EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

Transkript

1 EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber des OGAW-Sondervermögens 5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf (Vorsitzender) Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Administration Officer, Group COO Office der HSBC Holdings plc, London Dr. Michael Böhm, Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Professor für Betriebswirtschaftslehre an der Universität zu Köln und Direktor des Seminars für Allgemeine Betriebswirtschaftslehre und Finanzierungslehre der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 Euro, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,66 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer PricewaterhouseCoopers AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Moskauer Str. 19, Düsseldorf Fondsmanager EMCORE AG, Marktgass 11, 9490 Vaduz Liechtenstein EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Stephan Knuser (Vorsitzender), Portfolio Manager der EMCORE AG, Vaduz David Schmid, Portfolio Manager der EMCORE AG, Vaduz Sonstige Angaben WKN: A0YFQT ISIN: DE000A0YFQT3 EMCORE TOBa I WKN: A0YFQU ISIN: DE000A0YFQU1 EMCORE TOBa R EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

5 Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber des OGAW- Sondervermögens EMCORE TOBa (WKN: A0YFQT Anteilklasse I) (WKN: A0YFQU Anteilklasse R) Kündigung der Verwaltung des OGAW-Sondervermögens Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh kündigt gemäß 99 Abs. 1 KAGB und 21 Abs. 1 der Allgemeinen Anlagebedingungen hiermit die Verwaltung des Sondervermögens EMCORE TOBa zum Die Anzahl der umlaufenden Anteile des Sondervermögens konnte sich seit längerer Zeit nicht nennenswert steigern. Das Fondsvolumen ist zu gering, um eine wirtschaftliche Verwaltung des Fonds dauerhaft zuzulassen und führt zu einer steigenden Kostenbelastung für die verbleibenden Anleger. Daher hat die Gesellschaft beschlossen, den Fonds aufzulösen. Die Gesellschaft stellt zum die Ausgabe weiterer Anteile des obigen Fonds ein. Ab diesem Datum werden nur noch die Rücknahmepreise für die genannten Anteile veröffentlicht. Mit Ablauf des wird die Rücknahme der obigen Anteilscheine eingestellt. Am geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen zum Zwecke der Auflösung auf die Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf über, die den Liquidationserlös den Anteilinhabern anteilig zur Verfügung stellt. Der Liquidationserlös je Anteil wird im Bundesanzeiger zu gegebener Zeit veröffentlicht. Düsseldorf, den Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh - Die Geschäftsführung - EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

6 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,02 103,63 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen ,78 102,67 Regierungsanleihen ,78 102,67 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen ,21 4,62 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,97-3,66 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,49-3,63 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,49-3,63 Fondsvermögen ,53 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,78 102,67 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,78 102,67 0,0000 % Bund v DE EUR % 98, ,11 26,73 0,5000 % Niederlande v NL EUR % 102, ,84 26,45 1,0000 % Frankreich v FR EUR % 106, ,63 22,16 1,2000 % Österreich Obl. v AT0000A1FAP5 EUR % 109, ,20 27,32 Summe Wertpapiervermögen ,78 102,67 Sonstige Vermögensgegenstände ,21 4,62 Zinsansprüche EUR 393,49 393,49 0,16 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR , ,72 4,46 Kurzfristige Verbindlichkeiten ,97-3,66 EUR - Kredite HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,97 100, ,97-3,66 Sonstige Verbindlichkeiten ,49-3,63 Kostenabgrenzungen EUR , ,49-3,63 Fondsvermögen EUR ,53 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. EMCORE TOBa I ISIN DE000A0YFQT3 Fondsvermögen (EUR) 7.411,00 Anteilwert (EUR) 148,22 Umlaufende Anteile (STK) 50,00 EMCORE TOBa R ISIN DE000A0YFQU1 Fondsvermögen (EUR) ,53 Anteilwert (EUR) 92,56 Umlaufende Anteile (STK) 2.506,00 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,0000 % Allianz Fin.II MTN v DE000A180B72 EUR 0,0000 % Syngenta Fin. Frn v MTN XS EUR ,0110 % SBAB Bk. Frn v MTN XS EUR 0,0350 % Commonw.Bk.Aus. Frn MTN XS EUR 0,0510 % OP Yrityspankki Frn MTN XS EUR ,2500 % AstraZeneca MTN v XS EUR ,6250 % GlaxoSm.Cap. MTN v XS EUR ,7500 % BMW Fin. MTN v XS EUR ,0000 % Sanofi MTN v FR EUR 1,0000 % Unilever MTN v XS EUR ,1250 % Dt.Börse v DE000A1R1BC6 EUR 1,2500 % BNZ Int.F.(Ldn) MTN v XS EUR 1,2500 % DVB Bk. MTN v XS EUR ,2500 % Shell Int.Fin. MTN v XS EUR ,5000 % BASF MTN v XS EUR 1,7500 % Linde MTN v XS EUR 1,7500 % Siemens Fin. MTN v DE000A1UDWM7 EUR ,8750 % Total Cap.Can. MTN v XS EUR 2,0000 % Roche Fin.Eur. MTN v XS EUR ,7500 % DNB Bk. MTN v XS EUR 3,6250 % GE Cap.Eur.Fund. MTN v XS EUR 4,8750 % IPIC GMTN MTN v XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,0000 % SEB Frn v MTN XS EUR 1,7500 % R.Bosch MTN v XS EUR Nichtnotierte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 0,3280 % ABN AMRO Frn v MTN XS EUR Aktienindex-Derivate Optionsscheine Optionsscheine auf Aktienindices GOLDM.S. MINIL DAX DE000GL6RVT5 STK GOLDM.S. MINIL DAX DE000GL9KTG5 STK EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 102,67 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % EMCORE TOBa I ISIN DE000A0YFQT3 Fondsvermögen (EUR) 7.411,00 Anteilwert (EUR) 148,22 Umlaufende Anteile (STK) 50,00 Ausgabeaufschlag bis zu 3,00 %, derzeit 0,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,50 %, derzeit 0,725 % Mindestanlagesumme (EUR) ,00 Ertragsverwendung Thesaurierung EMCORE TOBa R ISIN DE000A0YFQU1 Fondsvermögen (EUR) ,53 Anteilwert (EUR) 92,56 Umlaufende Anteile (STK) 2.506,00 Ausgabeaufschlag bis zu 3,00 %, derzeit 0,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,50 %, derzeit 1,50 % Mindestanlagesumme (EUR) ,00 Ertragsverwendung Thesaurierung Die Bildung von weiteren Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 103,5 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum