Anlage 5 Beiblatt für weitere gesetzliche Vertreter/-innen juristischer Personen

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1 (Absender) Industrie- und Handelskammer Aschaffenburg Recht und Steuern Kerschensteinerstraße 9 Anlage 5 Beiblatt für weitere gesetzliche Vertreter/-innen juristischer Personen Angaben zur Person des/der weiteren gesetzlichen Vertreter/-s/-in/-innen: Herr Frau Familienname: Vorname/n (Rufname bitte unterstreichen): Geburtsname (nur bei Abweichung): Geburtsdatum: Geburtsort: Staatsangehörigkeit: Straße, Hausnummer des Hauptwohnsitzes: PLZ, Ort: Telefon, Mobilfunknummer, Telefax, Stand: 25. Mai 2018 Seite 1 von 5

2 Sachkundenachweis für Finanzanlagenvermitter: Bitte weisen Sie die Sachkunde für die den/die o. g. gesetzliche/-n Vertreter/-in durch geeignete Zeugnisse über folgende Qualifikation/-en nach: Geprüfte/-r Finanzanlagenfachmann/-frau IHK Geprüfter Bankfachwirt/-wirtin (IHK) (oder Vorläufer/Nachfolger) Geprüfte/-r Fachwirt/-wirtin für Versicherungen und Finanzen (IHK) (oder Vorläufer/Nachfolger) Geprüfte/-r Investment-Fachwirt/-in IHK (oder Vorläufer/Nachfolger) Geprüfte/-r Fachwirt/-in für Finanzberatung IHK (oder Vorläufer/Nachfolger) Bank- und Sparkassenkaufmann/-frau (oder Vorläufer/Nachfolger) Kaufmann/-frau für Versicherungen und Finanzen Fachrichtung Finanzberatung (oder Vorläufer/Nachfolger) Investmentfondskaufmann/-frau (oder Vorläufer/Nachfolger) Betriebswirtschaftliches Studium der Fachrichtung Bank, Versicherungen oder Finanzdiensleistung (Hochschulabschluss oder gleichwertiger Abschluss) mit mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder vermittlung im Sinne von 34f Absatz 1 GewO) Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (IHK) (oder Vorläufer/Nachfolger) mit abgeschlossener kaufmännischer Ausbildung und mit mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder vermittlung im Sinne von 34f Abs. 1 GewO Finanzfachwirt/-in (FH) (oder Vorläufer/Nachfolger) mit einem abgeschlossenem weiterbildenden Zertifikatsstudium an einer Hochschule und mit mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder vermittlung im Sinne von 34f Absatz 1 GewO Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (IHK) (oder Vorläufer/Nachfolger) mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder -vermittlung im Sinne von 34f Abs. 1 GewO Mathematisches, wirtschafts- oder rechtswissenschaftliches Studium an einer Hochschule/Berufsakademie mit mindestens dreijähriger Berufserfahrung im Bereich Anlageberatung oder vermittlung im Sinne von 34f Absatz 1 GewO oder durch einen Ausländischer Berufsbefähigungsnachweis (eigenständiges Verfahren nach 13c GewO notwendig) Stand: 25. Mai 2018 Seite 2 von 5

3 Hinweis: Gemäß 34f Absatz 2 Nummer 4 GewO i. V. m. 1 ff. FinVermV ist die Sachkunde aller nach Gesetz, Satzung oder Gesellschaftsvertrag vertretungsberechtigten Personen nachzuweisen. Eine Delegation des Sachkundenachweises auf sachkundige Angestellte oder innerhalb der Geschäftsführung ist nicht möglich. Nicht sachkundige Geschäftsführer bzw. Vorstände müssen durch Gesellschafterbeschluss/Beschluss des Aufsichtsrats von Tätigkeiten nach 34f Absatz 1 GewO ausgeschlossen werden und dürfen dann auch tatsächlich keine nach 34f Absatz 1 GewO erlaubnispflichtige Tätigkeit für die Gesellschaft ausüben. Ort, Datum: Unterschrift des/der gesetzlichen Vertreters/-in: Stand: 25. Mai 2018 Seite 3 von 5

4 Datenschutzhinweise gemäß Art. 13 DSGVO- Erlaubnis Bezeichnung der Verarbeitungstätigkeit Die Datenschutzhinweise erfolgen in Zusammenhang mit der an die IHK Aschaffenburg übertragene hoheitliche Aufgabe nach 34 f und h GewO. Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen IHK Aschaffenburg Kerschensteinerstr. 9 Telefon: 06021/880-0 Fax: 06021/ info@aschaffenburg.ihk.de Kontaktdaten des Datenschutzbeauftragten IHK Aschaffenburg Datenschutzbeauftragter Kerschensteinerstr. 9 Telefon: 06021/ Fax: 06021/ datenschutz@aschaffenburg.ihk.de Zwecke und Rechtsgrundlagen der Verarbeitung Ihre Daten werden für die Bearbeitung Ihres Antrags sowie für die gesetzlich vorgeschriebene Veröffentlichung im Vermittlerregister ( verarbeitet. Rechtsgrundlage ist 1 Abs. 4 IHKG ivm 34 f bzw. h, 11 a GewO sowie die Vorschriften der Verordnung über die Finanzanlagenvermittlung. Empfänger oder Kategorien von Empfängern der personenbezogenen Daten Die personenbezogenen Daten werden weitergegeben an - Zuständige Gewerbeämter zur Überprüfung der gewerblichen Zuverlässigkeit - Die IHK-Gesellschaft für Informationsverarbeitung mbh als Auftragsverarbeiter - DIHK Service GmbH als registerführende Stelle im Wege der Auftragsverarbeitung - USU Software AG als Auftragsverarbeiter Stand: 25. Mai 2018 Seite 4 von 5

5 Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland Es ist nicht geplant, Ihre personenbezogenen Daten an ein Drittland/ eine internationale Organisation zu übermitteln. Hinweis: Eine zulässige Veröffentlichung personenbezogener Daten im Internet ist keine Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland in diesem Sinne. Dauer der Speicherung der personenbezogenen Daten Die Löschung im Register erfolgt gem. 34 f bzw. 34 h ivm 11 a Abs. 3 a Satz 2 GewO. Damit löscht die Registerbehörde die zu dem betroffenen Vermittler gespeicherten Daten unverzüglich nach Erhalt der Mitteilung über die Löschung der Erlaubnis. Technisch wird die Löschung durch den Auftragsdatenverarbeiter innerhalb von 24 Stunden ausgeführt. Über die Registerlöschung hinaus erfolgt die Datenlöschung unter Beachtung der gesetzlichen Aufbewahrungsfristen. Hinweise auf die Rechte der Betroffenen Nach der Datenschutz-Grundverordnung stehen Ihnen folgende Rechte zu: Werden Ihre personenbezogenen Daten verarbeitet, so haben Sie das Recht auf Auskunft über die zu Ihrer Person gespeicherten Daten (Art. 15 DSGVO). Sollten unrichtige bzw. unvollständige personenbezogene Daten verarbeitet werden, steht Ihnen ein Recht auf Berichtigung bzw. Vervollständigung zu (Art. 16 DSGVO). Liegen die gesetzlichen Voraussetzungen vor, so können Sie die Löschung oder Einschränkung der Verarbeitung verlangen sowie Widerspruch gegen die Verarbeitung einlegen (Art. 17, 18 und 21 DSGVO). Wenn Sie in die Datenverarbeitung eingewilligt haben oder ein Vertrag zur Datenverarbeitung besteht und die Datenverarbeitung mithilfe automatisierter Verfahren durchgeführt wird, steht Ihnen gegebenenfalls ein Recht auf Datenübertragbarkeit zu (Art. 20 DSGVO). Sollten Sie von Ihren oben genannten Rechten Gebrauch machen, prüft die IHK Aschaffenburg, ob die gesetzlichen Voraussetzungen hierfür erfüllt sind. Zur Ausübung Ihrer Rechte wenden Sie sich bitte an die/ den Datenschutzbeauftragten der IHK Aschaffenburg. Weiterhin besteht ein Beschwerderecht beim Bayerischen Landesbeauftragten für den Datenschutz, Wagmüllerstraße 18, München, Tel , Fax , poststelle@datenschutz-bayern.de. Pflicht zur Bereitstellung der Daten Die IHK Aschaffenburg benötigt Ihre Daten, um ihrer hoheitlichen Aufgabe der Erlaubniserteilung im Gewerberecht nachkommen zu können und die Daten an das Vermittlerregister weiterleiten zu können. Stand: 25. Mai 2018 Seite 5 von 5