FIMAX Vermögensverwaltungsfonds UI

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1 KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2012 DEPOTBANK: VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalanlagegesellschaft 2. Depotbank Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Hausanschrift: Am Hauptbahnhof 18 Kaiserstraße Frankfurt am Main Frankfurt am Main Postanschrift: Postanschrift: Postfach Postfach Frankfurt am Main Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: ,28 ( Stand: Dezember 2011) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2011) 3. Beratungs- und Vertriebsgesellschaft FIMAX Vermögensberatung GmbH Geschäftsführer: Marktstraße 74 Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Bad Tölz Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefon: / Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefax: / Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck, Elsenfeld 4. Anlageausschuss Alois Filgertshofer, Aufsichtsrat: FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Jochen Neynaber, Frankfurt am Main (Vorsitzender) Roland Beer, Dr. Hans-Walter Peters, Hamburg (stellvertretender Vorsitzender) FIMAX Vermögensberatung GmbH, Bad Tölz Alexander Mettenheimer, München Zdenek Holly, Eberhard Heck, Frankfurt am Main Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Prof. Dr. Stephan Schüller, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Stuttgart Stand: 31. März 2012 WKN: A0M49S / ISIN: DE000A0M49S4 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,99 79,64 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,21 50,13 Aktien EUR ,32 24,25 Vale S.A. Reg. Preferred Shs A o.n. BRVALEACNPA3 STK BRL 41, ,79 0,51 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 43, ,85 0,98 Sino-Forest Corp. Registered Shares o.n. CA82934H1010 STK CAD 0, ,33 0,00 Chocoladef. Lindt & Sprüngli vink.namens-aktien SF 100 CH STK CHF , ,89 0,67 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 56, ,01 1,41 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 49, ,23 0,75 Swiss Prime Site AG Nam.-Aktien SF 15,3 CH STK CHF 75, ,34 1,49 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 65, ,00 1,28 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 23, ,00 1,03 BayWa AG vink. Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 28, ,00 0,85 Bilfinger Berger SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 70, ,00 0,63 Colonia Real Estate AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 3, ,00 0,80 Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 26, ,00 1,03 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 14, ,00 0,86 Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0HN5C6 STK EUR 11, ,00 0,50 E.ON AG Namens-Aktien o.n. DE000ENAG999 STK EUR 17, ,00 0,91 HAMBORNER REIT AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 7, ,00 1,21 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 39, ,00 0,59 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 37, ,00 0,68 KWS SAAT AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 169, ,00 1,01 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 134, ,00 0,89 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 75, ,00 0,91 TAG Immobilien AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 6, ,00 1,32 Telefónica S.A. Acciones Port. EO 1 ES E18 STK EUR 12, ,00 0,74 Wacker Chemie AG Inhaber-Aktien o.n. DE000WCH8881 STK EUR 66, ,00 0,59 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 35, ,88 0,95 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 154, ,28 0,49 Newmont Mining Corp. Registered Shares DL 1,60 US STK USD 51, ,61 0,29 PepsiCo Inc. Registered Shares DL -,0166 US STK USD 66, ,11 0,89 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,89 24,67 5,7500 % Nestlé Finance Intl Ltd. AD-Medium-Term Notes 2010(14) XS AUD % 104, ,49 1,83 4,7500 % adidas Intl Finance B.V. EO-Notes 2009(14) XS EUR % 106, ,00 1,28 5,1250 % BASF Finance Europe N.V. EO-Medium-Term Notes 2009(15) XS EUR % 111, ,01 1,67 5,6250 % Clariant Finance (Lux.) S.A. EO-Notes 2012(17) XS EUR % 106, ,68 0,96 6,5000 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2009(2016) XS EUR % 112, ,00 1,01 6,7500 % Deutsche Lufthansa AG MTN-IHS.v.2009(2014) XS EUR % 108, ,00 0,97 4,3750 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2009(14) XS EUR % 105, ,00 1,27 7,0000 % Evonik Industries AG Anleihe v.2009(2014) XS EUR % 112, ,00 1,34 6,7500 % Franz Haniel & Cie. GmbH MTN-Anleihe v.2009(2014) XS EUR % 108, ,00 0,65 5,8750 % Franz Haniel & Cie. GmbH MTN-Anleihe v.2010(2017) XS EUR % 105, ,00 0,94 7,1250 % freenet AG Inh.-Schv. v.2011(2016) DE000A1KQXZ0 EUR % 108, ,00 0,97 4,0000 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2010(14) DE000A1A2KG5 EUR % 102, ,00 1,22 6,7500 % HeidelbergCement Finance B.V. EO-Med.-Term Nts 2010(15) XS EUR % 109, ,00 0,65 8,0000 % HeidelbergCement Finance B.V. Medium Term Notes v.09(17) XS EUR % 111, ,00 1,00 5,5000 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2012(2017) DE000A1MA9X1 EUR % 102, ,00 0,92 8,8750 % Lafarge S.A. EO-Medium-Term Nts 2009(14) XS EUR % 110, ,26 0,99 3,3750 % Merck Financial Services GmbH Med.-Term Nts.v.2010 (2015) XS EUR % 104, ,00 1,26 6,2500 % OMV AG EO-Medium-Term Notes 2009(14) XS EUR % 109, ,00 1,14 6,8750 % Peugeot S.A EO-Medium-Term Nts 2011(16) FR EUR % 107, ,00 0,64 4,0000 % STADA Arzneimittel AG Inh.-Schuldv.v.2010(2015) XS EUR % 103, ,00 1,24 4,6250 % Vestas Wind Systems AS EO-Bonds 2010(15) XS EUR % 88, ,00 1,05 6,5000 % Norwegen, Königreich NK-Anl. 2002(13) NO NOK % 105, ,45 1,66 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 1,22 3,7500 % Celesio Finance B.V. EO-Conv. Bonds 2009(14) DE000A1AN5K5 EUR % 101, ,00 1,22 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,90 7,19 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,90 6,25 1,5000 % Canada CD-Bonds 2010(12) CA135087ZK33 CAD % 100, ,90 0,90 8,5000 % Conti-Gummi Finance B.V. EO-Notes 2010(10/15) Reg.S DE000A1AY2A0 EUR % 109, ,00 0,99 7,0000 % Fiat Finance and Trade Ltd. EO-Medium-Term Notes 2012(17) XS EUR % 99, ,00 0,60 5,5000 % FMC Finance VI S.A. EO-Notes 2010(10/16) Reg.S XS EUR % 108, ,00 0,97 9,0000 % Hapag-Lloyd AG MTN Notes v.10(13/15)reg.s XS EUR % 103, ,00 0,93 7,1250 % KTG Agrar AG Anleihe v.2011(2017) DE000A1H3VN9 EUR % 101, ,00 0,61 8,7500 % KUKA AG Notes v.10(14/17)reg.s DE000A1E8X87 EUR % 107, ,00 0,64 4,6250 % Otto (GmbH & Co KG) Anleihe v.2012(2017) AT0000A0UJL6 EUR % 103, ,00 0,62 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,00 0,94 5,2500 % conwert Immobilien Invest SE EO-Wdl.-Anl. 2010(16) AT0000A0GMD6 EUR % 104, ,00 0,94 Investmentanteile EUR ,88 14,03 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,88 14,03 Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber-Anteile F o.n. LU ANT EUR 136, ,00 1,84 JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT EUR 21, ,00 3,16 JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. CH ANT EUR 1.267, ,00 6,07 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A USD o.n. CH ANT USD 1.644, ,88 2,96 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,00 8,29 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,00 8,29 AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE ANT EUR 50, ,00 0,73 Bouwfonds European Residential Inhaber-Anteile DE000A0M98N2 ANT EUR 10, ,00 1,63 Catella MAX Inhaber-Anteile DE000A0YFRV7 ANT EUR 10, ,00 3,09 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A DE000A0MY559 ANT EUR 10, ,00 1,76 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P DE000A0DJ328 ANT EUR 42, ,00 1,09 Summe Wertpapiervermögen EUR ,99 79,64 Derivate EUR 2.500,00 0,01 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR 2.500,00 0,01 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR 2.500,00 0,01 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,00 0,01 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,66 19,89 Bankguthaben EUR ,66 19,89 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser KGaA Frankfurt Guthaben in Fondswährung EUR ,75 % 100, ,75 10,57 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK ,60 % 100, ,61 0,05 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD ,11 % 100, ,28 0,10 CAD 6.018,27 % 100, ,65 0,01 CHF ,18 % 100, ,68 0,16 USD 5.220,40 % 100, ,69 0,01 Guthaben bei Commerzbank AG Hamburg Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 8,98 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,76 0,89 Zinsansprüche EUR , ,82 0,87 Dividendenansprüche EUR 5.825, ,15 0,02 Quellensteueransprüche EUR 2.374, ,79 0,01 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme EUR ,00-0,01 EUR Kredite EUR ,00 % 100, ,00-0,01 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,29-0,42 Zinsverbindlichkeiten EUR -11,11-11,11 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,95-0,08 Depotbankvergütung EUR , ,49-0,03 Beratungsvergütung EUR , ,41-0,30 Prüfungskosten EUR , ,41-0,01 Sonstige Kosten EUR -95,92-95,92 0,00 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Fondsvermögen EUR ,12 100,00 Anteilwert EUR 109,85 Ausgabepreis EUR 109,85 Anteile im Umlauf STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 79,64 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,01 Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) BRL (BRL) 2, = 1 EUR (EUR) CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 7, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Custodia Holding AG Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK Merck KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK Verzinsliche Wertpapiere 5,2500 % Glencore Finance Europe S.A. EO-Medium-Term Notes 2010(17) XS EUR ,0000 % HeidelbergCement Finance B.V. EO-Med.-Term Nts 2012(16) XS EUR ,6250 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2009(12) XS EUR Nichtnotierte Wertpapiere Andere Wertpapiere TAG Immobilien AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A1MMB51 STK Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile JB Multipartner-SAM Sust.Water Actions au Porteur C o.n. LU ANT LOYS Global MH Inhaber-Anteile A DE000A0H08T8 ANT Magellan SICAV Actions C (EUR) o.n. FR ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabe- oder Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Seite 7

8 Verwaltungsvergütung per Stichtag Identifikation Investmentanteile VWG der Zielfonds in % p.a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile LU Flossbach von Storch-Wandel.Gl Inhaber-Anteile F o.n. 1,500 CH JB Prec.M.Fd-JB Phys.Silver Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. 0,600 CH JB Prec.M.Fd-JB Physic.Gold Fd Inhaber-Anteile AX EUR o.n. 0,500 CH ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile A USD o.n. 0,500 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile DE AXA Immoselect Inhaber-Anteile 0,600 DE000A0M98N2 Bouwfonds European Residential Inhaber-Anteile 0,600 DE000A0YFRV7 Catella MAX Inhaber-Anteile 0,700 DE000A0MY559 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A 0,600 DE000A0DJ328 TMW Immobilien Weltfonds Inhaber-Anteile P 0,750 Während des Berichtszeitraumes gehaltene Bestände in Investmentanteilen, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gruppenfremde Investmentanteile LU JB Multipartner-SAM Sust.Water Actions au Porteur C o.n. 0,800 DE000A0H08T8 LOYS Global MH Inhaber-Anteile A 2,250 FR Magellan SICAV Actions C (EUR) o.n. 1,750 Frankfurt am Main, den 2. April 2012 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 8