Halbjahresbericht für den Zeitraum: Mercurius Minimum Variance Europe

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1 Halbjahresbericht für den Zeitraum: Mercurius Minimum Variance Europe WKN: A1CVL9 ISIN: DE000A1CVL92

2 Verwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,16 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Herbert Pfennig, Vorstandssprecher der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf 2

3 Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,60 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf Fondsmanager Mercurius Handelsbank GmbH Börsenstraße Frankfurt 3

4 Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber des Mercurius Minimum Variance Europe (WKN: A1CVL9) Kündigung der Verwaltung des Wertpapier-Sondervermögens Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh hat gemäß 38 Abs. 1 InvG und 21 Abs. 1 der Allgemeinen Vertragsbedingungen die Verwaltung des Sondervermögens Mercurius Minimum Variance Europe (WKN: A1CVL9) zum gekündigt. Die Anzahl der umlaufenden Anteile des Sondervermögens ist seit längerem rückläufig. Das nur noch geringe Volumen lässt eine aus Risikogründen gebotene Streuung sowie eine wirtschaftliche Verwaltung des Fonds nicht mehr zu. Um eine Benachteiligung der Anteilinhaber zu vermeiden, hatte die Gesellschaft daher beschlossen, das Sondervermögen zum nächstmöglichen Zeitpunkt aufzulösen. Die Gesellschaft hat zum die Ausgabe weiterer Anteile des obigen Fonds eingestellt. Mit Ablauf des wird die Rücknahme der obigen Anteilscheine eingestellt. Am geht das Verfügungsrecht über das Sondervermögen zum Zwecke der Auflösung auf die Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf über, die den Liquidationserlös den Anteilinhabern anteilig zur Verfügung stellt. Der Liquidationserlös je Anteil wird im Bundesanzeiger zu gegebener Zeit veröffentlicht. Umtauschangebot an die Anteilinhaber des Fonds Mercurius Minimum Variance Europe INKA (WKN: A1CVL9) Die Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh bietet den Anteilinhabern des obigen Fonds im Einvernehmen mit dem Bankhaus HSBC Trinkaus & Burkhardt AG als Depotbank an, ihre Anteile zum Anteilwert (einschl. der aufgelaufenen Erträgnisse) kostenfrei in Anteile des nachfolgend genannten Sondervermögens zu tauschen. Mercurius Global Strategy (WKN: A1C0T5) Vom Umtauschrecht kann bis zum börsentäglich bei HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf als Depotbank oder durch die Vermittlung anderer Kreditinstitute Gebrauch gemacht werden. Der Umtausch wird zu den am Tage des Auftragseingangs ermittelten Anteilwerten ausgeführt. Der Umtausch ist provisions- und spesenfrei, so dass den Anteilinhabern keine Kosten entstehen. 4

5 Wichtiger Hinweis für die Anteilinhaber des Mercurius Minimum Variance Europe INKA (WKN: A1CVL9) Umtauschverfahren Der Umtausch erfolgt nur in volle Anteile. Aufträge über anfallende Spitzen werden bei Zuzahlungen und Auszahlungen zum Anteilwert abgerechnet. Für den Umtausch von Anteilen sind folgende Unterlagen erforderlich: a) ein Antrag des Anteilinhabers an die vermittelnde Bank b) die Angabe, wohin die aus dem Umtausch erworbenen Anteile geliefert werden sollen und wohin ein eventuell verbleibender Spitzenbetrag zu überweisen ist. Steuerliche Auswirkung Der Umtausch wird steuerlich wie ein Verkauf und Kauf von Fondsanteilen behandelt. Der im jeweiligen Fondspreis enthaltene Zwischengewinn unterliegt somit der Zinsabschlagsteuer. Für den Umtausch angebotene Fonds Für den Fonds Mercurius Global Strategy (WKN: A1C0T5) liegen der Verkaufsprospekt und der aktuelle Jahresbericht vor, die wir auf Anforderung gerne zusenden. 5

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Derivate Aktienindex-Derivate 4.980,00 3,63 Aktienindex-Terminkontrakte DJ EURO STOXX 50 FUT. 12/11 EUREX STK 6 EUR 4.980,00 3,63 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,37 88,18 Bankguthaben ,37 88,18 EUR - Guthaben bei: Depotbank HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,37 % 100, ,37 88,18 Sonstige Vermögensgegenstände ,36 75,78 Geleistete Initial Margins EUR , ,00 14,14 Zinsansprüche EUR 34,27 34,27 0,02 Zinsansprüche Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR , ,91 61,39 Dividendenansprüche Dividendenansprüche EUR 315,18 315,18 0,23 Sonstige Verbindlichkeiten ,96-67,59 Erhaltene Variation Margin EUR , ,00-3,63 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,68-63,80 Kostenabgrenzungen EUR -223,28-223,28-0,16 6

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stk. bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert %-Anteil Ant. bzw Zugänge Abgänge in EUR am Fonds- Whg. im Berichtszeitraum vermögen Fondsvermögen EUR ,77 100,00*) Anteilwert EUR 83,46 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 0,00 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 3,63 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögen sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. 7

8 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte Marktschlüssel b) Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. 8

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Währung Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Air Liquide FR STK Allianz vink.nam. DE STK Alstom FR STK ArcelorMittal LU STK Assi.Generali IT STK AXA FR STK BASF DE000BASF111 STK Bayer Nam. DE000BAY0017 STK Bco.Sant. ES J37 STK Bco.Sant. Anr. (Gratis) ES STK 32 BMW DE STK BNP Paribas FR STK Carrefour FR STK Cie d.st.gobain FR STK CRH IE STK Daimler Nam. DE STK Danone FR STK Deutsche Bk. DE STK Distr.Int.Alimentacion ES STK Dt.Börse Nam. DE STK

10 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Währung Dt.Telekom Nam. DE STK E.ON DE000ENAG999 STK ENEL IT STK ENI IT STK France Télécom FR STK GdF Suez FR STK Iberdrola ES Y14 STK Iberdrola Anr. ES STK 12 INBEV BE STK Inditex ES STK ING Groep NL STK Intesa Sanpaolo IT STK Kon.Philips Elect. NL STK L'Oréal FR STK LVMH FR STK Münch.Rück. vink.nam. DE STK Nokia FI STK Repsol YPF ES STK RWE DE STK Sanofi FR STK SAP DE STK Schneider Elec. FR STK Siemens Nam. DE STK Telecom It. IT STK Telefónica ES E18 STK Total FR STK

11 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Währung Unibail-Rodamco FR STK Unilever NL STK VINCI FR STK Vivendi FR STK VW Vorz. DE STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Währung Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe.) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR 133 Basiswerte: (DJ EURO STOXX 50 FUT. 12/11) 11

12 Zusammengefasste Vermögensaufstellung gem. 7 Abs. 2 InvRBV Asset Allocation per Bankguthaben 88,18% Derivate 3,63% Sonstige Vermögensgegenstände 75,78% Sonstige Verbindlichkeiten -67,59% 12