HSBC German Equity Halbjahresbericht zum

Transkript

1 HSBC German Equity Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV 5 Vermögensaufstellung 6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 7 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen 9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV 10 HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Jan Wilmanns, Mitglied des Vorstandes der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzender Dr. Christiane Lindenschmidt, Chief Administration Officer, Group COO Office der HSBC Holdings plc, London Dr. Michael Böhm, Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstandes der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Professor für Betriebswirtschaftslehre an der Universität zu Köln und Direktor des Seminars für Allgemeine Betriebswirtschaftslehre und Finanzierungslehre der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Vorsitzender des Vorstandes der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 Euro modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,48 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer PricewaterhouseCoopers GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Moskauer Str. 19, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Königsallee 21/23, Düsseldorf Anlageausschuss Dr. Axel Cron, Geschäftsführer der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Karsten Tripp, Leiter der Vermögensverwaltung des Bankhauses HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Sonstige Angaben WKN: ISIN: DE HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,89 100,38 1. Aktien ,76 100,25 Finanzwerte ,62 23,07 Konsumgüter ,84 18,59 Industriewerte ,92 18,04 Technologie ,38 15,51 Gesundheitswesen ,64 12,21 Telekommunikation ,70 4,83 Rohstoffe ,56 4,25 Versorgungsunternehmen ,48 2,12 Verbraucher-Dienstleistungen ,62 1,62 2. Anleihen 0,00 0,00 3. Derivate ,50-0,57 Aktienindex-Derivate ,50-0,57 4. Forderungen 3.681,73 0,02 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,90 0,67 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,82-0,38 Sonstige Verbindlichkeiten ,82-0,38 III. Fondsvermögen ,07 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile Zugänge Abgänge in EUR Fondsverbzw. Whg. im Berichtszeitraum mögens Börsengehandelte Wertpapiere ,76 100,25 Aktien Euro ,76 100,25 1&1 Drillisch DE STK EUR 44, ,50 0,46 Aareal Bk. DE STK EUR 26, ,32 0,36 adidas Nam. DE000A1EWWW0 STK EUR 182, ,00 4,05 Allianz vink.nam. DE STK EUR 175, ,96 9,79 BASF Nam. DE000BASF111 STK EUR 60, ,20 3,62 Bayer Nam. DE000BAY0017 STK EUR 60, ,64 6,33 Beiersdorf DE STK EUR 91, ,12 1,09 BMW DE STK EUR 70, ,30 2,26 Carl-Zeiss Med. DE STK EUR 68, ,00 1,42 Cobank DE000CBK1001 STK EUR 5, ,34 0,71 Continental DE STK EUR 120, ,25 1,58 Covestro DE STK EUR 43, ,00 0,73 CTS Eventim DE STK EUR 32, ,00 0,55 Daimler Nam. DE STK EUR 45, ,63 4,38 Deutsche Bk. DE STK EUR 6, ,60 0,85 Dt.Börse Nam. DE STK EUR 104, ,45 2,37 Dt.Lufthansa vink.nam. DE STK EUR 19, ,70 1,11 Dt.Pfandbriefbk. DE STK EUR 8, ,80 0,90 Dt.Post Nam. DE STK EUR 23, ,92 2,85 Dt.Telekom Nam. DE STK EUR 14, ,20 4,38 Dürr DE STK EUR 30, ,88 0,35 E.ON Nam. DE000ENAG999 STK EUR 8, ,69 2,12 Fresenius DE STK EUR 42, ,68 1,78 Fresenius Med.C. DE STK EUR 56, ,64 1,28 GEA Gr. DE STK EUR 22, ,50 0,45 GRAMMER DE STK EUR 37, ,10 0,86 HeidelbergCement DE STK EUR 53, ,28 0,79 HELLA DE000A13SX22 STK EUR 34, ,80 0,95 Henkel Vorz. DE STK EUR 95, ,00 0,73 Infineon Techn. Nam. DE STK EUR 17, ,35 2,36 JENOPTIK Nam. DE000A2NB601 STK EUR 22, ,80 0,81 K+S Nam. DE000KSAG888 STK EUR 15, ,36 0,63 KION GR. DE000KGX8881 STK EUR 44, ,75 0,71 Linde IE00BZ12WP82 STK EUR 138, ,90 4,56 Merck DE STK EUR 89, ,68 1,40 Münch.Rück. vink.nam. DE STK EUR 190, ,25 3,53 PATRIZIA Immo. DE000PAT1AG3 STK EUR 16, ,25 0,38 RWE DE STK EUR 18, ,79 0,00 SAP DE STK EUR 86, ,12 9,40 Sartorius Vorz. DE STK EUR 108, ,30 1,24 Schaeffler Vorz. DE000SHA0159 STK EUR 7, ,21 0,43 Siemens Nam. DE STK EUR 97, ,00 8,32 Ströer DE STK EUR 42, ,00 0,43 ThyssenKrupp DE STK EUR 14, ,54 1,20 Unit.Internet Nam. DE STK EUR 38, ,40 0,44 HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile Zugänge Abgänge in EUR Fondsverbzw. Whg. im Berichtszeitraum mögens Voltabox DE000A2E4LE9 STK EUR 12, ,00 0,49 VW Vorz. DE STK EUR 138, ,64 2,68 Wire Card DE STK EUR 132, ,00 1,65 Zalando DE000ZAL1111 STK EUR 22, ,92 0,51 Summe Wertpapiervermögen ,76 100,25 Derivate ,50-0,57 Aktienindex-Derivate Optionsrechte ,50-0,57 Optionsrechte auf Aktienindices CALL DAX /19 EUREX STK -30 EUR 33, ,00-0,03 CALL DAX /19 EUREX STK -25 EUR 24, ,50-0,02 CALL DAX /19 EUREX STK -35 EUR 7, ,00-0,01 PUT DAX /19 EUREX STK -70 EUR 158, ,00-0,37 PUT DAX /19 EUREX STK -50 EUR 79, ,00-0,13 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,90 0,67 Bankguthaben ,90 0,67 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,90 % 100, ,90 0,67 Sonstige Vermögensgegenstände 3.681,73 0,02 Zinsansprüche EUR -31,80-31,80 0,00 Dividendenansprüche EUR 3.533, ,91 0,02 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 179,62 179,62 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,82-0,38 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR -0,01-0,01 0,00 Kostenabgrenzungen EUR , ,81-0,38 Fondsvermögen EUR ,07 100,00 *) Anteilwert EUR 182,94 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Marktschlüssel b) Terminbörsen EUREX Frankfurt/Zürich - Eurex (Eurex DE/Eurex Zürich) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der Vermögensaufstellung und in den Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen enthalten. HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile in bzw. Whg. Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsrechte Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindices Verkaufte Kaufoptionen (call) EUR Basiswerte: (CALL DAX /19, CALL DAX /19, CALL DAX /18, CALL DAX /19, CALL DAX /19, CALL DAX /19, CALL DAX /18, CALL DAX /18, CALL DAX /18) Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT DAX /19, PUT DAX /19, PUT DAX /18, PUT DAX /18) HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Angaben nach Derivateverordnung Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 100,25 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen -0,57 % Sonstige Angaben Anteilwert (EUR) 182,94 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Die Bildung von Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 100,57 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,00 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,00 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): -0,57 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,00 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,00 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,00 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. HSBC German Equity - Halbjahresbericht zum