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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2018 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,94 100,43 1. Aktien ,05 63,08 Bundesrep. Deutschland ,00 24,90 Canada ,88 3,98 Frankreich ,93 0,82 Kaimaninseln ,12 5,32 Luxemburg ,54 1,17 Österreich ,00 2,00 Schweiz ,37 0,58 USA ,21 24,31 2. Investmentanteile ,73 14,27 CHF ,73 5,50 EUR ,00 8,77 3. Derivate ,25 0,93 4. Bankguthaben ,80 22,11 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,11 0,04 II. Verbindlichkeiten ,67-0,43 III. Fondsvermögen ,27 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,78 77,35 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,05 62,64 Aktien EUR ,05 62,64 Barrick Gold Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 16, ,90 0,85 First Majestic Silver Corp. Registered Shares o.n. CA32076V1031 STK CAD 7, ,99 0,55 Franco-Nevada Corp. Registered Shares o.n. CA STK CAD 87, ,16 0,62 SSR Mining Inc. Registered Shares o.n. CA STK CAD 12, ,14 1,09 Yamana Gold Inc. Registered Shares o.n. CA98462Y1007 STK CAD 3, ,69 0,88 CompuGroup Medical SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 43, ,00 2,45 Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 65, ,00 2,20 freenet AG Namens-Aktien o.n. DE000A0Z2ZZ5 STK EUR 24, ,00 3,30 S&T AG Inh.-Akt.(z.Reg.Mk.zugel.)o.N. AT0000A0E9W5 STK EUR 17, ,00 2,00 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 84, ,00 1,89 SNP Schnei.Neureith.&Partn.SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 32, ,00 2,15 United Internet AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 51, ,00 2,85 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 95, ,00 5,34 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. DE000ZAL1111 STK EUR 44, ,00 0,99 zooplus AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 148, ,00 3,30 Alarm.com Holdings Inc. Registered Shares o.n. US STK USD 37, ,31 0,85 Alphabet Inc. Reg. Shs Cap.Stk Cl. C DL-,001 US02079K1079 STK USD 1.031, ,69 1,41 Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL-,001 US02079K3059 STK USD 1.037, ,92 1,88 Amazon.com Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 1.447, ,51 2,62 Ambarella Inc. Registered Shares DL -,00045 KYG037AX1015 STK USD 48, ,70 0,89 Baidu Inc. R.Shs A(Sp.ADRs)1/10/DL-,00005 US STK USD 223, ,29 3,03 BOX Inc. Registered Shares A DL -,0001 US10316T1043 STK USD 20, ,79 0,56 Cerner Corp. Registered Shares DL -,01 US STK USD 58, ,51 1,05 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL-,001 US17275R1023 STK USD 42, ,64 0,97 Control4 Corp. Registered Shares DL -,0001 US21240D1072 STK USD 21, ,50 0,39 Criteo S.A. Act.Nom.(Sp.ADRs)/1 EO -,025 US STK USD 25, ,93 0,82 Ctrip.com International Ltd. Reg.Shares (Sp.ADRs)1/8 o.n. US22943F1003 STK USD 46, ,57 1,27 Globant S.A. Actions Nominatives DL 1,20 LU STK USD 51, ,54 1,17 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens GrubHub Inc. Registered Shares DL -,0001 US STK USD 101, ,61 0,92 Hecla Mining Co. Registered Shares DL -,25 US STK USD 3, ,16 0,50 Insulet Corporation Registered Shares DL -,001 US45784P1012 STK USD 86, ,06 1,18 Match Group Inc. Registered Shares DL -,001 US57665R1068 STK USD 44, ,83 1,61 Netshoes Cayman Ltd. Registered Shares DL -,01 KYG6455X1079 STK USD 5, ,56 0,13 NVIDIA Corp. Registered Shares DL-,001 US67066G1040 STK USD 231, ,31 3,15 Overstock.com Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 36, ,69 0,66 PayPal Holdings Inc. Reg. Shares DL -,0001 US70450Y1038 STK USD 75, ,76 3,44 salesforce.com Inc. Registered Shares DL -,001 US79466L3024 STK USD 116, ,69 1,58 Splunk Inc. Registered Shares DL -,001 US STK USD 98, ,85 0,89 Square Inc. Registered Shs Class A US STK USD 49, ,38 0,67 Transocean Ltd. Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK USD 9, ,37 0,58 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 0,44 Aktien EUR ,00 0,44 DATAGROUP SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JC8S7 STK EUR 42, ,00 0,44 Investmentanteile EUR ,73 14,27 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,73 14,27 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AA CHF o.n. CH ANT CHF 387, ,73 5,50 Aureus Fund (Ireland) PLC Reg. Participating Shares o.n. IE ANT EUR 184, ,00 3,29 GAM Precious Metals-Phy.Silver Inhaber-Anteile A EUR o.n. CH ANT EUR 9, ,00 4,12 ZKB Gold ETF Inhaber-Anteile AAH EUR o.n. CH ANT EUR 812, ,00 1,36 Summe Wertpapiervermögen EUR ,78 77,35 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,25 0,93 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,50-0,24 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,50-0,24 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EUREX 185 EUR Anzahl ,50-0,24 Devisen-Derivate EUR ,75 1,18 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,75 1,18 Offene Positionen USD/EUR 16,0 Mio. OTC ,75 1,18 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,80 22,11 Bankguthaben EUR ,80 22,11 Guthaben bei UBS Europe SE Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,40 % 100, ,40 4,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,19 % 100, ,90 2,26 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 15,59 Guthaben bei UBS Europe SE Guthaben in Fondswährung EUR ,50 % 100, ,50 0,24 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,11 0,04 Zinsansprüche EUR 2.054, ,93 0,00 Dividendenansprüche EUR 2.799, ,46 0,00 Quellensteueransprüche EUR , ,72 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,67-0,43 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,96-0,01 Verwaltungsvergütung EUR , ,83-0,06 Verwahrstellenvergütung EUR , ,32-0,02 Anlageberatungsvergütung EUR , ,99-0,33 Veröffentlichungskosten EUR -752,22-752,22 0,00 Prüfungskosten EUR , ,36 0,00 Fondsvermögen EUR ,27 100,00 1) Anteilwert EUR 153,17 Ausgabepreis EUR 160,83 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Eurex Deutschland c) OTC Over-the-Counter Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Diebold Nixdorf Inc. Registered Shares DL 1,25 US STK GoPro Inc. Registered Shares A DL -,0001 US38268T1034 STK Meet Group Inc., The Registered Shares DL -,001 US58513U1016 STK Voltabox AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A2E4LE9 STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR ,44 Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX) EUR ,72 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 77,35 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,93 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 153,17 Ausgabepreis EUR 160,83 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. April 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9

10 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Matthias Steinhauer, CONCEPT Vermögensmanagement GmbH & Co. KG, Bielefeld Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 Thomas Bartling, Frankfurt am Main Opernturm CONCEPT Vermögensmanagement GmbH & Co. KG, Bielefeld Frankfurt am Main Postanschrift: Marcus Mies, Postfach Postanschrift: UBS Deutschland AG, Köln Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: Mio. (Stand: ) Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: 3. Beratung und Vertrieb Frank Eggloff, München CONCEPT Vermögensmanagement GmbH & Co. KG Markus Neubauer, Frankfurt am Main Michael Reinhard, Bad Vilbel Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Welle 15 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bielefeld Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 0521 / Aufsichtsrat: Telefax: 0521 / Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A0Q8A0 / ISIN: DE000A0Q8A07 Seite 10