HSBC Trinkaus Discountstrukturen

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1 HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Zusätzliche Informationen für Anleger in Österreich 5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Carola Gräfin von Schmettow, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre der Universität zu Köln und Managing Director des Centre for Financial Research (CFR), Cologne Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Technology and Services Officer des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker und Ärztebank e.g., Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: 75,4 Mio. EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,47 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Christian Heger (Vorsitzender), Mitglied der Geschäftsleitung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Sonstige Angaben WKN: A0JDCK ISIN: DE000A0JDCK8 (HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC) WKN: A0NA4K ISIN: DE000A0NA4K9 (HSBC Trinkaus Discountstrukturen IC) HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

5 Zusätzliche Informationen für Anleger in Österreich Die Gesellschaft ist berechtigt, die Anteile des HSBC Trinkaus Discountstrukturen in Österreich zu vertreiben. Die Gesellschaft hat ausschließlich die Anteile der nachfolgenden Anteilklasse in den öffentlichen Vertrieb in Österreich aufgenommen: HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC (ISIN: DE000A0JDCK8) Österreichische Zahlstelle ERSTE BANK DER OESTERREICHISCHEN SPARKASSEN AG, Graben 21, 1010 Wien, (die österreichische Zahlstelle ) wurde von der Gesellschaft als ihre Zahl- und Informationsstelle in Österreich gemäß 141 InvFG bestellt. Anträge auf Rücknahme von Anteilen können bei der österreichischen Zahlstelle eingereicht werden und Zahlungen an die Anteilseigner sowie die Rücknahme von Anteilen können über die österreichische Zahlstelle durchgeführt werden. Der Prospekt, die Anlagebedingungen, der letzte Jahresbericht und, wenn anschließend veröffentlicht, Halbjahresbericht sind bei der Zahlstelle unter obiger Anschrift erhältlich. Ausgabe- und Rücknahmepreise der Anteile werden täglich in der Tageszeitung Die Presse beziehungsweise über von A-Z veröffentlicht und sind auch bei der Gesellschaft unter der -Adresse info@inka-kag.de erhältlich. Alle übrigen Bekanntmachungen an die Anleger werden ebenfalls auf der Internetseite der Gesellschaft sowie der Internetseite der Zahlstelle Servicestellen publiziert. Darüber hinaus wird in gesetzlich vorgeschriebenen Fällen für die Republik Österreich auch in Die Presse veröffentlicht. Besteuerung Bitte beachten Sie, dass die Besteuerung nach österreichischem Recht wesentlich von der in dem Prospekt dargelegten steuerlichen Situation abweichen kann. Anteilinhaber und interessierte Personen sollten ihren Steuerberater bezüglich der auf ihre Anteilsbestände fälligen Steuern konsultieren. HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

6 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,15 100,11 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen ,00 13,99 Regierungsanleihen ,00 13,99 3. Derivate ,50 68,64 Aktienindex-Derivate ,00 69,04 Derivate auf einzelne Wertpapiere -2,06 0,00 Derivate auf Investmentanteile ,44-0,40 4. Forderungen ,18 2,88 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,47 14,60 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,92-0,11 Sonstige Verbindlichkeiten ,92-0,11 III. Fondsvermögen ,23 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,00 13,99 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,00 13,99 1,0000 % Bund S.167 DE EUR % 104, ,00 13,99 Summe Wertpapiervermögen ,00 13,99 Derivate ,50 68,64 Derivate auf einzelne Wertpapiere Wertpapier-Optionsrechte -2,06 0,00 Optionsrechte auf Aktien PUT SPDR S500 ETF RETAIL 75 01/15 Derivate auf Investmentanteile CBOE STK USD 0,000-2,06 0,00 Optionsrechte ,44-0,40 Optionsrechte auf Investmentanteile PUT FTSE CHINA 25 INDEX 36 05/15 CBOE STK USD 0, ,14-0,08 PUT ISHARES MSCI EAFE INDEX 56 06/15 CBOE STK USD 1, ,26-0,09 PUT ISH.RUSSELL /15 CBOE STK USD 4, ,48-0,14 PUT MSCI EMERGING MARKETS INDEX 36 01/15 PUT MSCI EMERGING MARKETS INDEX 37 06/15 Aktienindex-Derivate CBOE STK USD 0, ,94 0,00 CBOE STK USD 1, ,62-0,09 Optionsrechte ,00 69,04 Optionsrechte auf Aktienindices CALL DAX /15 EUREX STK 60 EUR 7.842, ,00 7,91 CALL DAX /15 EUREX STK -60 EUR 1.240, ,00-1,25 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK -255 EUR 515, ,00-4,42 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK -65 EUR 462, ,00-1,01 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK -130 EUR 431, ,00-1,89 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK -200 EUR 473, ,00-3,18 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK -105 EUR 312, ,00-1,10 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK -145 EUR 215, ,00-1,05 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK 275 EUR 2.562, ,00 23,70 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK 255 EUR 2.462, ,00 21,12 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK 105 EUR 2.456, ,00 8,67 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK 200 EUR 2.444, ,00 16,44 CALL EURO STOXX /15 EUREX STK 65 EUR 2.332, ,00 5,10 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,47 14,60 Bankguthaben ,47 14,60 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,26 % 100, ,26 10,23 HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,44 % 100, ,21 4,37 Sonstige Vermögensgegenstände ,18 2,88 Zinsansprüche EUR 8.767, ,12 0,03 Geleistete Initial Margins EUR , ,06 2,85 Sonstige Verbindlichkeiten ,92-0,11 Kostenabgrenzungen EUR , ,59-0,10 Verbindlichkeiten aus schwebenden EUR , ,33-0,02 Geschäften Fondsvermögen EUR ,23 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC ISIN DE000A0JDCK8 Fondsvermögen (EUR) ,31 Anteilwert (EUR) 61,45 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Mindestanlagesumme (EUR) HSBC Trinkaus Discountstrukturen IC keine ISIN Ertragsverwendung DE000A0NA4K9 Thesaurierung Fondsvermögen (EUR) ,92 Anteilwert (EUR) 58,70 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Mindestanlagesumme (EUR) Ertragsverwendung Thesaurierung HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

9 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1,21645 = 1 (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen CBOE EUREX Chicago - Chicago Board Options Exchange (CBOE) Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

10 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen in Anteile bzw. Whg. Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Investmentanteile Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT MSCI EAFE I /15) Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Gekaufte Kaufoptionen (call) EUR 560 Basiswerte: (CALL SX5E /15) Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR Basiswerte: (CALL SX5E /15) HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 13,99 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 68,64 Angaben zu den Anteilklassen HSBC Trinkaus Discountstrukturen AC ISIN DE000A0JDCK8 Fondsvermögen (EUR) ,31 Anteilwert (EUR) 61,45 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Ausgabeaufschlag bis zu 5,00 %, derzeit 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 0,75 %, derzeit 0,75 % Mindestanlagesumme (EUR) keine Ertragsverwendung Thesaurierung HSBC Trinkaus Discountstrukturen IC ISIN DE000A0NA4K9 Fondsvermögen (EUR) ,92 Anteilwert (EUR) 58,70 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Ausgabeaufschlag bis zu 5,00 %, derzeit 0,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 0,75 %, derzeit 0,525 % Mindestanlagesumme (EUR) ,00 Ertragsverwendung Thesaurierung Die Bildung von weiteren Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben von der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 28,6 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 68,6 % HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum

12 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Devisentermingeschäfte - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. HSBC Trinkaus Discountstrukturen Halbjahresbericht zum