Die gemeinschaftliche Ausfuhrkontrolle für Dual-use-Güter

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1 Simone Bermbach Die gemeinschaftliche Ausfuhrkontrolle für Dual-use-Güter - unter besonderer Berücksichtigung ihrer Auswirkungen auf das deutsche Außenwirtschaftsrecht - Nomos Verlagsgesellschaft Baden-Baden

2 Inhaltsverzeichnis Einleitung 1 Erster Teil. Einführung 3 1 Hintergründe und Ziele der Dual-use-Regelung 3 I. Politische Rahmenbedingungen für Exportkontrollen 3 II. Das Kontrollproblem 4 III. Kontrolle von Dual-use-Gütern im Binnenmarkt 5 1. Dual-use-Güter und freier Warenverkehr 6 2. Unterschiedliche Rechtslagen in den Mitgliedstaaten 7 3. Umgehungsgeschäfte 8 4. Auswirkungen auf den Wettbewerb 8 IV. Rechtssicherheit 9 V. Zwischenergebnis 10 2 Bislang geltende Ausfuhrbeschränkungen 10 I. Internationale Ebene Atomwaffen Chemiewaffen Raketentechnologien COCOM Zwischenergebnis 17 II. Europäische Union Exportbeschränkungen Zwischenergebnis 19 III. Deutschland Das Kriegswaffenkontrollgesetz Das Außenwirtschaftsgesetz 21 a) Ermächtigungsgrundlagen im AWG b) Beschränkungen für rüstungsrelevante Waren in der AWV Zwischenergebnis 24 3 Die neue Dual-use-Regelung 24 I. Entwicklung der Dual-use-Regelung 25 II. Grundlegender Interessenkonflikt 28 III. Das Integrierte System 31

3 IV. Fortführung der Gemeinschaftspraxis 33 V. Die Dual-use-Regelung aus deutscher Sicht 33 VI. Zusammenfassung von 3 34 Zweiter Teil. Kompetenzielle Rechtsfragen 35 4 Kompetenzverteilung bei handelspolitischen Maßnahmen mit außenpolitischer Zielsetzung 36 I. Die autonome Handelspolitik der Gemeinschaft, Art. 113 EGV Begriff und Reichweite 37 a) Instrumenteller Ansatz 37 b) Finale Theorie 38 c) Auslegung von Art. 113 EGV 39 d) Zwischenergebnis Art. 113 EGV als Embargokompetenz 42 a) Ablehnung 42 b) Entwicklung der Gemeinschaftspraxis 43 c) Anerkennung von Art. 113 EGV als Embargokompetenz Zwischenergebnis 46 II. Der neu eingeführte Art. 228a EGV und sein Verhältnis zu Art. 113 EGV Art. 228a EGV als materielle Rechtsgrundlage Bedeutung für Art. 113 EGV 49 III. Kritik an der zweistufigen Gemeinschaftspraxis Zulässigkeit des gemischten Vorgehens ' Einschränkung der allgemeinen Handlungsfreiheit der Gemeinschaft Kommission als Durchführungsorgan" 51 a) Verlust des Initiativmonopols der Kommission 51 b) Abstimmungsmodalitäten innerhalb der EG und der EPZ Zwischenergebnis 53 IV. Vergleich von Art. 228a EGV mit dem zweistufigen Verfahren Zuständigkeit der Mitgliedstaaten für die gemeinsame Außen- und Sicherheitspolitik Einschränkung der allgemeinen Handlungsfreiheit der Gemeinschaft..56 a) Beteiligung der Kommission an dem Verfahren der GASP 56 b) Zwischenergebnis 57 c) Abstimmungsverfahren bei der Gemeinsamen Aktion 57 d) Rechtliche Verpflichtung der Gemeinschaft bei Art. 228a EGV Zwischenergebnis Keine Auflösung des Spannungsverhältnisses 59 V. Kritik am Integrierten System im Vergleich zum zweistufigen Verfahren und Art. 228a EGV 59

4 III 1. Mitgliedstaatliche Entscheidung über das Ob" der Exportkontrollmaßnahmen Einschränkung des Initiativmonopols der Kommission im Integrierten System 61 a) Beteiligung der Kommission an GASP-Beschlüssen 62 b) Binduhgswirkung von GASP-Beschlüssen im Integrierten System aa) Kohärenzverpflichtung 62 bb) Grundsatz der Gemeinschaftstreue, Art. 5 EGV Zwischenergebnis 65 VI. Ergebnis zu 4 65 j 5 Probleme des Integrierten Systems 66 I. Gerichtliche Kontrolle Zuständigkeit des Gerichtshofes Vorabentscheidungsverfahren nach Art. 177 Abs. 1 lit. b) EGV 67 a) Auslegungsbefugnis 69 b) Umfang der Auslegungsbefugnis bei gemischten Rechtsakten 69 c) Übertragung der Grundsätze auf das Integrierte System 72 d) Zwischenergebnis 74 e) Gültigkeitsprüfung Zwischenergebnis Verstoß gegen das Gemeinschaftsrecht, Art. 169 EGV 75 a) Vertragsverletzungsverfahren, Art. 169 und 170 EGV 75 b) Mittelbare Verletzung von Gemeinschaftsrecht 76 c) Zwischenergebnis 77 II. Verletzung des Prinzips der begrenzten Einzelermächtigung 77 III. Ergebnis zu 5 78 : 6 Gemeinschaftskompetenz für die Ausfuhrkontrolle für Dual-use-Güter 78 I. Art. 228a EGV als Rechtsgrundlage Dual-use-ExportkontroIlen als Embargo Ergebnis 81 II. Art. 113 EGV als alleinige Rechtsgrundlage für strategische Ausfuhrkontrollen Vorbemerkung 81 a) Handelspolitischer Wesensgehalt von strategischen Ausfuhrbeschränkungen und Handelsembargos 82 b) Keine Ausnahmesituationen nach Art. 223 und 224 EGV 83 c) Bedeutung für Art. 113 EGV als Rechtsgrundlage Strategische Ausfuhrkontrollen als handelspolitische Maßnahmen im Sinne des Art. 113 EGV Ergebnis 86

5 IV III. Ergebnis zu Zulässigkeit und Grenzen nationaler Exportkontrolle 87 I. Art. 223 EGV 88 II. Konkurrierende Zuständigkeit im Rahmen von Art. 224 EGV Innerstaatliche Ordnung Kriegsfall Völkerrechtliche Verpflichtungen Zwischenergebnis 94 III. Nationale Maßnahmen im Rahmen der GASP 94 IV. Ergebnis zu 7 95 Dritter Teil. Die Dual-use-Regelung Die Dual-use-Regelung im Überblick 96 I. Kernelemente der VO (EG) 3381/94 und des Beschlusses 94/942/GASP Die VO (EG) 3381/ Die Anhänge I bis V des Beschlusses 94/942/GASP 97 a) Anhang I des Beschlusses 94/942/GASP (Produktliste) 97 b) Anhang II des Beschlusses 94/942/GASP (Länderliste) 100 c) Anhang III des Beschlusses 94/942/GASP 100 d) Anhang IV und V des Beschlusses 94/942/GASP 100 II. Verhältnis zwischen europäischem und nationalem Außenwirtschaftsrecht Vorrang des Gemeinschaftsrechts Rechtsdurchsetzungskompetenz Verhältnis AWG/AWV zur VO (EG) 3381/ Anwendungsbereich der VO (EG) 3381/ I. Genehmigungspflichtige Güter Dual-use-Güter 102 a) Doppelte Verwendbarkeit 103 b) Militärische Qualität einer Ware 103 c) Warenbegriff/Gelistete Waren Problem einer nur teilweisen Harmonisierung 106 a) Unterschiedliche Rüstungskontrolle der Mitgliedstaaten 107 b) Auswirkungen auf Dual-use-Exporte Notwendigkeit einer Harmonisierung der Rüstungsexportkontrollen..109 a) Politische Rahmenbedingungen 109 b) Das Kontrollproblem 109 c) Binnenmarkt und Rüstungspolitik Harmonisierungsbemühungen bezüglich Rüstungsexportkontrollen...lH

6 5. Gegenwärtige Ermächtigungsgrundlagen für eine gemeinsame Rüstungsexportkontrolle 113 a) Harmonisierungsmöglichkeiten innerhalb der GASP 113 b) Möglichkeit der Harmonisierung im Rahmen der Vertragsbestimmungen Zwischenergebnis 115 II. Regelung nur für die Ausfuhr Exportkontrollen für Dienstleistungen und sensitiven Wissenstransfer 116 a) Technische Dienstleistungen 116 b) Technologietransfer 117 aa) Ausfuhr von Fertigungsunterlagen 117 bb) Weitergabe von Fertigungskenntnissen/Abwanderung von Wissenschaftlern 119 c) Zwischenergebnis Notwendigkeit einer Harmonisierung Ursprünglicher Vorschlag der Kommission Kompetenz der Gemeinschaft zur Regelung einer Ausfuhrkontrolle hinsichtlich Dienstleistungen 121 a) Vertragliche Grundlagen 121 b) Praxis 122 c) EuGH/Gutachten 1/94 (GATS & TRIPs) 122 d) Literatur 125 III. Begriffsbestimmung, Art. 2 VO (EG) 3381/ Güter mit doppeltem Verwendungszweck, Art. 2a) VO (EG) 3381/ Ausfuhr", Art. 2b) VO (EG) 3381/ "Ausführer", Art. 2c) VO (EG) 3381/ Zuständige Behörden", Art. 2d) VO (EG) 3381/ Ausfuhranmeldung", Art. 2e) VO (EG) 3381/ Vierter Teil. Bestimmungen zur Überwachung der Ausfuhren aus der Gemeinschaft Genehmigungspflichten bei Ausfuhren aus der Gemeinschaft Warenbezogene Genehmigungspflicht für gelistete Waren, Art. 3 VO (EG) 3381/ Anwendungsbereich Voraussetzung der Genehmigungspflicht Wertfreigrenze und Befreiungstatbestände Verweisung des Abs Durchfuhr", Abs a) Agrenzung von Durchfuhr und Ausfuhr 132 b) Zweckorientierte Auslegung '34 c) Zwischenergebnis 135

7 VI 6. Geeignete Maßnahmen der Mitgliedstaaten 135 II. Verwendungsbezogene Genehmigungspflicht, Catch-all-Clause", Art. 4 VO (EG) 3381/ Verhandlungen Anwendungsbereich von Art. 4 VO (EG) 3381/ Verhältnis zu nationalen Bestimmungen 137 a) Verhältnis zu den nationalen Sonderpositionen in der deutschen Ausfuhrliste (Teil I, Abschnitt B und C, 900er-Kennung) 137 b) Verhältnis zu nationalen Abschnitt A-Waren (konventionelle Rüstung) 137 c) Verhältnis zu 5c AWV 138 d) Verhältnis zu 5d AWV Voraussetzungen der Genehmigungspflicht nach Art. 4 VO (EG) 3381/ a) Genehmigungspflicht nach Abs b) Genehmigungspflicht nach Abs c) Ausführer 141 d) Zeitpunkt der Kenntnis Streitpunkte Zusätzliche Unterrichtungspflicht, Abs Wertfreigrenze und Befreiungstatbestände Bestimmungsländer 145 III. Zusammenfassung zu Genehmigungsverfahren bei Ausfuhren aus der Gemeinschaft 146 I. Genehmigungsarten, Art. 6 VO (EG) 3381/ Einzelne Genehmigungsarten, Abs Nebenbestimmungen und Endverbleibskontrolle, Abs a) Nebenbestimmungen 148 b) Endverbleibskontrolle Gemeinschaftsweite Geltung, Abs Persönliche Voraussetzungen für die Genehmigung 150 II. Antragsverfahren, Art. 7 VO (EG) 3381/ Anwendungsbereich Ausführer Niederlassung 151 a) Hauptniederlassung 152 b) Sekundäre Niederlassungen Antragsbefugnis 153 a) Primäre Niederlassung 153 b) Sekundäre Niederlassungen Verbot von Parallelanträgen Konsultationsverfahren des Abs Angaben im Antragsformular 158

8 VII 8. Ausfuhrverantwortlicher Genehmigungsausschluß, Abs Liste der zuständigen Behörden 159 III. Zusammenfassung zu Genehmigungsentscheidung 160 I. Leitlinien für die Genehmigungsentscheidung, Art. 8 VO (EG) 3381/ Die Leitlinien des Anhang III 161 a) Verpflichtungen im Rahmen internationaler Vereinbarungen 161 b) Sanktionsmaßnahmen 162 aa) Sanktionen der Vereinten Nationen 162 bb) Sanktionsmaßnahmen anderer internationaler Gremien 164 cc) Sanktionsbeschlüsse der EG gem. Art. 228a EGV 166 c) Überlegungen der Außen- und S icherheitspolitik 166 d) Endverbleib und Umgehungsgeschäfte 167 e) Zwischenergebnis Völkerrechtliche Grundsätze 167 a) Gewaltverbot 168 b) Interventionsverbot und Neutralitätsgebot 168 c) Zwischenergebnis 171 II. Auslegung und Berücksichtigung der Leitlinien für die Genehmigungserteilung 171 III. Widerruf und Rücknahme, Art. 9 VO (EG) 3381/ Sonstige Pflichten im Handel mit Drittstaaten 172 I. Zusammenarbeit der Verwaltungen, Art. 13 VO (EG) 3381/ II. Aufbewahrungspflicht, Art. 14 VO (EG) 3381/ III. Kontrolle durch die zuständigen Behörden, Art. 15 VO (EG) 3381/ Zollverfahren 173 Fünfter Teil. Bestimmungen der VO (EG) 3381/94 für Verbringungen innerhalb der Gemeinschaft Genehmigungspflichten und -verfahren 175 I. Genehmigungspflicht nach Art. 19 Abs. lb) VO (EG) 3381/ II. Genehmigungspflicht nach Art. 21 VO (EG) 3381/ III. Kontrollmaßnahmen der Art. 19 Abs. 4 und 21 Abs. 2 VO (EG) 3381/94 177

9 VIII IV. Genehmigungsverfahren 177 V. Zusammenfassung zu Sonstige Pflichten im innergemeinschaftlichen Verkehr 178 I. Hinweispflicht, Art. 19 Abs. la) VO (EG) 3381/ II. Aufbewahrungspflicht, Art. 19 Abs. 2 Satz 1 VO (EG) 3381/ III. Mitteilungspflicht, Art. 19 Abs. 2 Satz 2 VO (EG) 3381/ Sechster Teil. Nationale Exportkontrollvorschriften Ermächtigungsgrundlagen in der VO (EG) 3381/ I. Die Notfall"-Kompetenz, Art. 5 VO (EG) 3381/ Anwendungsbereich Beibehaltung nationaler Genehmigungspflichten für nichtgelistete Güter Unterrichtungspflicht, Art. 5 Abs. 3 VO (EG) 3381/ II. Art. 20 VO (EG) 3381/ III. Art. 19 Abs. 3 VO (EG) 3381/ IV. Verfahren für nationale Sonderbestimmungen 183 V. Ermächtigungsnorm der Verordnung zur Einführung weiterer Pflichten, Art. 4 Abs. 3 VO (EG) 3381/ VI. Bewertung der nationalen Sonderbestimmungen durch die deutsche Industrie Zusätzliche nationale Kontrollregelungen gem. Art. 36 EGV (Verbringung innerhalb der Gemeinschaft) 184 I. Art. 36 EGV als Ausnahmevorschrift 185 II. Der Fall Ahne Richardt Auslegung Art. 36 Satz 1 EGV 186 a) Begriff und Auslegung der öffentlichen Sicherheit" 186 b) Verhältnismäßigkeitsgrundsatz Diskriminierungsverbot des Art. 36 Satz 2 EGV 190 IV. Übertragbarkeit des Urteils auf Ausfuhrbeschränkungen Gefährdung der öffentlichen Sicherheit" Verhältnismäßigkeitsgrundsatz 191 a) Geeignetheit im Falle des nationalen Alleingangs 192 b) Erforderlichkeit 194 c) Angemessenheit 194

10 IX 3. Zwischenergebnis 195 V. Ergebnis zu Zusätzliche nationale Kontrollregelungen gem. Art. 11 VO (EWG) 2603/69 (Ausfuhren aus der Gemeinschaft) 196 I. Ausfuhrverordnung Grundsatz der Ausfuhrfreiheit Anwendbarkeit der VO (EWG) 2603/69 auf Exportkontrollen 196 a) Exportverbote als mengenmäßige Beschränkungen im Sinne der Ausfuhrverordnung? 197 b) Exportkontrollen/Genehmigungsverfahren als Maßnahmen gleicher Wirkung Auslegung von Art. 1 VO (EWG) 2603/69 durch den EuGH 198 II. Keine abschließende Gemeinschaftsregelung 200 III. Voraussetzungen des Art. 11 VO (EWG) 2603/ Gefährdung der öffentlichen Sicherheit" 200 a) Störung des friedlichen Zusammenlebens der Völker oder der auswärtigen Beziehungen als Gefährdung der öffentlichen Sicherheit? 201 b) Zwischenergebnis Verhältnismäßigkeitsgrundsatz 203 a) Geeignetheit 203 b) Erforderlichkeit 203 c) Verhältnismäßigkeit im engeren Sinne 205 IV. Ergebnis zu Siebter Teil. Schlußbetrachtung 207 Dual-use-Regelung 218 Literaturverzeichnis 241