EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

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1 EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Christiane Lindenschmidt, Bereichsvorstand und HSBC Technology and Services Country COO der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre an der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand, Leiter Institutional & Corporate Clients der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 Euro, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,30 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Fondsmanager EMCORE AG, Marktgass 11, 9490 Vaduz Liechtenstein EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Stephan Knuser (Vorsitzender), Portfolio Manager der EMCORE AG, Vaduz David Schmid, Portfolio Manager der EMCORE AG, Vaduz Sonstige Angaben WKN: A0YFQT ISIN: DE000A0YFQT3 EMCORE TOBa I WKN: A0YFQU ISIN: DE000A0YFQU1 EMCORE TOBa R EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,44 100,25 1. Aktien 0,00 0,00 2. Anleihen ,87 80,32 Banking/Bankwesen ,15 41,54 Reguläre Pfandbriefe ,66 13,77 Finanzen & Kapitalanlagen ,06 12,02 Agency ,00 8,72 Basisindustrie ,00 4,27 3. Derivate ,46 11,28 Aktienindex-Derivate ,00 11,49 Devisen-Derivate ,54-0,21 4. Forderungen ,34 0,70 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,77 7,95 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,41-0,25 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,41-0,25 Fondsvermögen ,03 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,87 68,08 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,21 54,32 0,2100 % Syngenta Fin. Frn v MTN XS EUR % 100, ,00 4,27 0,2400 % SBAB Bk. Frn v MTN XS EUR % 100, ,00 4,27 0,2760 % Commonw.Bk.Austr.Frn MTN 0,3170 % Pohjola Pankki Frn v MTN 0,5570 % ABN AMRO Frn v MTN XS EUR % 100, ,00 4,27 XS EUR % 100, ,00 4,28 XS EUR % 100, ,00 4,28 1,1250 % Dt.Börse v DE000A1R1BC6 EUR % 102, ,10 4,35 1,2500 % BNZ Int.F.(Ldn) MTN v XS EUR % 101, ,15 4,35 1,7500 % Siemens Fin. MTN v DE000A1UDWM7 EUR % 105, ,96 3,16 2,7500 % DNB Bk. MTN v XS EUR % 103, ,00 3,53 3,6250 % GE Cap.Eur.Fund. MTN v XS EUR % 105, ,00 4,50 3,8750 % RABOBK MTN v XS EUR % 101, ,00 4,34 4,8750 % IPIC GMTN MTN v XS EUR % 102, ,00 8,72 Australische Dollar ,66 13,77 6,2500 % Cie d.fin.fon. Pfe v MTN AU3CB AUD % 104, ,66 13,77 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 12,23 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,00 12,23 0,2180 % SEB Frn v MTN XS EUR % 100, ,00 4,27 2,0000 % Ind.Bk.Korea MTN v XS EUR % 103, ,00 7,96 Summe Wertpapiervermögen ,87 80,32 Derivate ,46 11,28 Aktienindex-Derivate Optionsscheine ,00 11,49 Optionsscheine auf Aktienindices GOLDM.S. MINIL DAX STK EUR 11, ,00 5,00 GOLDM.S. XMINIL DAX STK EUR 19, ,00 6,49 Devisen-Derivate Devisenterminkontrakte ,54-0,21 AUD/EUR ,00 OTC ,54-0,21 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,77 7,95 Bankguthaben ,77 7,95 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,19 % 100, ,19 7,58 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG GBP 7.800,45 % 100, ,14 0,09 EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG AUD 2.731,42 % 100, ,08 0,02 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG CHF 5.630,13 % 100, ,47 0,04 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG JPY 1.358,00 % 100,000 10,19 0,00 HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,74 % 100, ,70 0,22 Sonstige Vermögensgegenstände ,34 0,70 Zinsansprüche EUR , ,34 0,70 Sonstige Verbindlichkeiten ,41-0,25 Kostenabgrenzungen EUR , ,41-0,22 Verbindlichkeiten aus schwebenden EUR , ,00-0,04 Geschäften Fondsvermögen EUR ,03 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. EMCORE TOBa I ISIN DE000A0YFQT3 Fondsvermögen (EUR) ,35 Anteilwert (EUR) 102,83 Umlaufende Anteile (STK) ,00 EMCORE TOBa R ISIN DE000A0YFQU1 Fondsvermögen (EUR) ,68 Anteilwert (EUR) 99,51 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Australische Dollar Schweizer Franken Englische Pfund Japanische Yen US-Dollar (AUD) (CHF) (GBP) (JPY) (USD) 1,54835 = 1 (EUR) 1,08890 = 1 (EUR) 0,71530 = 1 (EUR) 133,30365 = 1 (EUR) 1,10465 = 1 (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Euro 1,0000 % BMW US Cap. MTN DE000A1HJLN2 EUR An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere US-Dollar 0,0000 % USA Trea US912796GG83 USD ,0000 % USA Trea. v US912796FJ32 USD ,0000 % USA Trea. v US912796EJ41 USD ,0000 % USA Trea. v US912796EN52 USD ,0000 % USA Trea. v US912796ET23 USD Aktienindex-Derivate Optionsscheine Optionsscheine auf Aktienindices GOLDM.S. MINIL SX5E DE000GL05H07 STK GOLDM.S. XMINIL DAX DE000GL28P83 STK GOLDM.S. XMINIL DAX DE000GL036N7 STK GOLDM.S. XMINIL DAX DE000GL05GW9 STK GOLDM.S. XMINIL DAX DE000GL0B1E7 STK GOLDM.S. XMINIL DAX DE000GL0VKS5 STK GOLDM.S. XMINIL DAX DE000GL1EBM1 STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin EUR AUD/EUR EUR USD/EUR EUR Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien Gekaufte Kaufoptionen (call) EUR Basiswerte: (CALL NESTLÉ 72 08/15) Verkaufte Verkaufoptionen (put) EUR Basiswerte: (PUT NESTLÉ 66 08/15) EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 80,32 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 11,28 % Angaben zu den Anteilklassen EMCORE TOBa I ISIN DE000A0YFQT3 Fondsvermögen (EUR) ,35 Anteilwert (EUR) 102,83 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Ausgabeaufschlag bis zu 3,00 %, derzeit 0,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,50 %, derzeit 0,725 % Mindestanlagesumme (EUR) ,00 Ertragsverwendung Thesaurierung EMCORE TOBa R ISIN DE000A0YFQU1 Fondsvermögen (EUR) ,68 Anteilwert (EUR) 99,51 Umlaufende Anteile (STK) ,00 Ausgabeaufschlag bis zu 3,00 %, derzeit 0,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,50 %, derzeit 1,50 % Mindestanlagesumme (EUR) ,00 Ertragsverwendung Thesaurierung Die Bildung von weiteren Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 99,7 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): -0,2 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. EMCORE TOBa Halbjahresbericht zum