4Q-SMART POWER Richtlinienkonformes Sondervermögen. Halbjahresbericht 31.März HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mbh

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1 4Q-SMART POWER Richtlinienkonformes Sondervermögen Halbjahresbericht 31.März 2010 HANSAINVEST Hanseatische Investment-Gesellschaft mbh in Kooperation mit TBF Global Asset Management GmbH 1

2 Inhaltsverzeichnis Vermögensaufstellung zum Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien

3 Sehr geehrte Anlegerin, Hamburg, im April 2010 sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des Richtlinienkonformen Sondervermögens 4Q-Smart Power in der Zeit vom 07. Dezember 2009 bis 31. März In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 9,20%. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Sondervermögens im Detail per Ende März darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Gerhard Lenschow, Dr. Jörg W. Stotz, Lothar Tuttas 3

4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Fondsvermögen: EUR ,62 0,00 Umlaufende Anteile: Stück (0) Vermögensaufteilung in TEUR / % Aktien Inland ,92 ( 0,00 ) Aktien Ausland ,03 ( 0,00 ) Aktienindex-Derivate 226,7 1,74 ( 0,00 ) Devisentermingeschäfte -92-0,70 ( 0,00 ) Barvermögen/ sonstige Vermögensgegenstände/ sonstige Verbindlichkeiten 263 2,01 ( 0,00 ) ,00 (Angaben in Klammern per ,der Fonds wurde am aufgelegt) 4

5 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Seite Nr. 1 Vermögensaufstellung zum Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile des Gattungsbezeichnung ISIN Markt bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum in EUR vermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien AIXTRON DE000A0WMPJ6 STK EUR 26, ,00 3,25 Alstom FR STK EUR 46, ,00 2,58 Arkema FR STK EUR 27, ,00 2,12 Dialog Semiconductor GB STK EUR 11, ,00 2,20 Nexans FR STK EUR 64, ,00 2,99 Prysmian IT STK EUR 14, ,00 3,02 Schneider Electric FR STK EUR 85, ,00 3,14 Siemens DE STK EUR 73, ,00 2,97 SolarWorld DE STK EUR 11, ,00 1,70 ISE KYG STK CAD 4, ,79 0,81 ABB CH STK CHF 22, ,41 3,47 NKT Holding DK STK DKK 304, ,76 2,51 Citrix Systems US STK USD 47, ,80 1,91 Cooper Industries IE00B40K9117 STK USD 47, ,28 3,37 Emerson Electric US STK USD 50, ,56 3,48 EnerSys US29275Y1029 STK USD 24, ,34 2,40 General Cable US STK USD 27, ,50 2,79 Juniper Networks US48203R1041 STK USD 30, ,90 2,64 Quanta Services US74762E1029 STK USD 19, ,36 2,61 Rockwood Holdings US STK USD 26, ,81 3,03 SPX Corp. US STK USD 66, ,42 2,65 STR Holdings US78478V1008 STK USD 23, ,33 2,27 Thomas & Betts US STK USD 39, ,98 3,12 VMware US STK USD 52, ,86 2,11 A123 Systems US03739T1088 STK USD 13, ,90 1,17 ArcSight US STK USD 28, ,67 3,21 Atheros Communications US04743P1084 STK USD 37, ,62 2,60 Broadwind Energy US11161T1088 STK USD 4, ,33 1,94 Canadian Solar CA STK USD 25, ,33 1,86 Cisco Systems US17275R1023 STK USD 26, ,57 2,66 Comverge US STK USD 11, ,28 0,67 Cree US STK USD 70, ,40 2,14 Eaton US STK USD 76, ,79 3,18 Enernoc US STK USD 29, ,53 1,71 5

6 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Seite Nr. 2 Vermögensaufstellung zum Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile des Gattungsbezeichnung ISIN Markt bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum in EUR vermögens Itron US STK USD 72, ,60 1,65 Metabolix US STK USD 12, ,25 2,39 MYR Group US55405W1045 STK USD 16, ,59 1,73 Ocean Power Technologies US STK USD 7, ,66 1,20 Skyworks Solutions Inc. Registered Shares DL -,25 US83088M1027 STK USD 16, ,99 2,92 Sourcefire US83616T1088 STK USD 23, ,48 2,79 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,09 96,96 Summe Wertpapiervermögen EUR ,09 96,96 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) Devisen-Derivate Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) Offene Positionen USD/EUR 8,00 Mio. OTC ,07-0,70 Summe der Devisen-Derivate EUR ,07-0,70 Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Depotbank: Donner & Reuschel AG EUR , ,69 3,92 Summe der Bankguthaben EUR ,69 3,92 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 86,77 86,77 0,00 Dividendenansprüche EUR 5.225, ,64 0,04 Sonstige Ansprüche EUR 959,99 959,99 0,01 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 6.272,40 0,05 6

7 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Seite Nr. 3 Vermögensaufstellung zum Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ % Anteile des Gattungsbezeichnung ISIN Markt bzw. Bestand Zugänge Abgänge Kurs Kurswert Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum in EUR vermögens Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD , ,94-0,07 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,55 EUR ,55-0,14 Fondsvermögen ,62 100*) Anteilwert EUR 43,68 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,96 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,70 Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Depotbankvergütung, Verwaltungsvergütung 7

8 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Seite Nr. 4 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per US-Dollar USD 1, = 1 Euro (EUR) Kanadischer Dollar CAD 1, = 1 Euro (EUR) Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Dänische Krone DKK 7, = 1 Euro (EUR) c) OTC Over-the-Counter 8

9 Halbjahresbericht für das Richtlinienkonforme Sondervermögen 4Q-SMART POWER Seite Nr. 5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stücke bzw. Käufe/ Verkäufe/ Volumen Gattungsbezeichnung ISIN Anteile bzw. Zugänge Abgänge in Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Vestas Wind Systems DK STK SunPower US STK Trina Solar US89628E1047 STK Yingli Green ADR US98584B1035 STK A-Power Energy Generation Sys. VGG STK Amer. Superconductor US STK Ener1 US29267A2033 STK Fuelcell Energy US35952H1068 STK Monolithic Power Systems US STK Solarfun Power Hldgs US83415U1088 STK Stec US STK Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: Basiswert: DAX Index EUR ,99 Basiswert: S&P 500 Index USD 5.426,84 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD EUR 5.614,00 9

10 Kapitalanlagegesellschaft, Depotbank und Gremien Kapitalanlagegesellschaft: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,43 (Stand: ) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Depotbank: CONRAD HINRICH DONNER BANK AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Haftendes Eigenkapital: ,- (Stand: ) Einzahlungen: HypoVereinsbank AG, Hamburg BLZ , Konto-Nr CONRAD HINRICH DONNER BANK AG, Hamburg BLZ , Konto-Nr Aufsichtsrat: Ulrich Leitermann (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe (zugleich Aufsichtsrats-Vorsitzender der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Michael Petmecky (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Aufsichtsrats-Mitglied der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Udo Bandow (stellvertretender Vorsitzender), (bis 6. Mai 2009) Aufsichtsratsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg Peter Dreißig, (bis 6. Mai 2009) Präsident der Handwerkskammer Cottbus 10

11 Thomas Gollub, (seit 6. Mai 2009) Vorstandsvorsitzender der Aramea Asset Management AG, Hamburg (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Thomas Janta, Direktor NRW.Bank, Düsseldorf Dr. Henner Puppel, (bis 6. Mai 2009) Aufsichtsratsmitglied der National-Bank AG, Essen Dr. Thomas A. Lange, (seit 6. Mai 2009) Sprecher des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, (seit 6. Mai 2009) Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Neufahrn Wirtschaftsprüfer: PricewaterhouseCoopers Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann Gerhard Lenschow (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Geschäftsführer der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Verwaltungsratsmitglied der HANSAINVEST LUX S.A. sowie Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Private Equity Fonds GmbH und der SIGNAL IDUNA Select Invest GmbH) Lothar Tuttas 11