GRI-Index. 1. Strategie und Analyse

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1 GRI-Index 1. Strategie und Analyse 1.1 Vorwort des Vorstandsvorsitzenden S. 3 GB Vision und Strategie S. 42 GB Nachhaltigkeitsauswirkungen, Chancen und Risiken S. 41 GB Organisationsprofil 2.1 Name der Organisation S. 60 GB Marken, Produkte und Dienstleistungen S. 60 GB Organisationsstruktur S. 60 GB Hauptsitz der Organisation S. 60 GB Länder der Geschäftstätigkeit S. 60 GB Eigentümerstruktur, Rechtsform S. 60 GB Märkte S. 60 GB Größe der Organisation Titelseite GB Wesentliche Veränderungen von Größe, Struktur, Eigentumsverhältnissen S. 8 ff. GB Preise S. 12 f.; S. 44 GB Berichtsparameter 3.1 Berichtszeitraum Veröffentlichung des letzten Berichts Berichtszyklus Ansprechpartner Bestimmung des Berichtsinhalts S. 51 GB Berichtsgrenze S. 51 GB Beschränkung des Berichtsumfangs oder der Berichtsgrenzen S. 51 GB Grundlage für die Berichterstattung über Joint Ventures etc. ab S. 60 GB Erhebungsmethoden und Berechnungsgrundlagen Wir beziehen unsere Daten aus den Systemen des Rechnungswesens (z.b. SAP), das die Ergebnisse aller laufenden Geschäftsprozesse zusammenfasst. Darüber hinaus generieren wir Daten aus etablierten Prozessen und Systemen wie etwa dem Facility Management Begründung der neuen Darstellung von Informationen im Vergleich zu früheren Berichten Die Darstellungen haben sich nicht verändert 3.11 Wesentliche Veränderungen des Umfangs, der Berichtsgrenzen Berichtsgrenzen haben sich nicht verändert oder der verwendeten Messmethoden 3.12 Index nach GRI Vorliegend 3.13 Bestätigung durch externe Dritte Die Nachhaltigkeitsangaben der NORD/LB werden nicht extern geprüft 4. Governance, Verpflichtungen und Engagement 4.1 Führungsstruktur der Organisation S. 2, S. 258 GB 2012; Vorsitzender des Vorstands/ Geschäftsführer S. 2, S. 258 GB Unabhängige Mitglieder des höchsten Leistungsorgans S. 262 ff. GB Mechanismen für Empfehlungen oder Anweisungen an den Vorstand/ Aufsichtsrat 4.5 Kopplung der Vergütung des oberen Managements mit der Nachhaltigkeitsleistung der Organisation 4.6 Mechanismen zur Vermeidung von Interessenskonflikten im Vorstand 4.7 Bestimmung der Qualifikation und der Erfahrung der Leitungsgremien in Bezug auf Nachhaltigkeitsthemen Dies erfolgt gemäß der Satzung der NORD/LB branchen/investorrelations/verguetungsberichte/ Verguetungsbericht_2010.pdf Corporate Governance Kodex Nachhaltigkeit ist auf der Agenda aller Leitungsebenen. Diese werden fortlaufend in die Diskussions- und Entscheidungsprozesse zu Nachhaltigkeitsaspekten einbezogen und setzen Impulse aus ihren eigenen Bereichen

2 4.8 Leitbilder, Interner Verhaltenskodex und Prinzipien; Art und Weise der Umsetzung 4.9 Verfahren des Vorstands zur Überwachung der Nachhaltigkeitsleistung S. 42 ff. GB 2012 S. 42 ff. GB 2012 ; Verfahren zur Bewertung der Nachhaltigkeitsleistung des Vorstands chen/investorrelations/verguetungsberichte/verg uetungsbericht_2010.pdf 4.11 Vorsorgeprinzip S. 60 ff. GB Vereinbarungen, Prinzipien oder externe Initiativen u.a. S. 42 ff. GB Mitgliedschaften u.a. S. 49 ff Einbezogene Stakeholdergruppen/Liste der Stakeholdergruppen S. 38 ff. GB 2012; S. 36 ff. GB Auswahl der Stakeholder S. 38 ff. GB 2012; S. 36 ff. GB Art und Weise, Häufigkeit der Einbeziehung von Stakeholdern S. 36 ff. GB Berücksichtigung zentraler Anliegen der Stakeholder S. 36 ff. GB Leistungsindikatoren nach GRI G3 mit FSSS Ökonomische Leistungsindikatoren EC 1 Erzeugter und ausgeschütteter wirtschaftlicher Wert S. 156 GB 2012 EC 2 Finanzielle Auswirkungen des Klimawandels S. 45 ff. GB 2012 EC 3 Umfang der betrieblichen sozialen Zuwendungen S. 50 GB 2012 EC 4 Finanzielle Zuwendungen der öffentlichen Hand S. 8, S. 55 f. GB 2012; fileadmin/redaktion/branchen/nachhaltigkeit/ pdf/nordlb_nachhaltigkeitsstrategie_2013.pdf EC 5 Verhältnis Standardeintrittsgehälter zum lokalen Mindestlohn Alle Beschäftigten unterliegen grundsätzlich den Regelungen des Tarifvertrages für das private Bankgewerbe und die öffentlichen Banken EC 6 Standortbezogene Auswahl von Zulieferern S. 46 GB 2011 EC 7 Standortbezogene Personenauswahl branchen/nachhaltigkeit/pdf/nordlb_ Nachhaltigkeitsstrategie_2013.pdf EC 8 EC 9 Investitionen in Infrastruktur und Dienstleistungen von vorwiegend öffentlichem Interesse Verständnis und Beschreibung der Art wesentlicher indirekter wirtschaftlicher Auswirkungen S. 55 GB 2012 Diese untersuchen wir für unsere Kerngeschäftsregionen im Rahmen unserer regionalwirtschaftlichen Analysen, zu denen neben den wirtschaftlichen insbesondere auch die gesellschaftlichen Effekte zählen. Sie bilden auch einen Indikator für die Weiterentwicklung unserer Produkte und Dienstleistungen Ökologische Leistungsindikatoren S. 52 ff., S. 69 GB 2012 EN 1 Eingesetzte Materialien nach Gewicht oder Volumen S. 55 GB 2012 EN 2 Anteil von Recyclingmaterial am Gesamtmaterialeinsatz S. 69 GB 2011 EN 3 Direkter Energieverbrauch S. 55 GB 2012 EN 4 Indirekter Energieverbrauch S. 55 GB 2012 EN 5 Eingesparte Energie aufgrund von umweltbewusstem Einsatz und S. 52 ff GB 2012 Effizienzsteigerungen EN 6 Initiativen zur Gestaltung von Produkten S. 52 ff. GB 2012 EN 7 Initiativen zur Verringerung des indirekten Energieverbrauchs und erzeilte Einsparungen S. 52 ff. GB 2012 EN 8 Gesamter Wasserverbrauch S. 55 GB 2012 EN 9 Betroffene Wasserquellen Die NORD/LB bezieht ausschließlich Wasser aus öffentlichen Quellen EN 10 Anteil aufbereiteten Wassers Die NORD/LB bezieht ausschließlich Wasser aus öffentlichen Quellen EN 11 Flächennutzung in geschützten Gebieten EN 12 Auswirkungen von Aktivitäten in geschützten Gebieten EN 13 Geschützte oder wiederhergestellte natürliche Lebensräume EN 14 Strategien zum Schutz der Biodiversität S. 39 GB 2011 EN 15 Gefährdete Arten S. 39 GB 2011 EN 16 Treibhausgasemissionen S. 55 GB 2012 EN 17 Andere relevante Treibhausgasemissionen S. 55 GB 2012 EN 18 Initiativen zur Verringerung der Treibhausgasemissionen S. 53 GB 2012

3 EN 19 Emissionen von Ozon abbauenden Stoffen S. 55 GB 2012 EN 20 NOx, SOx und andere Luftemissionen EN 21 Wesentliche Abwassereinleitungen EN 22 Abfallmenge nach Art und Entsorgungsmethode S. 55 GB 2012 EN 23 Wesentliche Freisetzung von Schadstoffen Die NORD/LB emitiert derartige Stoffe ausschließlich im Rahmen der Gebäudeheizung und im Rahmen der gesetzlichen Vorgaben Die NORD/LB leitet ausschließlich Sanitär-/ Niederschlagswasser ins öffentliche Kanalsystem Nicht relevant EN 24 Sonderabfälle S. 55 GB 2012 EN 25 Auswirkung des Abwassers auf Biodiversität EN 26 Initiativen zur Minimierung von Umweltauswirkungen der Produkte und Dienstleistungen EN 27 Wiederverwertung von Verpackungsmaterial EN 28 Strafen für die Nichteinhaltung gesetzlicher Umweltauflagen Die NORD/LB leitet ausschließlich Sanitär-/ Niederschlagswasser ins öffentliche Kanalsystem Dieser Aspekt ist Gegenstand der Richtlinie zur Berücksichtigung von Umweltauswirkungen unseres unternehmerischen Handelns Nicht relevant EN 29 Auswirkungen von Transport und Verkehr S. 55 GB 2012 EN 30 Ausgaben für Umweltschutz k. A. Es wurden keine Strafen für das Nichteinhalten umweltrechtlicher Vorgaben ausgesprochen Arbeitspraktiken und menschenwürdige Beschäftigung S. 50 f. GB 2012; LA 1 Angaben zur Gesamtbelegschaft S. 51 GB 2012 LA 2 Mitarbeiterfluktuation S. 51 GB 2012 LA 3 Leistungen für Vollzeitangestellte Alle Beschäftigten unterliegen grundsätzlich den Regelungen des Tarifvertrages für das private Bankgewerbe und die öffentlichen Banken. Dies wird ergänzt durch weitere freiwillige Leistungen LA 4 Anteil der Mitarbeiter, die unter Kollektivvereinbarungen fallen S. 51 GB 2012 LA 5 Mitteilungsfristen in Bezug auf wesentliche betriebliche Veränderungen Es gab keine wesentlichen betrieblichen Veränderungen LA 6 In Arbeitsschutzausschüssen vertretene Mitarbeiter Über 75 Prozent der Beschäftigten werden im Arbeitsschutzausschuss vertreten LA 7 Verletzungen, Berufskrankheiten, Ausfalltage etc. S. 51 GB 2012 LA 8 Beratungsangebote zu ernsthaften Krankheiten LA 9 Gesundheits- und Arbeitsschutzvereinbarungen mit Gewerkschaften Gesundheits- und Arbeitsschutz erfolgt auf Basis der in Deutschland geltenden gesetzlichen Anforderungen, tarifvertraglicher Regelungen und zusätzlicher freiwilliger Leistungen LA 10 Aus- und Weiterbildung der Mitarbeiter LA 11 Programme für Wissensmanagement und lebenslanges Lernen S. 50 GB 2012 LA 12 Mitarbeitergespräche und -beurteilungen LA 13 Zusammensetzung der leitenden Organe und Mitarbeiter (Alter, Geschlecht etc.) S. 51 GB 2012 LA 14 Entlohnung nach Geschlecht und Mitarbeiterkategorie k. A. S. 50 f. GB 2012; Menschenrechte HR 1 Investitionsvereinbarungen, die Menschenrechtsklauseln enthalten oder entsprechend geprüft werden Dieser Aspekt ist Gegenstand der Richtlinie zu Dieser Aspekt ist Gegenstand der Richtlinien zu HR 2 Prüfung der Zulieferer in Bezug auf Menschenrechtsfragen Dieser Aspekt ist Gegenstand der Einkaufsrichtlinie und der Rahmenverträge HR 3 Mitarbeitertrainings zu Menschenrechtsfragen k. A. HR 4 Vorfälle von Diskriminierung und ergriffene Maßnahmen Im Berichtszeitraum gab es keine Vorfälle von Diskriminierung HR 5 Vereinigungsfreiheit und Kollektivverhandlungen S. 51 GB 2012 HR 6 Grundsätze/Maßnahmen zur Verhinderung von Kinderarbeit Dieser Aspekt ist Gegenstand der Richtlinie zu

4 HR 7 Grundsätze/Maßnahmen zur Verhinderung von Zwangsarbeit Dieser Aspekt ist Gegenstand der Richtlinie zu HR 8 Training für Sicherheitspersonal Nicht relevant HR 9 Verletzungen der Rechte indigener Völker Dieser Aspekt ist Gegenstand der Richtlinie zu. Im Berichtszeitraum gab es keine Verletzungen gegen die Rechte indigener Völker Gesellschaft S. 42 ff., S.61 GB 2012 SO 1 Auswirkungen auf die Gesellschaft S. 42 ff. GB 2012 SO 2 Korruptionsrisiken S. 42 ff. GB 2012 SO 3 Trainings zur Vermeidung von Korruption S. 61 GB 2011 SO 4 Korruptionsvorfälle und ergriffene Maßnahmen Im Berichtszeitraum gab es keine Korruptionsvorfälle SO 5 Politische Positionen und Teilnahme an der politischen Willensbildung und Lobbying Die NORD/LB engagiert sich aktiv an der Gestaltung des Ordnungsrahmens der Finanzdienstleistungsbranche durch Mitarbeit in Verbänden. U.a. UN Global Compact, UNEP FI, VfU, Verband öffentlicher Banken (VÖB) SO 6 Spenden an Parteien Nach der Förderrichtlinie der NORD/LB sind Spenden an politische Parteien und parteinahe Organisationen ausgeschlossen SO 7 Anzahl Klagen aufgrund wettbewerbswidrigen Verhaltens Im Berichtszeitraum gab es keine Fälle wettbewerbswidrigen Verhaltens SO 8 Bußgelder wegen Verstößen gegen Rechtsvorschriften Im Berichtszeitraum wurden keine Bußgelder wegen Verstößen gegen Rechtsvorschriften verhängt Produktverantwortung S. 14 ff., S. 45 ff. GB 2012 PR 1 Gesundheitsauswirkungen entlang des Produktlebenszyklus Nicht relevant PR 2 Verstöße gegen Gesundheitsstandards bei Produkten und Dienstleistungen Nicht relevant PR 3 Grundsätze/Verfahren zur Produktkennzeichnung Nicht relevant PR 4 Verstöße gegen Kennzeichnungspflicht von Produkten und Dienstleistungen Nicht relevant PR 5 Praktiken im Zusammenhang mit Kundenzufriedenheit S. 14 ff., S. 45 ff. GB 2012 PR 6 PR 7 Programme zur Befolgung von Gesetzen, Standards und freiwilligen Verhaltensregeln in Bezug auf Werbung Anzahl der Verstöße gegen Verhaltensregeln in Bezug auf verantwortliches Marketing Dieser Aspekt ist Gegenstand der Richtlinie zum verantwortungsvollen Marketing Es gab im Berichtszeitraum keine derartigen Verstöße PR 8 Anzahl berechtigter Beschwerden in Bezug auf Verletzung von Kundendaten Im Berichtszeitraum gab es einzelne Verstöße. Es wurden sofort personelle und technische Maßnahmen umgesetzt PR 9 Bußgelder aufgrund von Gesetzesverstößen bezüglich der Zurverfügungstellung und Nutzung von Produkten und Dienstleistungen Im Berichtszeitraum wurden in diesem Zusammenhang keine Bußgelder verhängt Finanzsektorspezifische Indikatoren FS 1 FS 2 FS 3 FS 4 FS 5 Richtlinien mit ökologischen und sozialen Komponenten innerhalb des Kerngeschäfts Verfahren zur Erkennung und Bewertung ökologischer und sozialer Risiken im Kerngeschäft Kontrollprozesse auf Kundenseite bezüglich Einhaltung ökologischer und sozialer Anforderungen in Verträgen und Transaktionen Maßnahmen zur Verbesserung der Mitarbeiterkompetenz zur Umsetzung von ökologischen und sozialen Richtlinien und Prozessen Dialog mit Kunden/Investoren/Geschäftspartnern bezüglich ökologischer und sozialer Chancen und Risiken S. 46 GB 2012 S. 43 GB 2012 Dieser Aspekt ist u.a. Gegenstand der Richtlinie zu ESG-Anforderungen bei Projektfinanzierungen und der Richtlinie Wasserkraft S. 60 ff. GB 2011 S. 42 ff. GB 2011 FS 6 Anteil des Portfolios für Geschäftsbereiche nach Region, Größe und Sektor S. 190 ff. GB 2012 FS 7 Monetärer Wert von Produkten und Dienstleistungen mit sozialem Nutzen S. 43 GB 2012 FS 8 FS 9 Monetärer Wert von Produkten und Dienstleistungen mit ökologischem Nutzen Umfang und Häufigkeit von Audits zur Beurteilung der Implementierung ökologischer und sozialer Richtlinien FS 10 Firmen, die im Portfolio des Unternehmens enthalten sind, mit denen ein Dialog zu ökologischen und ethischen Fragen stattfand S. 44 f. GB 2011 Die Überprüfung der Anwendung ökologischer und sozialer Richtlinien ist in den bestehenden Arbeitsabläufen und -prozessen integriert S. 42 GB 2011

5 FS 11 Anteil der Einlagen, die unter Nachhaltigkeitsgesichtspunkten bewertet wurden k. A. FS 12 Abstimmungsrichtlinien zu ökologischen und sozialen Fragen bei Aktienbesitz k. A. FS 13 Versorgung mit Bankdienstleistungen in wenig besiedelten oder wirtschaftlich schwachen Gebieten FS 14 Initiativen zur Verbesserung des Zugangs zu Finanzdienstleistungen für benachteiligte Menschen S. 10 ff., S.60 GB 2012 Die NORD/LB bietet über die Braunschweigische Landessparkasse das Konto für Jedermann an FS 15 Richtlinien für faire Gestaltung und fairen Verkauf von Finanzdienstleistungen S. 42 GB 2012; S.61 GB 2011 FS 16 Initiativen zur Förderung finanzieller Allgemeinbildung S. 57 GB 2012