Bethmann SGB Nachhaltigkeit

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1 Deutsche Asset Management Investment GmbH Bethmann SGB Nachhaltigkeit Halbjahresbericht 2018

2 Bethmann SGB Nachhaltigkeit

3 Inhalt Halbjahresbericht 2018 vom bis (gemäß 103 KAGB) Hinweise... 2 Halbjahresbericht Bethmann SGB Nachhaltigkeit... 4 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

4 Hinweise Wertentwicklung Der Erfolg einer Investmentfondsanlage wird an der Wertentwicklung der Anteile gemessen. Als Basis für die Wertberechnung werden die Anteilwerte (=Rücknahmepreise) herangezogen, unter Hinzurechnung zwischenzeitlicher Ausschüttungen, die z.b. im Rahmen der Investmentkonten bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH kostenfrei reinvestiert werden; bei inländischen thesaurierenden Fonds wird die nach etwaiger Anrechnung ausländischer Quellensteuer vom Fonds erhobene inländische Kapitalertragsteuer zuzüglich Solidaritätszuschlag hinzugerechnet. Die Berechnung der Wertentwicklung erfolgt nach der BVI-Methode. Angaben zur bisherigen Wertentwicklung erlauben keine Prognosen für die Zukunft. Darüber hinaus sind in den Berichten auch die entsprechenden Vergleichsindizes soweit vorhanden dargestellt. Alle Grafik- und Zahlenangaben geben den Stand vom 30. Juni 2018 wieder (sofern nichts anderes angegeben ist). Verkaufsprospekte Alleinverbindliche Grundlage des Kaufs ist der aktuelle Verkaufsprospekt einschließlich Anlagebedingungen sowie das Dokument Wesentliche Anlegerinformationen, die Sie bei der Deutsche Asset Management Investment GmbH oder den Geschäftsstellen der Deutsche Bank AG und weiteren Zahlstellen erhalten. Angaben zur Kostenpauschale In der Kostenpauschale sind folgende Aufwendungen nicht enthalten: a) im Zusammenhang mit dem Erwerb und der Veräußerung von Vermögensgegenständen entstehende Kosten; b) im Zusammenhang mit den Kosten der Verwaltung und Verwahrung evtl. entstehende Steuern; c) Kosten für die Geltendmachung und Durchsetzung von Rechtsansprüchen des Sondervermögens. Details zur Vergütungsstruktur sind im aktuellen Verkaufsprospekt geregelt. Ausgabe- und Rücknahmepreise Börsentäglich im Inter net Fondsübertrag Die Deutsche Asset Management Investment GmbH, Mainzer Landstr , beabsichtigt, gemäß 100b KAGB mit Wirkung zum 1. September 2018 das OGAW-Sondervermögen Bethmann SGB Nachhaltigkeit auf eine andere Kapitalverwaltungsgesellschaft zu übertragen. Mit Genehmigung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungen (BaFin) wird gemäß 100b KAGB das Verwaltungsund Verfügungsrecht an dem vorgenannten Sondervermögen mit Wirkung zum 1. September 2018 auf die Universal- Investment-Gesellschaft mbh mit Sitz in Theodor-Heuss-Allee 70, als neue Kapitalverwaltungsgesellschaft übertragen. Die Verwahrstelle bleibt auch nach dem Übertrag auf die neue Kapitalverwaltungsgesellschaft die State Street Bank International GmbH mit Sitz in Solmstraße 83,

5 Halbjahresbericht

6 Bethmann SGB Nachhaltigkeit Bethmann SGB Nachhaltigkeit Wertentwicklung im Überblick ISIN 6 Monate DE000DWS2DS9-0,8% Wertentwicklung nach BVI-Methode, d. h. ohne Berücksichtigung des Ausgabeaufschlages. Wertentwicklungen der Vergangenheit ermöglichen keine Prognose für die Zukunft. Stand: Angaben auf Euro-Basis 4

7 Vermögensaufstellung zum Halbjahresbericht

8 Bethmann SGB Nachhaltigkeit Vermögensübersicht I. Vermögensgegenstände Bestand in TEUR %-Anteil am Fondsvermögen 1. Anleihen (Emittenten): Zentralregierungen ,73 Unternehmen ,82 Sonst. Finanzierungsinstitutionen ,39 Institute ,07 Regionalregierungen ,01 Summe Anleihen: ,02 2. Derivate -27-0,05 3. Bankguthaben 479 0,85 4. Sonstige Vermögensgegenstände 119 0,21 II. Verbindlichkeiten 1. Sonstige Verbindlichkeiten -16-0,03 III. Fondsvermögen ,00 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

9 Bethmann SGB Nachhaltigkeit Vermögensaufstellung zum Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Börsengehandelte Wertpapiere ,24 99,02 Verzinsliche Wertpapiere 0,7500 % Austria 16/ (AT0000A1K9C8) (N)... EUR % 102, ,00 3,29 0,7500 % Austria 18/ MTN (AT0000A1ZGE4) (N)... EUR % 101, ,00 3,78 0,2500 % Bank Nederlandse Gemeenten 16/ MTN Reg S (XS ) (N)... EUR % 100, ,00 0,89 1,5000 % BASF 18/ S.12Y MTN (XS ) (N)... EUR % 100, ,00 3,56 0,7500 % BASF Finance Europe 16/ MTN (DE000A188WW1) (N)... EUR % 98, ,00 5,27 0,5000 % Berlin 15/ A.459 LSA (DE000A13R6Z9) (N)... EUR % 101, ,00 1,80 0,5000 % Commerzbank 16/ S.P11 MTN PF (DE000CZ40LG8) (N)... EUR % 99, ,00 3,54 0,6250 % Deutsche Bahn Finance 16/ MTN (XS ) (N)... EUR % 96, ,00 5,52 1,8750 % DNB Boligkreditt 12/ MTN PF (XS ) (N) EUR 900 % 107, ,00 1,72 0,5000 % Finland 16/ (FI ) (N)... EUR % 101, ,00 1,98 1,7500 % Germany 09/ INFL (DE ) (N) EUR % 105, ,88 4,25 0,1000 % Germany 12/ INFL (DE ) (N) EUR % 108, ,86 4,72 0,5000 % Germany 16/ (DE ) (N).. EUR % 103, ,00 3,67 0,3750 % Hessen 16/ S.1605 LSA (DE000A1RQCY2) (N)... EUR % 99, ,00 3,00 1,0000 % Ireland 16/ (IE00BV8C9418) (N)... EUR % 103, ,00 3,68 0,9000 % Ireland 18/ (IE00BDHDPR44) (N)... EUR % 100, ,00 5,36 1,0000 % LVMH Moët Hennessy Louis Vuitton 14/ MTN (FR ) (N)... EUR % 102, ,00 1,83 1,0000 % Nederlandse Gasunie 16/ MTN (XS ) (N)... EUR % 101, ,00 4,49 0,7500 % Nestlé Finance International 15/ MTN (XS ) (N)... EUR % 102, ,00 2,55 0,5000 % Niedersachsen 16/ A.863 LSA (DE000A2AAWN1) (N)... EUR % 100, ,00 3,21 0,5000 % Roche Finance Europe 16/ MTN (XS ) (N)... EUR % 101, ,00 2,53 0,6250 % Skandin. Enskilda Banken 15/ MTN PF (XS ) (N) EUR 500 % 102, ,00 0,91 0,5000 % Société Générale SFH 17/ MTN PF (FR ) (N) EUR % 100, ,00 1,78 0,2500 % Svenska Handelsbanken 17/ MTN (XS ) (N)... EUR % 99, ,00 2,67 1,0000 % TenneT Holding 16/ MTN (XS ) (N)... EUR % 100, ,00 3,56 0,2500 % Total Capital International 16/ MTN (XS ) (N)... EUR % 99, ,00 3,53 1,0000 % Unibail-Rodamco 15/ MTN (XS ) (N)... EUR % 100, ,50 3,48 0,5000 % Unilever 16/ MTN (XS ) (N)... EUR % 99, ,00 4,44 Verbriefte Geldmarktinstrumente 0,0000 % Equinor 15/ MTN (XS ) (N)... EUR % 100, ,00 4,46 0,1240 % Nordea Bank 16/ MTN (XS ) (N)... EUR % 100, ,00 3,57 Summe Wertpapiervermögen ,24 99,02 Derivate Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen Zins-Derivate ,00-0,05 (Forderungen / Verbindlichkeiten) Zinsterminkontrakte EURO-BUND SEP 18 (EURX)... EUR ,00-0,05 7

10 Bethmann SGB Nachhaltigkeit Stück Käufe/ Verkäufe/ Kurswert %-Anteil Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. Bestand Zugänge Abgänge Kurs in am Fondsin 1000 im Berichtszeitraum EUR vermögen Bankguthaben und nicht verbriefte Geldmarktinstrumente ,18 0,85 Bankguthaben ,18 0,85 Verwahrstelle (täglich fällig) EUR - Guthaben.... EUR ,18 % ,18 0,85 Sonstige Vermögensgegenstände ,20 0,21 Zinsansprüche.... EUR ,20 % ,20 0,21 Sonstige Verbindlichkeiten ,63-0,03 Verbindlichkeiten aus Kostenpositionen.... EUR ,63 % ,63-0,03 Fondsvermögen ,99 100,00 Anteilwert 9 689,81 Umlaufende Anteile 5 804,000 Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Marktschlüssel Terminbörsen EURX = Eurex (Eurex Frankfurt/Eurex Zürich) Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Stück Käufe Verkäufe Wertpapierbezeichnung bzw. Whg. bzw. bzw. in 1000 Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 1,3750 % Agence Française de Développement 14/ MTN (XS )... EUR ,2250 % Cie. Financement Foncier 16/ MTN PF (FR ).. EUR ,1000 % Rheinland Pfalz 16/ LSA (DE000RLP0777).... EUR Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumina der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Volumen in 1000 Zinsterminkontrakte Verkaufte Kontrakte: EUR (Basiswerte: EURO-BUND JUN 18, EURO-BUND MAR 18) 8

11 Bethmann SGB Nachhaltigkeit Anhang gemäß 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert: EUR 9 689,81 Umlaufende Anteile: 5 804,000 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände: Die Bewertung erfolgt durch die Verwahrstelle unter Mitwirkung der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Die Verwahrstelle stützt sich hierbei grundsätzlich auf externe Quellen. Sofern keine handelbaren Kurse vorliegen, werden Bewertungsmodelle zur Preisermittlung (abgeleitete Verkehrswerte) genutzt, die zwischen Verwahrstelle und Kapitalverwaltungsgesellschaft abgestimmt sind und sich so weit als möglich auf Marktparameter stützen. Diese Vorgehensweise unterliegt einem permanenten Kontrollprozess. Preisauskünfte Dritter werden durch andere Preisquellen, modellhafte Rechnungen oder durch andere geeignete Verfahren auf Plausibilität geprüft. Die in diesem Bericht ausgewiesenen Anlagen werden nicht zu abgeleiteten Verkehrswerten bewertet. Die in Klammern aufgeführte Buchstaben-Kennzeichnung N gibt bei den einzelnen Werten an, dass die Nachhaltigkeitskriterien gemäß 27 der Besonderen Anlagebedingungen erfüllt sind. 9

12 Bethmann SGB Nachhaltigkeit Angaben gemäß Verordnung (EU) 2015/2365 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften (WpFinGesch.) und der Weiterverwendung sowie zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 Ausweis nach Abschnitt A Im Berichtszeitraum lagen keine Wertpapierfinanzierungsgeschäfte gemäß der o.g. rechtlichen Bestimmung vor. 10

13 Kapitalverwaltungsgesellschaft Deutsche Asset Management Investment GmbH Frankfurt Haftendes Eigenkapital am : 183,2 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 115 Mio. Euro Aufsichtsrat Nicolas Moreau Vorsitzender Deutsche Bank AG, DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Christof von Dryander stellv. Vorsitzender Cleary Gottlieb Steen & Hamilton LLP, Hans-Theo Franken Deutsche Vermögensberatung AG, Dr. Alexander Ilgen Deutsche Bank AG, Verwahrstelle State Street Bank International GmbH Brienner Straße München Eigenmittel nach Feststellung des Jahresabschlusses am : 2.200,9 Mio. Euro Gezeichnetes und eingezahltes Kapital am : 109,3 Mio. Euro Geschäftsführung Holger Naumann Sprecher der Geschäftsführung Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Vorsitzender des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. AG & KGaA, Köln Mitglied des Aufsichtsrates der Sal. Oppenheim jr. & Cie. Komplementär AG, Köln Vorsitzender des Verwaltungsrates der Deutsche Asset Management Schweiz AG, Zürich Stefan Kreuzkamp Gesellschafter der Deutsche Asset Management Investment GmbH DWS Holding & Service GmbH, Dr. Stefan Marcinowski Ludwigshafen Friedrich von Metzler Teilhaber des Bankhauses B. Metzler seel. Sohn & Co. KGaA, Alain Moreau Deutsche Bank AG, Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrates der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Prof. Christian Strenger Ute Wolf (bis zum ) Evonik Industries AG, Essen Claire Peel (seit dem ) DWS Group GmbH & Co. KGaA, Dr. Matthias Liermann Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Asset Management S.A., Luxemburg Mitglied des Aufsichtsrats der Deutsche Treuinvest Stiftung, Thorsten Michalik Mitglied der Geschäftsführung der DWS Management GmbH (Persönlich haftende Gesellschafterin der DWS Group GmbH & Co. KGaA), Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Petra Pflaum Mitglied der Geschäftsführung der DWS Holding & Service GmbH, Stand:

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