KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: Kapital Plus-UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2018 VERWAHRSTELLE:

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2018 VERWAHRSTELLE:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,61 100,27 1. Aktien ,21 52,53 Belgien ,00 0,64 Bundesrep. Deutschland ,48 45,02 Großbritannien ,51 1,41 Norwegen ,90 0,51 Österreich ,00 0,97 Schweiz ,41 3,27 Spanien ,91 0,71 2. Anleihen ,16 36,29 < 1 Jahr ,64 7,46 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,75 14,25 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,50 10,42 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,27 4,15 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere ,28 1,01 CHF ,28 1,00 EUR 3.600,00 0,01 4. Bankguthaben ,97 10,03 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,99 0,41 II. Verbindlichkeiten ,88-0,27 III. Fondsvermögen ,73 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bestandspositionen EUR ,65 89,83 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,89 79,58 Aktien EUR ,20 44,53 Clariant AG Namens-Aktien SF 3,70 CH STK CHF 22, ,20 1,66 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF -,10 CH STK CHF 75, ,03 1,15 Novartis AG Namens-Aktien SF 0,50 CH STK CHF 77, ,18 0,47 1&1 Drillisch AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 54, ,00 1,95 Anheuser-Busch InBev S.A./N.V. Actions au Port. o.n. BE STK EUR 89, ,00 0,64 Axel Springer SE vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 68, ,00 0,49 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF111 STK EUR 82, ,00 1,47 Bayer AG Namens-Aktien o.n. DE000BAY0017 STK EUR 91, ,00 0,66 CA Immobilien Anlagen AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 27, ,00 0,97 comdirect bank AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 11, ,00 1,35 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 224, ,00 1,20 Deutsche Post AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 35, ,00 1,90 Diebold Nixdorf AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0CAYB2 STK EUR 67, ,00 1,92 DMG MORI AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 46, ,00 3,33 ENCAVIS AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 6, ,87 2,11 EUWAX AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 88, ,00 0,51 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 44, ,00 0,94 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE STK EUR 106, ,00 1,14 HOCHTIEF AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 151, ,00 0,97 HUGO BOSS AG Namens-Aktien o.n. DE000A1PHFF7 STK EUR 70, ,00 0,88 innogy SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A2AADD2 STK EUR 38, ,00 0,55 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG888 STK EUR 23, ,00 0,92 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 163, ,00 2,33 MAN SE Inhaber-Stammaktien o.n. DE STK EUR 94, ,00 2,03 MAN SE Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE STK EUR 95, ,00 1,70 MAX Automation SE Namens-Aktien o.n. DE000A2DA588 STK EUR 8, ,00 0,17 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE STK EUR 188, ,00 0,40 NH Hotel Group S.A. Acciones nom. EO 2 ES STK EUR 6, ,91 0,71 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum PUMA SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 396, ,00 1,42 Renk AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 115, ,00 0,62 RHÖN-KLINIKUM AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 27, ,00 0,20 Royal Dutch Shell Reg. Shares Class A EO -,07 GB00B03MLX29 STK EUR 25, ,00 0,37 SAP SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 84, ,00 0,46 SGL CARBON SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 11, ,00 0,41 Siemens AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 103, ,00 0,37 Siemens Healthineers AG Namens-Aktien o.n. DE000SHL1006 STK EUR 33, ,60 0,10 SPORTTOTAL AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A1EMG56 STK EUR 4, ,00 1,38 STADA Arzneimittel AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 83, ,00 0,48 Uniper SE Namens-Aktien o.n. DE000UNSE018 STK EUR 24, ,00 1,94 Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 40, ,00 0,73 British American Tobacco PLC Registered Shares LS -,25 GB STK GBP 41, ,53 0,67 Reckitt Benckiser Group Registered Shares LS -,10 GB00B24CGK77 STK GBP 60, ,98 0,37 Statoil ASA Navne-Aksjer NK 2,50 NO STK NOK 184, ,90 0,51 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,41 34,06 2,6250 % ABB Finance B.V. EO-Medium-Term Notes 2012(19) XS EUR % 102, ,00 1,10 0,0000 % Continental AG MTN v.16(16/20)reg.s XS EUR % 100, ,95 0,05 0,2010 % Daimler AG FLR-Med.Term Nts. v.16(19) DE000A169GZ7 EUR % 100, ,00 0,72 1,5000 % Daimler AG Medium Term Notes v.13(18) DE000A1X3GC3 EUR % 101, ,00 1,80 1,1250 % Deutsche Lufthansa AG MTN v.2014(2019) XS EUR % 101, ,00 1,09 1,5000 % Deutsche Post AG Medium Term Notes v.13(18) XS EUR % 100, ,00 1,80 2,8750 % Dürr AG Anleihe v.2014(2021) XS EUR % 106, ,00 0,95 2,5000 % European Investment Bank EO-Medium-Term Notes 2011(18) XS EUR % 101, ,00 1,45 0,0000 % Evonik Finance B.V. EO-Medium-Term Nts 2016(16/21) DE000A185QC1 EUR % 99, ,00 1,07 0,8750 % Fresenius Finance Ireland PLC EO-Med.-Term Nts 2017(17/22) 1 XS EUR % 101, ,00 1,09 2,8750 % Fresenius SE & Co. KGaA EO-Notes 2013(13/20) Reg.S XS EUR % 106, ,00 1,90 1,5000 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2014(19) XS EUR % 101, ,80 1,09 1,5000 % HeidelbergCement AG Medium Term Notes v.16(16/25) XS EUR % 101, ,59 0,32 0,5000 % HeidelbergCement Fin.Lux. S.A. EO-Med.-Term Nts 2017(17/21) XS EUR % 100, ,00 1,80 2,1250 % Heineken N.V. EO-Medium-Term Notes 2012(20) XS EUR % 104, ,00 1,12 0,0000 % Henkel AG & Co. KGaA Medium Term Nts. v.16(16/21) XS EUR % 99, ,00 1,07 2,6250 % HOCHTIEF AG Anleihe v.2014(2019) DE000A12TZ95 EUR % 102, ,00 1,10 2,0000 % ING Bank N.V. EO-Cov.Med.Term Notes 2012(20) XS EUR % 105, ,00 1,13 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum 1,2500 % Intl Business Machines Corp. EO-Notes 2014(14/23) XS EUR % 103, ,15 0,50 3,7500 % Kon. KPN N.V. EO-Medium-Term Notes 2010(20) XS EUR % 108, ,00 1,17 1,0000 % Koninklijke DSM N.V. EO-Medium-Term Nts 2015(15/25) XS EUR % 101, ,00 0,36 2,6250 % LANXESS AG EO-Medium-Term Nts 2012(12/22) XS EUR % 109, ,00 1,56 2,3750 % LeasePlan Corporation N.V. EO-Medium-Term Notes 2013(19) XS EUR % 102, ,00 0,55 1,8750 % Otto (GmbH & Co KG) MTN v.2017(2017/2024) XS EUR % 100, ,00 0,54 1,0000 % SAP SE Med.Term Nts. v.2015(25/25) DE000A14KJF5 EUR % 102, ,20 0,44 1,1250 % Sixt SE Anleihe v.2016(2016/2022) DE000A2BPDU2 EUR % 99, ,00 1,77 1,5000 % Sixt SE Anleihe v.2018(2023/2024) DE000A2G9HU0 EUR % 98, ,08 0,66 1,7500 % STADA Arzneimittel AG Inh.-Schuldv.v.2015(2022) XS EUR % 101, ,00 1,45 1,7500 % Symrise AG Senior Nts v.2014(2019) DE000SYM7704 EUR % 102, ,00 1,09 0,3750 % Unilever N.V. EO-Medium-Term Notes 2017(23) XS EUR % 99, ,00 0,89 0,0000 % Volkswagen Intl Finance N.V. EO-FLR Med.-Term Nts 2015(18) XS EUR % 100, ,64 0,59 1,0000 % Würth Finance International BV EO-Med.-T. Nts 2015(15/22) XS EUR % 102, ,00 0,74 2,2500 % ZF North America Capital Inc. EO-Notes 2015(15/19) DE000A14J7F8 EUR % 102, ,00 1,10 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR ,28 1,00 Roche Holding AG Inhaber-Genußscheine o.n. CH STK CHF 219, ,28 1,00 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,75 10,23 Aktien EUR ,00 8,00 DATAGROUP SE Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JC8S7 STK EUR 42, ,00 0,75 Homag Group AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 61, ,00 2,20 Kabel Deutschland Holding AG Inhaber-Aktien o.n. DE000KD88880 STK EUR 109, ,00 1,44 McKesson Europe AG Namens-Aktien o.n. DE000CLS1001 STK EUR 26, ,00 3,35 PAUL HARTMANN AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 368, ,00 0,26 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Verzinsliche Wertpapiere EUR ,75 2,23 0,6250 % ABB Finance B.V. EO-Medium-T. Notes 2016(16/23) XS EUR % 101, ,00 0,36 0,6880 % Geberit International B.V. EO-Notes 2015(15/21) XS EUR % 101, ,50 0,91 2,5000 % Otto (GmbH & Co KG) MTN v.2016(2016/2023) XS EUR % 104, ,05 0,45 1,3750 % Swiss Re Admin Re Ltd. EO-Notes 2016(23) XS EUR % 103, ,20 0,52 Nichtnotierte Wertpapiere EUR 3.600,01 0,01 Aktien EUR 0,01 0,00 GENERALI DT.HOLD.AG Besserungsscheine XF STK EUR 0,000 0,01 0,00 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 3.600,00 0,01 conwert Immobilien Invest AG Ansprüche auf Nachzahlung AT0000A1Z023 STK EUR 0, ,00 0,01 Summe Wertpapiervermögen EUR ,65 89,83 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,97 10,03 Bankguthaben EUR ,97 10,03 Guthaben bei UBS Europe SE Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,67 % 100, ,67 7,63 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen NOK ,98 % 100, ,55 0,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF ,41 % 100, ,67 1,16 USD ,64 % 100, ,08 1,23 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,99 0,41 Zinsansprüche EUR , ,31 0,32 Dividendenansprüche EUR 2.227, ,04 0,01 Quellensteueransprüche EUR , ,64 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,88-0,27 Zinsverbindlichkeiten EUR -627,68-627,68 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,00-0,04 Verwahrstellenvergütung EUR , ,61-0,02 Anlageberatungsvergütung EUR , ,18-0,19 Veröffentlichungskosten EUR -752,22-752,22 0,00 Prüfungskosten EUR , ,19-0,02 Fondsvermögen EUR ,73 100,00 1) Anteilwert EUR 128,90 Ausgabepreis EUR 136,63 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 7

8 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 9, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 8

9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien conwert Immobilien Invest SE Inhaber-Aktien o.n. AT STK Symrise AG Inhaber-Aktien o.n. DE000SYM9999 STK Verzinsliche Wertpapiere 1,6250 % Grenke Finance PLC EO-Medium-Term Notes 2014(17) XS EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 3,1250 % BNZ Inter. Fund. Ltd.(Ldn Br.) EO-Med.-T.Mtg.Cov.Bds 2010(17) XS EUR ,2500 % Teva Pharmac.Fin.NL II B.V. EO-Notes 2015(15/23) XS EUR Seite 9

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 89,83 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 128,90 Ausgabepreis EUR 136,63 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 3. April 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 10

11 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Jürgen Lenders, VM Vermögens-Management GmbH, Düsseldorf Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße 2 4 Jörg Renz, Frankfurt am Main Opernturm VM Vermögens-Management GmbH, Düsseldorf Frankfurt am Main Postanschrift: Marcus Mies, Postfach Postanschrift: UBS Deutschland AG, Köln Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: Mio. (Stand: ) Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: 3. Beratungsgesellschaft Frank Eggloff, München VM Vermögens-Management GmbH Markus Neubauer, Frankfurt am Main Michael Reinhard, Bad Vilbel Hausanschrift: Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Berliner Allee 10 Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Düsseldorf Bernd Vorbeck, Elsenfeld Telefon: 0211 / Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A0RA4H / ISIN: DE000A0RA4H1 Seite 11