Der Beitrag des UN Global Compact zur Compliance internationaler Regime

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1 SUB Hamburg A 2013/5891 Ulrike Hößle Der Beitrag des UN Global Compact zur Compliance internationaler Regime Ein Vergleich von Unternehmen aus den USA, Mosambik, den Vereinigten Arabischen Emiraten und Deutschland n Nomos Li

2 Inhaltsverzeichnis Abbildungsverzeichnis 19 Tabellenverzeichnis 21 Abkürzungsverzeichnis 23 1 Einführung und Stand der Forschung Vorbemerkungen Stand der Forschung 29 Teil A: Der Global Compact: Historischer und theoretischer Kontext, Forschungsfragen und Untersuchungsmethoden 33 2 Globalisierung und die Rolle des privaten Sektors Hintergründe und Entstehung der Globalisierung Begriffsklärung: Globalisierung Globalisierung - Ursache von zunehmender weltweiter Ungleichheit oder Garant für zukünftigen weltweiten Wohlstand? Die Beschleunigung des Globalisierungsprozesses nach Wirtschaftliche und soziale Entwicklungstendenzen im Zeitalter der Globalisierung Die Bewertung der Rolle des privaten Sektors im Globalisierungsprozess: Zunehmende Unternehmensmacht versus schwindende Staatsmacht? Begriffsklärung: Transnationale Unternehmen Historischer Hintergrund zur Veränderung der Rolle von Unternehmen Diskussionen um die Rolle von transnationalen Unternehmen Die ambivalente Rolle transnationaler Unternehmen: Zwischen Ressourcenfluch und Abbau von Armut 46 11

3 3 Wirtschaft und Ethik: Ideengeschichte - verbindliche und unverbindliche Initiativen zur Einfuhrung von Sozial- und Umweltstandards Exkurs: Normativ-philosophische Überlegungen zu Wirtschaft und Ethik Versuche zur Entwicklung von verbindlichen Regelungen ethischer Standards Historische Entwicklung Die International Labour Organization als erster Versuch zur verbindlichen Festlegung internationaler Standards Verbindliche Standards durch GATT und WTO? Juristische Durchsetzung von Standards: Klagen gegen transnationale Unternehmen aufgrund der Verletzung von Sozial- und Umweltstandards 57 ) 3.3 Überblick über freiwillige Initiativen und Ansätze zu Sozial-, Umwelt- und Korruptionsbekämpfungsstandards Corporate Governance: von Corporate Social Responsibility zu Corporate Social Accountability? Gründe zur Implementierung von CSR-Strategien aus Unternehmenssicht CSR-Aktivitäten und -Strategien Kritik an Corporate Social Responsibility Potentiale und Grenzen von unverbindlichen Standards und CSR 71 4 Theorien innerhalb der Internationalen Beziehungen in Bezug auf den Global Compact - Forschungsfragen und Methoden der Untersuchung Interdependenzanalyse und Regimetheorie Internationale Beziehungen als soziales Konstrukt Der Sozialkonstruktivismus: Anarchy is what states makeofit" Das Aushandeln internationaler Normen durch kommunikatives Handeln Internationale Sozialisation durch Akzeptanz neuer Normen Verbreitung wissenschaftlicher Erkenntnisse und neuer Normen durch epistemische Gemeinschaften 79 12

4 4.3 Die soziale Konstruktion der Wirklichkeit aus der neogramscianischen Perspektive Exkurs: Feministische Perspektive Global Governance und Global Economic Governance: die Regulierung des Unregulierbaren? Entstehung und inhaltliche Bestimmung des Global Governance-Konzepts Die Rolle privatwirtschaftlicher Akteure innerhalb von Global Governance-Strukturen Kritik an Global Governance Compliance Theory Begriffsklärung: Effektivität, Implementierung, Compliance; enforcement-ansatz versus Managementansatz ^ Compliance System Design Messung von Regimeeffektivität und Compliance Forschungsfragen und Hypothesen Methoden, Erhebungstechniken, Darstellungsweisen Methodologische Prinzipien der Empirischen Sozialforschung Forschungsprozess, Methoden, Fallauswahl; Forschungsethik und Darstellungsweise 99 Teil B: Der Global Compact: Hintergründe, Entstehungsgeschichte und Organisationsdesign Die Vereinten Nationen und die Privatwirtschaft: Von kritischer Distanz zur Partnerschaft Verbindliche Regulierungsversuche der Vereinten Nationen in Bezug auf transnationale Unternehmen Paradigmenwechsel: Transnationale Unternehmen als Partner der Vereinten Nationen Der Global Compact - Entstehungsgeschichte und Kontroversen Die Entstehungsgeschichte des Global Compact Die Rede auf dem Weltwirtschaftsforum in Davos Die Gründungsveranstaltung in New York

5 6.2 Kontroversen um den Global Compact: Faustischer Pakt oder konstruktiver Lösungsansatz? Das Organisationsdesign und die Entwicklung des Global Compact Die Governance-Struktur Der Vorstand Das Büro des Global Compact Das UN Inter-Agency Team Die lokalen Netzwerke Das Annual Local Networks Forum Der Global Compact Leaders Summit Die Global Compact Donor Group Außerhalb der Governance-Struktur: Die Global Compact Foundation Bewertung der Governance-Struktur^ Das Regelsystem des Global Compact Allgemein akzeptierte Normen und Verfahren: die zehn Prinzipien Teilnahme am Global Compact und an dessen Entscheidungsprozessen Lernangebote und Lernprozesse Das Informationssystem des Global Compact Fortschrittsmitteilungen und Fallbeispiele Hilfe bei Berichterstattung Die Berichtsveröffentlichung Die Reaktion des Global Compact auf Non-Compliance Unterstützung bei der Erfüllung der eingegangenen Verpflichtungen und Prävention vor Verletzung der eingegangenen Verpflichtungen Integritätsmaßnahmen bei Verletzung der eingegangenen Verpflichtungen Schlussfolgerungen und Zusammenfassung: das Organisationsdesign des Global Compact

6 Teil C: Output und outcome: Veränderungen in der Unternehmenspraxis seit der Teilnahme am Global Compact am Beispiel von Unternehmen aus den USA, Mosambik, Vereinigten Arabischen Emiraten, Deutschland USA CSR und legislative Vorgaben in den USA Die Teilnahmestruktur des Global Compact in den USA Entstehung, Struktur und Aktivitäten des Global Compact- Netzwerkes USA Auswahl und Charakterisierung des Samplings Vergleich der Reputation von nicht-teilnehmenden und teilnehmenden Unternehmen Teilnahme am Global Compact: Motivation und Erwartungen Die Implementierung der Prinzipien als Prozess Output: Festschreibung und Einfuhrung der zehn Prinzipien Outcome: Verhaltensänderungen im Unternehmensalltag Umgang mit den Herausforderungen: Menschenrechte Umgang mit den Herausforderungen: Arbeitsnormen Umgang mit den Herausforderungen: Umwelt Umgang mit den Herausforderungen: Korruptionsbekämpfung Umgang mit den Herausforderungen: Unbearbeitete Themen Anwendung der Integritätsmaßnahmen \'6 Zusammenfassung, Schlussfolgerungen, Empfehlungen Mosambik CSR und legislative Vorgaben in Mosambik Entstehung, Struktur und Aktivitäten des Global Compact- Netzwerkes Mosambik Die Teilnahmestruktur des Global Compact in Mosambik Auswahl und Charakterisierung des Samplings Die Teilnahme am Global Compact: Motivation und Erwartungen Output: Einfuhrung und Festschreibung der zehn Prinzipien

7 9.7 Outcome: Verhaltensänderungen im Unternehmensalltag Umgang mit den Herausforderungen: Menschenrechte Umgang mit den Herausforderungen: Arbeitsnormen Umgang mit den Herausforderungen: Umwelt Umgang mit den Herausforderungen: Korruptionsbekämpfung Zusammenfassung, Schlussfolgerungen, Empfehlungen Vereinigte Arabische Emirate CSR und legislative Vorgaben in den Vereinigten Arabischen Emiraten Entstehung, Struktur und Aktivitäten des Global Compact- Netzwerkes in den Golfstaaten Die Teilnahmestruktur des Global Compact in den Vereinigten Arabischen Emiraten Auswahl und Charakterisierung des Samplings Die Teilnahme am Global Compact: Motivation und Erwartungen Output: Einfuhrung und Festschreibung der zehn Prinzipien Outcome: Verhaltensänderungen im Unternehmensalltag Umgang mit den Herausforderungen: Menschenrechte Umgang mit den Herausforderungen: Arbeitsnormen Umgang mit den Herausforderungen: Umwelt Umgang mit den Herausforderungen: Korruptionsbekämpfung fl2 Anwendung der Integritätsmaßnahmen Zusammenfassung, Schlussfolgerungen, Empfehlungen Deutschland CSR und legislative Vorgaben in Deutschland Teilnahmestruktur des Global Compact in Deutschland Entstehung, Struktur und Aktivitäten des deutschen Netzwerkes des Global Compact Auswahl und Charakterisierung des Samplings

8 11.5 Vergleich der Reputation von nicht-teilnehmenden und teilnehmenden Unternehmen Die Teilnahme am Global Compact: Motivation und Erwartungen Die Implementierung der Prinzipien als Prozess Output: Festschreibung und Einführung der zehn Prinzipien Outcome: Verhaltensänderungen im Unternehmensalltag Umgang mit den Herausforderungen: Menschenrechte Umgang mit den Herausforderungen: Arbeitsnormen Umgang mit den Herausforderungen: Umwelt Umgang mit den Herausforderungen: Korruptionsbekämpfung Umgang mit den Herausforderungen: Offene Fragen Anwendung der Integritätsmaßnahmen Zusammenfassung, Schlussfolgerungen, Empfehlungen Zusammenfassung, Empfehlungen und Ausblick Kongruenz zwischen Organisationsdesign des Global Compact und Compliance System Design - mangelnde praktische Umsetzung einzelner Elemente Vergleich der Länderstudien Modifizierung der Hypothesen Einordnung der Ergebnisse in den theoretischen Kontext: Internationale Sozialisation, Bereitstellung eines Referenzrahmens, Agendasetting als Beitrag des Global Compact zur Compliance internationaler Regime Empfehlungen: Umgang mit schnellem Wachstum, neuen Aufgabenbereichen, unzureichender Ausstattung Ausblick: Themen für weiterführende Fragestellungen 327 Bibliographie 329 Aufsätze und Monographien 329 Quellenverzeichnis 377 Fortschrittsmitteilungen und Verhaltenskodizes

9 Fortschrittsmitteilungen: US-amerikanische Unternehmen 398 Verhaltenskodizes: US-amerikanische Unternehmen 408 Fortschrittsmitteilungen: Mosambikanische Unternehmen 409 Fortschrittsmitteilungen: Unternehmen aus den Vereinigten Arabischen Emiraten 411 Fortschrittsmitteilungen: Deutsche Unternehmen 411 Verhaltenskodizes: Deutsche Unternehmen 423 Anhang 427 Verzeichnis der Interviewten 427 Interviewleitfaden 430 Tabellen im Anhang 434 r 18