Risiken im öffentlichen Bereich

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1 Andre Niedostadek, Reinhard Riedl, Jürgen Stember (Hg.) Risiken im öffentlichen Bereich SUB Hamburg A 2011/12339 LIT

2 Inhaltsüberblick KAPITEL I GRUNDLAGEN DER RISIKOBETRACHTUNG 29 Andre Niedostadek Risiko, Compliance und Governance 31 Jürgen Stember Risiko und Chancen - Zukunftsmanagement in öffentlichen Verwaltungen und den Verwaltungswissenschaften 49 Markus Bodemann Risk Awareness als Schlüssel zu einem erfolgreichen Risikomanagement 87 KAPITEL II VERWALTUNG IM FOKUS 111 Alexander W. Hunziker Politisches und strategisches Risikomanagement für die öffentliche Verwaltung 113 Jürg Römer und Peter Trachsel Risikomanagement in einem Programm zur Umgestaltung von Einsatz, Steuerung und Führung der IKT in der Schweizer Bundesverwaltung 129 Thorsten Franz Vom Umgang der Verwaltung mit Umweltrisiken 155

3 12 Inhaltsüberblick Manfred Miller Was passiert, wenn etwas passiert? Oder: Wie gut sind Regierung und Verwaltung auf Katastrophen vorbereitet? 169 Andreas Spichiger Was Behörden von NGOs lernen können - Risikomanagement aus der Sicht der grössten Jugendbewegung 197 KAPITEL III SPEZIFISCHE FRAGESTELLUNGEN UND ANFORDERUNGEN 231 Niels Olaf Angermüller, Uwe Bartels und Uwe Kaczmarczyk Risikomanagement in der Privatwirtschaft - Vorbild für öffentliche Verwaltungen? Eine Betrachtung unter besonderer Berücksichtigung der Internen Revision 233 Brigitte Loewenich Der Umgang mit Operationellen Risiken in Kreditinstituten - Vorbild für öffentliche Verwaltungen? 255 Wolfgang Beck Risikomanagement im Medizinrecht - dargestellt am Beispiel von Modellvorhaben zur Übertragung ärztlicher Aufgaben auf medizinische Fachkräfte 281 Birgit Apfelbaum und Claudia Schulze Umgang mit Risiken in Netzwerkkooperationen. Moderation und Konfliktmoderation als Instrument der strategischen Netzwerksteuerung in der ostdeutschen Wohnungswirtschaft 301 Frank Dievernich und Frederic Kohler Reorganisation des Gerichtwesens des Kantons Bern - Eine Anleitung zur Grossgruppenintervention in Behörden unter Risikomanagementaspekten 329

4 Inhaltsüberblick 13 KAPITEL IV EUROPÄISCHE UND INTERNATIONALE PERSPEKTIVE Thomas Schneidewind Inhalte und Abbildung des Risikomanagements in den Budgets USamerikanischer Kommunen - dargestellt am Beispiel des Yolo County (Kalifornien) 347 Frank Altemöller Risikomanagement im internationalen Handel: Wie schützt die Europäische Union den Containerverkehr gegen Terrorismus? 375 Luise de Blic und Thomas Piko Intelligence Economique" als Benchmark: Ist das standortpolitisch geprägte Risikomanagement Frankreichs auf deutsche Verhältnisse übertragbar? 401 Autorinnen-und Autorenverzeichnis 423

5 Inhaltsverzeichnis Vorwort zur Schriftenreihe 5 Der Band im Überblick 7 Inhaltsüberblick 11 Abkürzungs Verzeichnis 14 Inhaltsverzeichnis 15 KAPITEL I GRUNDLAGEN DER RISIKOBETRACHTUNG 29 Andre Niedostadek Risiko, Compliance und Governance 31 1 Einführung 32 2 Risiko Begriffliches Relevanz Ansätze Risikokategorien Risikomanagement 39 3 Governance 41 4 Compliance 43

6 16 Inhaltsverzeichnis 5 Ausblick 45 Literatur 46 Jürgen Stember Risiko und Chancen - Zukunftsmanagement in öffentlichen Verwaltungen und den Verwaltungswissenschaften 49 1 Einführung und Ziel des Beitrags 51 2 Verwaltungen und die Zukunft - Öffentliches Zukunftsmanagement und Zukunftsforschung 53 3 Risiko und Risikomanagement im öffentlichen Bereich 64 4 Beispiel: Das zukünftige Persomalmanagement im öffentlichen Dienst zwischen Chancen und Risiken 69 5 Risiko- und Chancen-Management - Ein Resümee 81 Literatur 84 Markus Bodemann Risk Awareness als Schlüssel zu einem erfolgreichen Risikomanagement 87 1 Einführung 89 2 Aktuelle Situation in den Kommunalverwaltungen 90 3 Rahmenbedingungen für Risikobewusstsein 92 4 Anreizsystem für Risk Awareness im öffentlichen Bereich 96

7 Inhaltsverzeichnis 17 5 Präventive Awareness Begleitende Awareness Fazit 106 Literatur 108 KAPITEL II VERWALTUNG IM FOKUS 111 Alexander W. Hunziker Politisches und strategisches Risikomanagement für die öffentliche Verwaltung 113 Abstract Einführung Risiken von politischen Strategien Politische Risiken von Verwaltungsstrategien Anspruchsgruppenanalyse Politische Durchführbarkeitsanalyse Schlussbetrachtung 126 Literatur 127

8 18 Inhaltsverzeichnis Jürg Römer und Peter Trachsel Risikomanagement in einem Programm zur Umgestaltung von Einsatz, Steuerung und Führung der IKT in der Schweizer Bundesverwaltung 129 Abstract Problemstellung Die schweizerische Bundesverwaltung Die IKT des Bundes vor der Reorganisation Das Programm NOVE-IT Strategische Ziele Massnahmen Programmablauf Programmorganisation Risikomanagement Grundsätzliches zum Risikomanagement in Changeprogrammen Risikomanagement in NOVE-IT : Besondere Risiken Erste Ansätze des Risikomanagements Pragmatische Lösung Internes RM Gewählte Methode Die Rolle des Vertrauens Externes RM Summative Evaluation Fazit 149

9 Inhaltsverzeichnis 19 4 Zusammenfassung 150 Literatur 152 Thorsten Franz Vom Umgang der Verwaltung mit Umweltrisiken Umweltrisiken Was sind eigentlich Umweltrisiken? Realisierung von Umweltschäden Rolle von Expertengutachten Verwaltungsverantwortung Allgemeine Vollzugsverantwortung Umweltverantwortung jenseits der Vollzugsverantwortung? Intensität der Verantwortung Rolle der Rechtsprechung Zusammenfassung 166 Literatur 168 Manfred Miller Was passiert, wenn etwas passiert? Oder: Wie gut sind Regierung und Verwaltung auf Katastrophen vorbereitet? Von Krisen, Katastrophen und Grossschadensereignissen Rechtsgrundlagen - Katastrophenschutzrecht Normen auf europäischer Ebene: Seveso-Richtlinien Bundesrechtliche Regelungen 175

10 20 Inhaltsverzeichnis 2.3 Landesrechtliche Regelungen DIN Katastrophen und was man daraus lernen kann Wie gut sind Regierung und Verwaltung auf Katastrophen vorbereitet? Nuklearer Katastrophenfall Organisation des Katastrophenschutzes im Großschadensfall mit biologischen oder chemischen Schadstoffen Zivil- und Katastrophenschutz bei Terroranschlägen Zusammenfassung 193 Literatur 196 Andreas Spichiger Was Behörden von NGOs lernen können 197 Abstract Einleitung Vorbereitungen zum contura Contura Pfadibewegung Schweiz Umgang mit Risiken auf lokaler Ebene Gefährlichkeit von Aktivitäten Risikomanagement des einzelnen Teilnehmers und in der Gruppe Risikomanagement in der Vorbereitung 207

11 Inhaltsverzeichnis 21 3 Lokale Risiken und ihr Einfluss auf kantonale und Bundesebene Sicherstellung der Betreuung Ausbildung der Leitenden Angebot der Unterstützung Umgang mit Krisen Umgang mit Risiken auf Verbandsebene Human Resources Finanzen Regulierung Grossahlässe Governance und Risiken Langfristig angelegter Steuerungsprozess Kompetente Entscheide Organisationsgestaltung Einfluss der internationalen Beziehungen Fit für die Zukunft 6 Bezug zu Behörden 228 Literatur 230

12 22 Inhaltsverzeichnis KAPITEL III SPEZIFISCHE FRAGESTELLUNGEN UND ANFORDERUNGEN 231 Niels Olaf Angermüller, Uwe Bartels und Uwe Kaczmarczyk Risikomanagement in der Privatwirtschaft - Vorbild für öffentliche Verwaltungen? Eine Betrachtung unter besonderer Berücksichtigung der Internen Revision Vorbemerkung Entwicklung von Risikomanagement und Interner Revision in der privaten Wirtschaft Risikomanagement: ein Handlungsfeld der Internen Revision in öffentlichen Verwaltungen Überblick Prüfung und Bewertung von Risiken durch die Interne Revision Entwicklung der Internen Revision Ordnungsmäßigkeit und risikoorientierte Prüfung - ein Widerspruch? Mitgliedschaft im DUR und die Anwendung von Standards Die Interne Revision als Berater für das Risikomanagement Quovadis? ROPP - Risikoorientierte Prüfungsplanung für die Rentenversicherung Wandel der Prüfungsschwerpunkte Zusammenfassung 250 Literatur 252

13 Inhaltsverzeichnis 23 Brigitte Loewenich Der Umgang mit operationeilen Risiken in Kreditinstituten - Vorbild für öffentliche Verwaltungen? Einführung Operationelle Risiken im Allgemeinen Begriff des Operationellen Risikos Abgrenzung des Operationellen Risikos Ausprägungen des operationeilen Risikos Operationelle Risiken in Kreditinstituten Bedeutung und Zielsetzung des Managements von operationellen Risiken Rechtliche Rahmenbedingungen für operationeile Risiken Die praktische Umsetzung in Kreditinstituten Interne Modelle zur Messung von operationellen Risiken Strategien zur Begrenzung von operationellen Risiken Bankaufsichtsrechtliche Methoden zur Begrenzung von operationellen Risiken Operationelle Risiken im öffentlichen Sektor Bedeutung im öffentlichen Sektor Rechtliche Rahmenbedingungen im öffentlichen Sektor Die praktische Umsetzung im öffentlichen Sektor Zusammenfassung und Ausblick 274 Literatur 276

14 24 Inhaltsverzeichnis Wolfgang Beck Risikomanagement im Medizinrecht - dargestellt am Beispiel von Modellvorhaben zur Übertragung ärztlicher Aufgaben auf medizinische Fachkräfte Statt einer Einleitung: Ärztliche Versorgung auf dem Lande Heilbehandlung und Risikobewältigung - Medizinrecht im Wandel Delegation und Substitution Modellvorhaben Substitution auf Nichtärzte nach 63 Abs. 3c SGB V Delegation nach 63 Abs. 3b SGB V Würdigung Fazit 296 Literatur 298 Birgit Apfelbaum und Claudia Schulze Umgang mit Risiken in Netzwerkkooperationen. Moderation und Konfliktmoderation als Instrument der strategischen Netzwerksteuerung in der ostdeutschen Wohnungswirtschaft Einleitung Der demografische Wandel und die Auswirkungen auf den Wohnungsmarkt Status quo und Prognosen Risikoszenarien für die Entwicklungen im Wohnungsmarkt Begriffsdefinition Risiko 308

15 Inhaltsverzeichnis Risiken für die Wohnungswirtschaft auf kommunaler Ebene Umgang mit Risiken Suche nach vernetzten Geschäftsmodellen für ein Lebenslang zu Hause Wohnen" Risikominderung durch Netzwerkmanagement und Moderation Das Modellvorhaben der Weraigeröder Wohnungsgenossenschaft eg (WWG) Das Netzwerk begleiten Zielstellung des Begleitforschungsprojekts komoserv" Forschungsmethodik und Erhebung des Ist-Zustandes im Netzwerk Fazit und Ausblick 324 Literatur 326 Frank Dievernich und Frederic Kohler Reorganisation des Gerichtwesens des Kantons Bern - Eine Anleitung zur Grossgruppenintervention in Behörden unter Risikomanagementaspekten Ausgangslage Der Fall Thesen Das Veränderungsdesign Das ganze System unter einem Dach Ein erstes Risikomanagement orientiertes Fazit 338

16 26 Inhaltsverzeichnis 4.3 Die Region unter einem Dach Die Rolle von HR Schlussfolgerung und Blick in die Zukunft 342 Literatur 344 KAPITEL IV EUROPÄISCHE UND INTERNATIONALE PERSPEKTIVE 345 Thomas Schneidewind Inhalte und Abbildung des Risikomanagements in den Budgets US-amerikanischer Kommunen - dargestellt am Beispiel des Yolo County (Kalifornien) Einführung Das Risikomanagement als Führungsaufgabe Das Risikomanagement im Budget US-amerikanischer Gemeinden Zum Begriff des Risikomanagements im Kontext Abbildung des Risikomanagements im Budget des Yolo County Vorstellung des Yolo County Strategisches Managementkonzept Einbindung des Risikomanagements in das strategische Managementkonzept 364

17 Inhaltsverzeichnis 27 4 Resümee 368 Literatur 370 Frank A Itemöller Risikomanagement im internationalen Handel: Wie schützt die Europäische Union den Containerverkehr gegen Terrorismus? Bedrohungen der Sicherheit im internationalen Handel: Mögliche Szenarien Konzepte zur Sicherung des Containerverkehrs: Authorized Economic Operators", die Container Security Initiative" und das SAFE-Framework" der Weltzollorganisation Die Implementierung einzelstaatlicher, regionaler und internationaler Sicherheitskonzepte als Politik- und Rechtstransfer: Eine Multi-Level-Thematik" Die Herausforderungen an die Behörden: Strategien, Probleme und Perspektiven der Umsetzung Europäisches Risikomanagement als Regime einer globalen Sicherheits-Governance? 392 Literatur 396 Luise de Blic und Thomas Piko Intelligence Economique" als Benchmark: Ist das standortpolitisch geprägte Risikomanagement Frankreichs auf deutsche Verhältnisse übertragbar? Ein Benchmark aus Frankreich aus verwaltungswissenschaftlicher Perspektive 402

18 28 Inhaltsverzeichnis 2 Frankreich und Deutschland in der komparativen Reflexion Intelligence Economique": die politisch-administrative Implementierung von Standortpolitik und Risikomanagement in Frankreich Ebenso erkenntnisrelevant: Frankreichs Blick auf Deutschland, bzw. Deutschlands Standortstruktur als Benchmark Welche Erkenntnis lässt sich aus dem deutsch-französischen Vergleich generieren? 418 Literatur ". 420 Autorinnen- und Autorenverzeichnis 423