeldung erhobenen Angaben für die Durchführung unserer Leistungen und um Ihnen Angebote zur Weiterbildung auch von unseren Partnerunternehmen aus der Management Circle Gruppe per Post zukommen zu lassen. Unsere Kunden informieren wir außerdem telefonisch und per über unsere interessanten Weiterbildungsangebote, die den vorher von Ihnen genutzten ähnlich sind. Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke selbstverständlich jederzeit gegenüber Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn, unter datenschutz@managementcircle.de oder telefonisch unter 06196/ widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Anmeldung/Kundenservice Telefon: + 49 (0) 61 96/ Fax: + 49 (0) 61 96/ anmeldung@managementcircle.de Internet: Postanschrift: Management Circle AG Postfach 56 29, Eschborn/Ts. Telefonzentrale: + 49 (0) 61 96/ Hier online anmelden! 2 Firma Straße/Postfach PLZ/Ort Telefon/Fax Datum Ansprechpartner/in im Sekretariat: Anmeldebestätigung bitte an: Rechnung bitte an: 10 % Unterschrift Abteilung Abteilung Mitarbeiter: BIS ÜBER 1000 A/UR/K