Halbjahresbericht zum 31. Januar 2018

Transkript

1 HANSAINVEST SERVICE-KVG Halbjahresbericht zum 31. Januar 2018 Apus Capital Revalue Fonds

2 Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie über die Entwicklung des OGAW-Fonds Apus Capital Revalue Fonds in der Zeit vom 1. August 2017 bis 31. Januar In diesem Zeitraum erzielte der Fonds eine Wertentwicklung von + 12,67 % in der R-Klasse sowie von + 12,74 in der I-Klasse. Den folgenden Seiten können Sie entnehmen, wie sich die Vermögensaufstellung des Investmentvermögens im Detail per Ende Januar darstellte. Wenn Sie darüber hinaus einen aktuellen Einblick in den Fonds bekommen und unsere Einschätzung der Märkte kennenlernen möchten, besuchen Sie unseren Internetauftritt: Unter veröffentlichen wir regelmäßig einen Kommentar des Fondsmanagements. Im Rahmen des nächsten Jahresberichtes erhalten Sie zudem einen umfangreichen Marktbericht. Abseits dessen stehen wir Ihnen aber auch für weitere Fragen gern zur Verfügung und verbleiben mit herzlichen Grüßen Ihre HANSAINVEST-Geschäftsführung Nicholas Brinckmann, Marc Drießen, Dr. Jörg W. Stotz Hamburg, im März 2018 HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 2

3 So behalten Sie den Überblick: Vermögensaufstellung per 31. Januar Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 9 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien 10 HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 3

4 Vermögensaufstellung per 31. Januar 2018 Fondsvermögen: EUR ,52 ( ,87) Umlaufende Anteile: Klasse I ( ) Klasse R ( ) Vermögensaufteilung in TEUR/% I. Vermögensgegenstände Kurswert in Fondswährung % des Fondsvermögens 1. Aktien ,18 (83,19) 2. Anleihen ,44 (0,00) 3. Bankguthaben ,54 (16,98) 4. Sonstige Vermögensgegenstände 9 0,00 (0,00) II. Verbindlichkeiten ,16 (-0,17) III. Fondsvermögen ,00 (Angaben in Klammern per ) HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 4

5 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Anteile Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere Aktien 4SC AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A14KL72 STK EUR 6, ,00 0,93 ASM International NL STK EUR 57, ,00 1,56 ASML Holding NL STK EUR 163, ,00 3,13 Axel Springer DE STK EUR 69, ,00 2,14 Axway Software Actions Port. EO 2 FR STK EUR 22, ,00 0,98 BE Semiconductor Inds N.V. Aandelen op Naam EO-,91 NL STK EUR 77, ,00 0,37 Berentzen-Gruppe AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 8, ,00 0,52 Biocartis Group NV Actions nom. 114 A/Reg S o.n. BE STK EUR 14, ,00 1,70 Cegedim FR STK EUR 42, ,00 0,94 CELLNOVO Actions au Porteur EO 1 FR STK EUR 3, ,60 0,19 co.don AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A1K0227 STK EUR 8, ,00 1,70 ELMOS Semiconductor DE STK EUR 23, ,00 2,73 ElringKlinger DE STK EUR 18, ,00 1,39 EOS Imaging Actions FR STK EUR 5, ,00 0,62 Epigenomics AG Namens-Aktien o.n. DE000A11QW50 STK EUR 4, ,81 0,49 ERYTECH Pharma S.A. Actions Porteur EO -,10 FR STK EUR 18, ,00 0,83 euromicron DE000A1K0300 STK EUR 8, ,00 0,58 Faurecia FR STK EUR 72, ,00 1,95 GK Software DE STK EUR 124, ,00 1,33 GRAMMER DE STK EUR 51, ,00 1,87 Groupe Open FR STK EUR 36, ,55 1,13 Highlight Communications CH STK EUR 5, ,00 0,08 IBU-tec advanced materials AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0XYHT5 STK EUR 18, ,00 0,17 Infineon Technologies DE STK EUR 23, ,00 1,91 init innova.in traffic sys. DE STK EUR 18, ,90 0,74 K+S DE000KSAG888 STK EUR 22, ,00 2,27 Koenig & Bauer DE STK EUR 64, ,00 1,00 MGI Digital Graphic Technology Actions Port. EO 1 FR STK EUR 60, ,40 1,69 MorphoSys DE STK EUR 79, ,00 2,60 MTU Aero Engines DE000A0D9PT0 STK EUR 143, ,00 2,09 Nicox S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 9, ,00 1,15 SAF HOLLAND LU STK EUR 18, ,00 1,87 SAP DE STK EUR 90, ,00 2,56 SMA Solar Technology DE000A0DJ6J9 STK EUR 42, ,00 1,19 STMicroelectronics NL STK EUR 19, ,00 1,50 Store Electronic Systems S.A. Actions Nominatives EO 2 FR STK EUR 29, ,00 0,86 Ströer SE & Co. KGaA DE STK EUR 62, ,00 1,91 SYGNIS AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A1RFM03 STK EUR 1, ,00 0,40 Südzucker DE STK EUR 15, ,00 0,77 Süss MicroTec DE000A1K0235 STK EUR 16, ,00 3,81 technotrans DE000A0XYGA7 STK EUR 43, ,45 2,69 TomTom NL STK EUR 8, ,00 0,44 United Internet DE STK EUR 58, ,00 1,79 Valneva SE Actions au Porteur EO -,15 FR STK EUR 3, ,66 1,38 HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 5

6 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Anteile Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Your Family Entertainment AG Namens-Aktien o.n. DE000A161N14 STK EUR 1, ,00 0,03 Cosmo Pharmaceuticals N.V. Aandelen EO -,26 NL STK CHF 137, ,75 0,85 Temenos Group CH STK CHF 126, ,49 0,25 Ergomed PLC Registered Shares LS -,01 GB00BN7ZCY67 STK GBP 2, ,66 0,61 Asetek A/S Navne-Aktier DK 0,10 DK STK NOK 88, ,50 1,41 Nordic Semiconductor NO STK NOK 46, ,57 1,48 Alligator Bioscience AB Aktier o.n. SE STK SEK 25, ,37 0,87 Oncopeptides AB Namn-Aktier o.n. SE STK SEK 88, ,51 1,02 Tobii AB Namn-Aktier o.n. SE STK SEK 35, ,32 0,47 Summe der börsengehandelten Wertpapiere EUR ,54 68,94 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien H&R GmbH & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE000A2E4T77 STK EUR 14, ,00 0,77 Lotto24 DE000LTT0243 STK EUR 9, ,60 0,81 RIB Software AG Namens-Aktien EO 1 DE000A0Z2XN6 STK EUR 27, ,00 2,53 Singulus Technologies DE000A1681X5 STK EUR 17, ,48 1,66 Software AG Namens-Aktien o.n. DE000A2GS401 STK EUR 43, ,00 3,84 SURTECO DE STK EUR 27, ,75 1,01 Wacker Chemie DE000WCH8881 STK EUR 168, ,00 2,58 ams AT0000A18XM4 STK CHF 85, ,54 3,98 Cicor Technologies S.A. Nam.-Akt. SF 10 CH STK CHF 76, ,94 1,65 Summe der an organisierten Märkten zugelassenen oder in diese einbezogenen Wertpapiere EUR ,31 18,83 Nicht notierte Wertpapiere Aktien Daldrup & Söhne DE STK EUR 13, ,00 0,54 Nabaltec DE000A0KPPR7 STK EUR 28, ,00 0,48 Immunovia AB Namn-Aktier o.n. SE STK SEK 93, ,08 0,39 Verzinsliche Wertpapiere 3, % GK Software AG Wandelschuldv.v.17(22) DE000A2GSM75 EUR % 105, ,00 0,44 Summe der nicht notierten Wertpapiere EUR ,08 1,85 Summe Wertpapiervermögen EUR ,93 89,62 HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 6

7 Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stücke Anteile Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben EUR - Guthaben bei: Verwahrstelle: Donner & Reuschel AG EUR , ,23 8,39 Bank: UniCredit Bank AG EUR , ,48 2,15 Summe der Bankguthaben EUR ,71 10,54 Sonstige Vermögensgegenstände Zinsansprüche EUR 8.708, ,33 0,00 Summe sonstige Vermögensgegenstände EUR 8.708,33 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,45 EUR ,45-0,16 Fondsvermögen EUR ,52 100*) Anteilwert - Apus Capital Revalue Fonds I EUR 67,96 Umlaufende Anteile STK Anteilwert - Apus Capital Revalue Fonds R EUR 153,30 Umlaufende Anteile STK Fußnoten: *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Differenzen entstanden sein. 1) noch nicht abgeführte Prüfungskosten, Veröffentlichungskosten, Verwahrstellenvergütung, Verwaltungsvergütung, Zinsen lfd. Konto Abwicklung von Transaktionen durch verbundene Unternehmen: Der Anteil der Transaktionen, die im Berichtszeitraum für Rechnung des Investmentvermögens über Broker ausgeführt wurden, die verbundene Unternehmen und Personen sind, betrug 100,00%. Ihr Umfang belief sich hierbei auf insgesamt ,99 EUR. HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 7

8 Wertpapierkurse Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Investmentvermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweizer Franken CHF 1, = 1 Euro (EUR) Britisches Pfund GBP 0, = 1 Euro (EUR) Norwegische Krone NOK 9, = 1 Euro (EUR) Schwedische Krone SEK 9, = 1 Euro (EUR) Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stücke Anteile Whg. in Käufe/Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Zealand Pharma DK STK ADVA Optical Networking DE STK DMG MORI DE STK Esi Group S.A. Actions Port. EO 3 FR STK Software DE STK Telit Communications GB00B06GM726 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Dialog Semiconductor GB STK HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach der Derivateverordnung Das durch Derivate erzielte zugrundeliegende Exposure EUR 0,00 Der Wert ergibt sich unter Berücksichtigung von Netting- und Hedgingeffekten, der zugrundeliegenden Derivate im Investmentvermögen. Die Vertragspartner der Derivate-Geschäfte Fehlanzeige Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 89,62 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert - Apus Capital Revalue Fonds I EUR 67,96 Umlaufende Anteile STK Anteilwert - Apus Capital Revalue Fonds R EUR 153,30 Umlaufende Anteile STK Anteilklasse I: Verwaltungsvergütung 1,40% p.a., Ertragsverwendung Ausschüttung Anteilklasse R: Verwaltungsvergütung 1,80% p.a., Ertragsverwendung Ausschüttung Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung von Vermögenswerten, die an einer Börse zum amtlichen Markt zugelassen in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, erfolgt zu den handelbaren Schlusskursen des vorhergehenden Börsentages gem. 27 KARBV. Nicht notierte Rentenwerte und Schuldscheindarlehen werden mit Renditekursen bewertet. Investmentzertifikate werden zu den letzten veröffentlichten Rücknahmepreisen angesetzt. Vermögenswerte, die weder an einer Börse zugelassen noch in einen organisierten Markt einbezogen sind oder für die ein handelbarer Kurs nicht verfügbar ist, werden mit von anerkannten Kursversorgern zur Verfügung gestellten Kursen bewertet. Sollten die ermittelten Kurse nicht belastbar sein, wird auf den mit geeigneten Bewertungsmodellen ermittelten Verkehrswert abgestellt ( 28 KARBV). Angaben zur Transparenz sowie zur Gesamtkostenquote Die KVG erhält keine Rückvergütungen der aus dem Investmentvermögen an die Verwahrstelle und an Dritte geleisteten Vergütungen und Aufwandserstattungen. Die KVG gewährt sogenannte Vermittlungsfolgeprovision an Vermittler in wesentlichem Umfang aus der von dem Investmentvermögen an sie geleisteten Vergütung. Angaben zur Mitarbeitervergütung für das Geschäftsjahr 2016 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr der KVG gezahlten Mitarbeitervergütung (inkl. Geschäftsführer): EUR ,02 davon fix: EUR ,74 davon variabel: EUR ,28 Zahl der Mitarbeiter der KVG: 193 Gesamtsumme der im abgelaufenen Wirtschaftsjahr 2016 der KVG gezahlten Vergütung an Risktaker (nur Führungskräfte): EUR ,08 HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 9

10 Kapitalverwaltungsgesellschaft, Verwahrstelle und Gremien Kapitalverwaltungsgesellschaft: Einzahlungen: Wirtschaftsprüfer: HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Postfach Hamburg Hausanschrift: Kapstadtring Hamburg Kunden-Servicecenter: Telefon: (0 40) Telefax: (0 40) Internet: service@hansainvest.de Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,13 Haftendes Eigenkapital: ,34 (Stand: ) Gesellschafter: SIGNAL IDUNA Allgemeine Versicherung AG, Dortmund IDUNA Vereinigte Lebensversicherung ag für Handwerk, Handel und Gewerbe, Hamburg Verwahrstelle: DONNER & REUSCHEL AG, Hamburg Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: ,- Eigenmittel (Art. 72 CRR): ,- (Stand: ) UniCredit Bank AG, München (vorm. Bayerische Hypo- und Vereinsbank) BIC: HYVEDEMM300 IBAN: DE Aufsichtsrat: Martin Berger (Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg (zugleich Vorsitzender des Aufsichtsrates der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH) Dr. Karl-Josef Bierth (stellvertretender Vorsitzender), Vorstandsmitglied der SIGNAL IDUNA Gruppe, Hamburg Thomas Gollub, Berater der Aramea Asset Management AG, Wedel Thomas Janta, Direktor NRW.BANK, Düsseldorf Dr. Thomas A. Lange, Vorsitzender des Vorstandes der National-Bank AG, Essen Prof. Dr. Harald Stützer, Geschäftsführender Gesellschafter der STUETZER Real Estate Consulting GmbH, Gerolsbach PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Hamburg Geschäftsführung: Nicholas Brinckmann (zugleich Sprecher der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) Marc Drießen (zugleich stellvertretender Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A.) Dr. Jörg W. Stotz (zugleich Präsident des Verwaltungsrats der HANSAINVEST LUX S.A., Mitglied der Geschäftsführung der SIGNAL IDUNA Asset Management GmbH sowie Mitglied der Geschäftsführung HANSAINVEST Real Assets GmbH) HALBJAHRESBERICHT Apus Capital Revalue Fonds 10

11 HANSAINVEST Hanseatische Investment-GmbH Ein Unternehmen der SIGNAL IDUNA Gruppe Kapstadtring Hamburg Telefon (040) Fax (040) service@hansainvest.de