db x-trackers WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DER FOLGENDEN TEILFONDS:

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1 db x-trackers Investmentgesellschaft mit variablem Kapital Sitz: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg R.C.S. Luxembourg B (die "Gesellschaft") WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DER FOLGENDEN TEILFONDS: db x-trackers MSCI World Index UCITS ETF db x-trackers Nikkei 225 UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI Canada Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM Eastern Europe Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM EMEA Index UCITS ETF (jeweils ein "Teilfonds" und zusammen die "Teilfonds") Die Anteile der Teilfonds sind wie nachfolgend dargestellt an der SIX Swiss Exchange ( SIX ) kotiert. NAME DES TEILFONDS / ANTEILSKLASSE db x-trackers MSCI EM EMEA INDEX UCITS ETF db x-trackers MSCI WORLD INDEX UCITS ETF db x-trackers Nikkei 225 UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI CANADA INDEX UCITS ETF db x-trackers MSCI EM EASTERN EUROPE INDEX UCITS ETF VALOR ISIN SIX HANDELS- WÄHRUNG LU USD LU USD 2C k.a. LU Nicht kotiert 3C k.a. LU Nicht kotiert 4C k.a. LU Nicht kotiert 2C k.a. LU Nicht kotiert 4C LU CHF 6C k.a. LU Nicht kotiert 1D LU CHF LU CHF LU CHF Sehr geehrte Anteilsinhaber, im Nachgang zu der Mitteilung vom 21. August 2015 in Bezug auf die Schließung und das Delisting mehrerer Teilfonds und Anteilsklassen von db x-trackers, die dieser Mitteilung als Anhang 2 beigefügt ist, (die "Ursprüngliche Mitteilung") möchte der Verwaltungsrat der Gesellschaft (der "Verwaltungsrat") einen Fehler in der Ursprünglichen Mitteilung in Bezug 1

2 auf das Delisting bestimmter Anteilsklassen der Teilfonds an der London Stock Exchange (die "LSE") berichtigen. In der Ursprünglichen Mitteilung wurde angegeben, dass für die (nachstehend in Anhang 1 aufgeführten) Anteilsklassen der Teilfonds ein vollständiges Delisting von der LSE erfolgen würde. Dies ist jedoch nicht der Fall, da der Verwaltungsrat lediglich den Handel mit bestimmten Handelswährungen der Anteilsklassen (die "Zu schließenden Handelswährungen"), wie in Anhang 1 dargestellt, an der LSE einzustellen beabsichtigt. Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Einstellung der Zu schließenden Handelswährungen (die "Einstellungen") mit Wirkung ab dem 25. September 2015 (der "Tag der Einstellung") umzusetzen. Zur Klarstellung: Nicht mit allen Handelswährungen der Anteilsklassen wird der Handel an der LSE eingestellt. Lediglich für die in der dritten Spalte in Anhang 1 aufgeführten und als Zu schließende Handelswährungen definierten Handelswährungen erfolgt ein Delisting von der LSE. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteilsklassen in den in Bezug auf den Handel an der LSE Zu schließenden Handelswährungen können nur bis zum Handelsschluss am 24. September 2015 eingereicht werden. Zusätzliche Informationen in Bezug auf die Einstellungen sind bei den nachstehend unter "Kontakt" aufgeführten juristischen Personen, in den Geschäftsräumen der ausländischen Vertretungen oder per an info.dbx-trackers@db.com erhältlich. Nach dem Tag der Einstellung werden die Anteilsklassen in Form einer separaten Handelswährung auch weiterhin an der LSE sowie an einer oder mehreren weiteren Börsen notiert sein. Für einen Verkauf Ihrer Anteile nach dem Tag der Einstellung müssen Sie Ihre Depotbank anweisen, Ihre Anteile auf eine dieser separaten Handelswährungen oder eine dieser Börsen zu übertragen. Zur Klarstellung: Die in dieser Mitteilung beschriebene Berichtigung betrifft nur die in dieser Mitteilung genannten Teilfonds. Die in der Ursprünglichen Mitteilung beschriebenen Schließungen und Delistings der anderen Teilfonds und Anteilsklassen, die in dieser Mitteilung nicht aufgeführt sind, erfolgt entsprechend der Ursprünglichen Mitteilung. In dieser Mitteilung verwendete Begriffe haben die ihnen in der aktuellen Version des Prospekts der Gesellschaft zugewiesene Bedeutung, sofern sich aus dem Zusammenhang nichts anderes ergibt. Sollten sich im Zuge der Lektüre dieser Mitteilung weitere Fragen ergeben, wenden Sie sich bitte an die db x-trackers ETF-Hotline unter +44 (20) oder +49 (69) Anteilsinhaber sollten in Bezug auf die spezifischen steuerlichen Konsequenzen der Einstellungen nach dem Recht des Staates ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohn- oder Geschäftssitzes ihre eigenen professionellen Berater konsultieren. Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der vorstehenden Ausführungen sollten Sie den Rat Ihres Börsenmaklers, Bankbetreuers, Rechtsanwalts, Wirtschaftsprüfers oder unabhängigen Finanzberaters einholen. Vertreter und Zahlstelle in der Schweiz ist Deutsche Bank (Suisse) SA, Place des Bergues 3, 1201 Genf und deren Niederlassungen in Zürich und Lugano. 2

3 Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Satzung sowie der Jahres- und Halbjahresbericht, jeweils in deutscher Sprache, können kostenlos beim Vertreter bezogen werden und sind in elektronischer Form auf der Internetseite erhältlich. db x-trackers Der Verwaltungsrat Kontakt db x-trackers 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. 2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg 3

4 Anhang 1 Die Anteilsklassen Name des Teilfonds db x-trackers MSCI World Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM Eastern Europe Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM EMEA Index UCITS ETF db x-trackers Nikkei 225 UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI Canada Index UCITS ETF Anteilsklasse/ISIN LU LU LU D LU LU An der LSE einzustellende Handelswährung der Anteilsklasse (jeweils eine "Zu schließende Handelswährung" und zusammen die "Zu schließenden Handelswährungen") GBX GBX GBX USD GBX An der LSE verbleibende Handelswährung der Anteilsklasse USD USD USD GBX USD (jeweils eine "Anteilsklasse" und zusammen die "Anteilsklassen") 4

5 Anhang 2 Die Ursprüngliche Mitteilung 5

6 db x-trackers Investmentgesellschaft mit variablem Kapital Sitz: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg R.C.S. Luxembourg B (die "Gesellschaft") WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DER FOLGENDEN TEILFONDS: db x-trackers db Equity Strategies Hedge Fund Index UCITS ETF db x-trackers MSCI BRIC INDEX UCITS ETF db x-trackers MSCI USA Index UCITS ETF db x-trackers Euro Stoxx 50 Short Daily UCITS ETF db x-trackers FTSE Vietnam UCITS ETF db x-trackers LevDAX Daily UCITS ETF db x-trackers MSCI EM Asia Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM EMEA Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM LATAM INDEX UCITS ETF db x-trackers MSCI Korea Index UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI Taiwan Index UCITS ETF (DR) db x-trackers ShortDAX Daily UCITS ETF db x-trackers CNX Nifty UCITS ETF db x-trackers MSCI Brazil Index UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI Emerging Markets Index UCITS ETF db x-trackers MSCI Japan Index UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI World Index UCITS ETF db x-trackers Nikkei 225 UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI Canada Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM Eastern Europe Index UCITS ETF (jeweils ein "Teilfonds" und zusammen die "Teilfonds") Sehr geehrte Anteilsinhaber, Luxemburg, 21. August 2015 hiermit möchten wir Sie im Namen des Verwaltungsrats der Gesellschaft (der "Verwaltungsrat") über jüngste Entwicklungen bezüglich des/der Teilfonds, an dem/denen Sie Anteile halten, informieren. In dieser Mitteilung verwendete Begriffe haben die ihnen in der aktuellen Version des Prospekts der Gesellschaft (der "Prospekt") zugewiesene Bedeutung, sofern sich aus dem Zusammenhang nichts anderes ergibt. Der Verwaltungsrat hat beschlossen: 6

7 1. bestimmte ETFs und bestimmte Anteilsklassen der Teilfonds, die unter der Überschrift "Schließungen" näher bezeichnet sind und für die eine anhaltend geringe Nachfrage zu verzeichnen war, zu schließen und sich auf zentrale Wachstumsbereiche zu konzentrieren, um so den Bedürfnissen der Anteilsinhaber besser gerecht zu werden. Damit sollen die Teilfonds der Gesellschaft an die aktuelle und zukünftige Anlegernachfrage angepasst werden. 2. die Notierung bestimmter ETFs, die unter der Überschrift "Delisting" näher bezeichnet sind und für die ein anhaltend geringer Umsatz zu verzeichnen war, an einer oder mehreren Börsen einzustellen (während sie an einer oder mehreren anderen Börsen weiterhin notiert bleiben). Damit soll die Liquidität der übrigen Notierungen verbessert werden. Schließungen Der Verwaltungsrat hat die Schließung der in Anhang 1 aufgeführten Teilfonds (die "Zu schließenden Teilfonds") sowie der in Anhang 2 aufgeführten Anteilsklassen bestimmter Teilfonds (die "Zu schließenden Anteilsklassen") beschlossen. Zur Klarstellung: Die Zwangsrücknahme der Zu schließenden Anteilsklassen (siehe Anhang 2) bezieht sich ausschließlich auf diese Zu schließenden Anteilsklassen und nicht auf die Teilfonds der Zu schließenden Anteilsklassen insgesamt. Die Schließung der Zu schließenden Anteilsklassen hat keine Auswirkungen auf die übrigen Anteilsklassen der jeweiligen Teilfonds. Das gesamte Nettovermögen jedes Zu schließenden Teilfonds und jeder Zu schließenden Anteilsklasse unterschreitet den Mindestnettoinventarwert, der im jeweiligen Produktanhang für jeden Zu schließenden Teilfonds bzw. des Teilfonds, zu dem die Zu schließenden Anteilsklassen gehören, angegeben ist. Der Verwaltungsrat hält es zudem für unwahrscheinlich, dass das im Rahmen der Zu schließenden Teilfonds oder Zu schließenden Anteilsklassen verwaltete Vermögen in naher Zukunft in ausreichendem Maße steigt. Aus diesem Grund und im Einklang mit den geltenden Bestimmungen der Satzung und des Prospekts der Gesellschaft hat der Verwaltungsrat beschlossen, die Zu schließenden Teilfonds und die Zu schließenden Anteilsklassen mit Wirkung ab dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag (wie nachstehend definiert) zu schließen und für alle im Umlauf befindlichen Anteile der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen eine Zwangsrücknahme durchzuführen (die "Schließungen"). Die Schließungen werden, wie in den Anhängen 1 und 2 angegeben, in drei separaten Blöcken durchgeführt. Die Schließungen in: Block A finden mit Wirkung ab dem 25. September 2015 statt; Block B finden mit Wirkung ab dem 1. Oktober 2015 statt; Block C finden mit Wirkung ab dem 6. Oktober 2015 statt; (jeweils ein "Anwendbarer Stichtag" und zusammen die "Anwendbaren Stichtage"). Das Delisting der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen erfolgt (sofern zutreffend) an den betreffenden Börsen vier Werktage vor dem Anwendbaren Stichtag, und der Handel an diesen Börsen wird mit Wirkung zum Handelsschluss vier 7

8 Werktage vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag eingestellt. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteile der Zu schließenden Teilfonds oder der Zu schließenden Anteilsklassen am Sekundärmarkt können daher nur bis zum Handelsschluss vier Werktage vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag eingereicht werden. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteile der Zu schließenden Teilfonds bzw. Anteilsklassen am Primärmarkt können in der üblichen Bearbeitungsweise gemäß den Bestimmungen des Prospekts bis zur maßgeblichen Annahmefrist drei Werktage vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag eingereicht werden. Allerdings schlagen sich die Kosten für die Liquidation im Rücknahmepreis nieder. Ab einschließlich zwei Werktagen vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag werden keine weiteren Rücknahmen und Zeichnungen entgegengenommen. In Übereinstimmung mit Artikel 21 der Satzung wurden folgende Bedingungen für die Zwangsrücknahme festgelegt, die ab dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag gelten: 1. Jeder Zu schließende Teilfonds und jede Zu schließende Anteilsklasse wird aufgelöst, und der Rücknahmepreis für jede Anteilsklasse jedes Zu schließenden Teilfonds und für jede Zu schließende Anteilsklasse wird auf Basis des Nettoinventarwerts der jeweiligen Anteilsklasse jedes Zu schließenden Teilfonds und jeder Zu schließenden Anteilsklasse am jeweiligen Anwendbaren Stichtag bestimmt (der "Referenz-NAV"). Der Referenz-NAV berücksichtigt neben anderen Aufwendungen sämtliche erwarteten Kosten aus der Veräußerung und Liquidation der verbleibenden Anlagen jedes Zu schließenden Teilfonds und jeder Zu schließenden Anteilsklasse. 2. Es wird keine Rücknahmegebühr erhoben. 3. Die Rücknahmeerlöse werden in der jeweiligen Referenzwährung ausgezahlt. 4. Die Zahlung der Rücknahmeerlöse aus der Zwangsrücknahme erfolgt spätestens zehn Werktage nach dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag (der "Auszahlungstag"). 5. Die Rücknahmeerlöse in Bezug auf Anteile, für die keine Auszahlung an die Anteilsinhaber vorgenommen werden konnte, werden so bald wie möglich nach dem Auszahlungstag und in jedem Fall vor Abschluss des Liquidationsverfahrens für die berechtigten Personen bei der Caisse de Consignation in Luxemburg hinterlegt. Anteilsinhaber, die Anteile eines Zu schließenden Teilfonds oder einer Zu schließenden Anteilsklasse am Primärmarkt zeichnen oder zur Rücknahme einreichen, können, wie vorstehend beschrieben, ihre Anteile an jedem der Zu schließenden Teilfonds bzw. jeder der Zu schließenden Anteilsklassen gemäß den Bestimmungen des Prospekts zurückgeben. Bitte beachten Sie, dass die Gesellschaft für den Verkauf von Anteilen am Sekundärmarkt keine Rücknahmegebühr erhebt. Aufträge für den Verkauf von Anteilen über eine Börse können über einen zugelassenen Intermediär oder Börsenmakler platziert werden. Anteilsinhaber sollten beachten, dass Aufträge am Sekundärmarkt indes Kosten verursachen können, auf die die Gesellschaft keinen Einfluss hat und für die die vorstehend genannte Befreiung von Rücknahmegebühren nicht gilt. Delisting Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Börsennotierung der in Anhang 3 aufgeführten Anteilsklassen (die "Einzustellenden Anteilsklassen") an bestimmten Börsen einzustellen. 8

9 Im Einklang mit den geltenden Bestimmungen der Satzung und des Prospekts der Gesellschaft hat der Verwaltungsrat beschlossen, die Börsennotierung mit Wirkung ab dem 25. September 2015 (der "Stichtag für das Delisting") für alle im Umlauf befindlichen Anteile der Einzustellenden Anteilsklassen einzustellen (das "Delisting "). Zur Klarstellung: Die Einzustellenden Anteilsklassen werden nicht zu diesem Zeitpunkt beendet oder über eine Zwangsrücknahme zurückgenommen. Das Delisting der Einzustellenden Anteilsklassen erfolgt an einigen der betreffenden Börsen (siehe Anhang 3) am Stichtag für das Delisting. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteile der Einzustellenden Anteilsklassen an diesen Börsen können daher nur bis zum Handelsschluss am 24. September 2015 eingereicht werden. Zusätzliche Informationen in Bezug auf die Schließungen und das Delisting sind bei den nachstehend unter "Kontakt" aufgeführten juristischen Personen, in den Geschäftsräumen der ausländischen Vertretungen oder per an erhältlich. Die Einzustellenden Anteilsklassen bleiben auch nach dem Stichtag für das Delisting an einer oder mehreren anderen Börsen notiert. Für einen Verkauf Ihrer Anteile nach dem Stichtag für das Delisting müssen Sie Ihre Depotbank anweisen, Ihre Anteile an eine dieser Börsen zu übertragen. Sollten sich im Zuge der Lektüre dieser Mitteilung weitere Fragen ergeben, wenden Sie sich bitte an die db x-trackers ETF-Hotline unter +44 (20) oder +49 (69) Anteilsinhaber sollten in Bezug auf die spezifischen steuerlichen Konsequenzen der Schließungen und des Delisting nach dem Recht des Staates ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohn- oder Geschäftssitzes ihre eigenen professionellen Berater konsultieren. Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der vorstehenden Ausführungen sollten Sie den Rat Ihres Börsenmaklers, Bankbetreuers, Rechtsanwalts, Wirtschaftsprüfers oder unabhängigen Finanzberaters einholen. Vertreter und Zahlstelle in der Schweiz ist Deutsche Bank (Suisse) SA, Place des Bergues 3, 1201 Genf und deren Niederlassungen in Zürich und Lugano. Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Satzung sowie der Jahres- und Halbjahresbericht, jeweils in deutscher Sprache, können kostenlos beim Vertreter bezogen werden und sind in elektronischer Form auf der Internetseite erhältlich. db x-trackers Der Verwaltungsrat Kontakt db x-trackers 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. 9

10 2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg 10

11 Anhang 1 Zu schließende Teilfonds Block A n. a. Block B n. a. Block C Name des Zu schließenden Teilfonds Anteilsklasse ISIN Börse(n), an der/denen die Notierung eingestellt werden soll db x-trackers db Equity Strategies LU Xetra Hedge Fund Index UCITS ETF 2C LU London Stock Exchange 3C LU London Stock Exchange (jeweils ein "Zu schließender Teilfonds" und zusammen die "Zu schließenden Teilfonds"). 11

12 Anhang 2 Zu schließende Anteilsklassen Block A Name des Teilfonds Anteilsklasse ISIN Börse, an der die Notierung eingestellt werden soll db x-trackers MSCI USA Index UCITS ETF 2C LU Börse Stuttgart Block B n. a. Block C n. a. (jeweils eine "Zu schließende Anteilsklasse" und zusammen die "Zu schließenden Anteilsklassen"). 12

13 Anhang 3 Einzustellende Anteilsklassen Name des Teilfonds Anteilsklasse/ISIN Name der Börse, an der die Notierung der Einzustellenden Anteilsklasse eingestellt werden soll db x-trackers Euro Stoxx 50 Short Daily UCITS ETF LU db x-trackers FTSE Vietnam UCITS ETF db x-trackers LevDAX Daily UCITS ETF db x-trackers MSCI EM Asia Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM EMEA Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM LATAM INDEX UCITS ETF LU LU LU LU LU London Stock Exchange db x-trackers MSCI Korea Index UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI Taiwan Index UCITS ETF (DR) db x-trackers ShortDAX Daily UCITS ETF db x-trackers CNX Nifty UCITS ETF db x-trackers MSCI Brazil Index UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI Emerging Markets Index UCITS ETF db x-trackers MSCI Japan Index UCITS ETF (DR) db x-trackers MSCI World Index UCITS ETF db x-trackers MSCI EM Eastern Europe Index UCITS ETF LU LU LU LU LU LU LU LU LU London Stock Exchange London Stock Exchange db x-trackers Nikkei 225 UCITS ETF (DR) 1D London Stock Exchange LU db x-trackers MSCI Canada Index UCITS ETF London Stock Exchange 13

14 db x-trackers MSCI BRIC INDEX UCITS ETF 1 LU LU London Stock Exchange Xetra (jeweils eine "Einzustellende Anteilsklasse" und zusammen die "Einzustellenden Anteilsklassen"). 1 Bitte beachten Sie, dass der Verwaltungsrat beschlossen hat auch diesen Teilfonds zum 6. Oktober 2015 zu schließen. Wir verweisen auf die weitere am 21. August 2015 veröffentlichte Mitteilung in Bezug auf die Schließung verschiedener Teilfonds sowie anderer Delistings. 14