Fragebogen zur Akkreditierung von Vertriebspartnern

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1 Fragebogen zur Akkreditierung von Vertriebspartnern Unternehmung Name der Firma/Unternehmung Branche Tel. Geschäft Fax Geschäft Strasse/Nr. PLZ Ort Firmen- -Adresse Website Korrespondenzadresse/Postfach PLZ Ort Bankverbindung/Kto-Nr. oder Postscheckkonto (bitte Einzahlungsschein beilegen) Geschäftsführer Name Vorname Titel Bitte auch Beilage «Personenblatt» ausfüllen. Rechtsform AG GmbH Einzelfirma Kommanditgesellschaft Kollektivgesellschaft andere Rechtsform Gründungsdatum HR-Eintrag HR-Eintrag seit Ja (bitte Kopie beilegen) AHV-Abrechnung als Selbständigerwerbender Mit welcher AHV-Ausgleichskasse wird abgerechnet? (bitte Kopie beilegen) Firmenstruktur Sind Sie hauptberuflich in der Finanz- und Vorsorgeberatung tätig? Ja ; wo sind Sie hauptberuflich tätig?

2 Geschäftsstellen/Filialen Anzahl Geschäftsstellen 1 mehr als 1 (bitte Unternehmensdaten beilegen, wie Organigramme, Adressen, Namen der Verantwortlichen, Geschäftskonzept, etc.) Anzahl Mitarbeitende Verwaltung Einzelversicherung Anzahl Mitarbeitende Verwaltung Kollektivversicherung Anzahl Mitarbeitende Beratung/Verkauf Einzelversicherung Anzahl Mitarbeitende Beratung/Verkauf Kollektivversicherung Total Anzahl Mitarbeitende im Unternehmen Verträge/Vereinbarungen Arbeiten Sie mit Subbrokern/Vermittlern zusammen? Ja; mit welchen? Welches Abrechnungssystem wenden Sie bei Ihren Kunden an? Ausschliesslich Provisionen (Abschlussprovisionen/Courtagen) Ausschliesslich Honorarbasis; welche Ansätze verrechnen Sie? Auf Provisions- sowie Honorarbasis; welche Ansätze verrechnen Sie? Sind Sie an ein regionales, nationales oder internationales Brokernetzwerk angeschlossen? Ja; welches? Infrastruktur Mit welcher Informatikinfrastruktur (Hard- und Software) arbeiten Sie (z.b. Logioffice, Alfina, etc.)? Portefeuillestruktur Sparte heute Ziel (in 3 bis 5 Jahren) Policen/ Verträge Prämien in Mio. CHF Policen/ Verträge Prämien in Mio. CHF einmalig periodisch einmalig periodisch Einzelversicherung Prämie Prämie Deckungskapital Deckungskapital Kollektivversicherung

3 Schwergewicht Tätigkeit In welchem geographischen Raum sind Sie tätig? lokal regional national international Waren Sie schon einmal für Swiss Life tätig? Ja wann wo Funktion Marktbearbeitung Bearbeiten Sie bestimmte Zielgruppen? Ja; welche? Umschreiben Sie Ihr Marktbearbeitungskonzept sowie Ihr Produkt- und Dienstleistungsangebot (bitte Muster und/oder Broschüre beilegen). Üben Sie einen Einfluss auf Medien, Branchenverbände oder Wirtschaftspolitik aus? Ja, welchen? Medien: In welchen Medien; Häufigkeit der Publikationen (bitte Kopie beilegen)? Branchenverbände: In welchen Branchenverbänden sind Sie als Vorstandsmitglied tätig? Wirtschaftspolitik: Welche Funktion üben Sie in welchem öffentlichen Amt aus? Beratungskonzept Beschreiben Sie Ihr Beratungskonzept (bitte zutreffende Antworten ankreuzen): Wir bieten eine Bedarfsanalyse an (Finanz- und Vorsorgeberatung). Die Bedarfsanalyse und die Präsentation der Lösungsalternativen erfolgt an unterschiedlichen Daten. Die erarbeiteten Ergebnisse (Bedarfsanalyse, Lösungsalternativen) werden für den Kunden verständlich dokumentiert (bitte Kopie beilegen). Dem Kunden werden die Beratungskosten transparent erläutert (bitte Kopie beilegen). Weitere Dienstleistungen werden nach Abschluss der Verträge wahrgenommen (z.b. sämtliche Korrespondenz Ihres Unternehmens, Hilfe bei der Schadenregulierung, etc.). Welche? weitere Punkte

4 Netzwerk Sind Sie in ein Partnernetzwerk eingebunden? Ja; welche versicherungsfremden Serviceleistungen bieten Sie im Netzwerk an (z.b. Steuer-, Erbschafts-, Finanzberatung, etc.)? Zugehörigkeit zu Berufs- Gehören Sie einem Berufs- und Branchenverband an (z.b. SIBA, VUAD, ASDA)? und Branchenverbänden Ja; welchem? sowie Organisationen Besitzen Sie eine Fondsvertriebsbewilligung der Eidgenössischen Bankenkommission (EBK)? Ja (bitte Kopie beilegen) Hat sich Ihr Unternehmen einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) unterstellt? Ja; welcher (bitte Kopie beilegen)? Arbeiten Sie mit Fondsgesellschaften zusammen? Ja; mit welchen? Registrierung BPV Haben Sie sich als Versicherungsvermittler beim Bundesamt für Privatversicherungen (BPV) als juristische Person registriert? Ja Register-Nr. Firma eingetragen seit Berufshaftpflicht- Besteht eine Berufshaftpflichtversicherung? versicherung Ja; bei welcher Gesellschaft? Akkreditierungswunsch Einzelversicherung Kollektivversicherung Betreuung im Bereich Kollektivleben Ist eine selbständige, fachlich qualifizierte Beratung und regelmässige Betreuung auch von Kunden im Bereich der 2. Säule vorgesehen? Ja; wie ist diese sichergestellt? Kontaktherstellung Wie und auf wessen Initiative wurde der Kontakt hergestellt?

5 Bemerkungen Beilagen (obligatorsich) (fakultativ) Muster eines Mandates/Vollmacht Kopie AHV-Bestätigung (Selbständigkeit) Kopie Handelsregisterauszug Liste der betreuten Kollektiv- Personenblatt Inhaber/Geschäftsführer Versicherungsverträge Kopie Fondsvertriebsbewilligung Qualitätszertifikat (falls erteilt) Aufstellung Beratungskosten Kopie Bewilligung Selbstregulierungs- Beispiel Bedarfsanalyse organisation (falls erteilt) Unternehmensbroschüre o. Ä. Informationsblatt bei Kontakt- Einzahlungsschein (Vergütungen) aufnahme mit Kunde weitere Unterschrift Ich bestätige, dass die im Fragebogen gemachten Angaben korrekt sind und ermächtige Swiss Life, auf Grund der im Fragebogen enthaltenen Daten anderweitig Informationen einzuholen und diese durch die Datenverarbeitung zu erfassen und auszuwerten. Ort und Datum Firmenstempel/Unterschrift

6 Personenblatt Bitte für weitere Personen kopieren. Personalien Name Vorname Titel Geburtsdatum Telefon Fax Korrespondenzadresse (falls von Unternehmung abweichend) Strasse/Nr./Postfach PLZ Ort -Adresse Mobile Nationalität Sprache D F I E Funktion in der Geschäftsführer Ansprechperson Provision: Unternehmung Hauptkontakt Einzelversicherung Einzelversicherung Hauptkontakt Kollektivversicherung Kollektivversicherung Kontakt Einzelversicherung Fondsprodukte Kontakt Kollektivversicherung Kontakt Fondsprodukte Eintritt in die Unternehmung Eintritt in die Unternehmung per Registrierung BPV Haben Sie sich als Versicherungsvermittler beim Bundesamt für Privatversicherungen (BPV) registriert? Ja persönliche Register-Nr. eingetragen seit Berufsausbildung Berufsausbildung Abschluss Wie lange sind Sie in der Versicherungsbranche tätig?

7 Berufserfahrung Ja; Anzahl volle Jahre Berufserfahrung Einzelversicherung Gesellschaft(en) Zeitraum Berufserfahrung Ja; Anzahl volle Jahre Berufserfahrung Kollektivversicherung Gesellschaft(en) Zeitraum Berufserfahrung Ja; Anzahl volle Jahre Berufserfahrung Vermögensverwaltung Gesellschaft(en) Zeitraum Zulassung Fondsvertrieb?

8 Diplome Fachausweis Finanzplaner/-Experte Eidg. Versicherungsdiplom Fondsdiplom (z.b. IAF) Sonstige PK-Experte Heutige Tätigkeit Seit wann sind Sie als Vertriebspartner tätig? Waren Sie bereits früher bei einem Vertriebspartner tätig? Ja; bei welchem? Seit wann sind Sie selbständig oder beim jetzigen Vertriebspartner tätig? Ort und Datum Unterschrift