ebase - Ihr strategischer Kooperationspartner 01. Dezember 2005

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1 ebase - Ihr strategischer Kooperationspartner 01. Dezember 2005 Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 1

2 Inhalt 1 Die European Bank for Fund Services GmbH (ebase) 2 Das PROTURA PROinvest Managed Depot 3 Formulare und Depoteröffnung 4 ebase online Services für Kunden und Vermittler Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 2

3 Die ebase stellt sich vor Die European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) ist eine Full Service Plattform für Depotservices und Depot-Outsourcing mit dem Status einer Wertpapierhandelsbank. Das Unternehmen beschäftigt derzeit rund 200 Mitarbeiter in den Bereichen Customer Services, Accounting & Financial Transactions, Multifund Processing, Finance, Information Technologies sowie Marketing & Sales. Seit Gründung im April 2002 hat die ebase mehr als 60 Kooperationspartner akquiriert und die Depotverwaltung von 5 Investmentgesellschaften sowie von 4 Versicherungsunternehmen übernommen. Auf der Produktseite konnte die ebase bereits über 150 Fondsgesellschaften mit einem aktiven Fondsspektrum von über Publikumsfonds gewinnen. Die ebase verfügt zum einen über eine moderne und leistungsfähige Systemlandschaft, zum anderen profitiert sie durch die Übernahme der Depotverwaltung der COMINVEST, ehemals ADIG-Investment von deren über 30- jährigen Erfahrungsschatz. Heute wickelt die ebase über 1,5 Mio. Konten ab und verwaltet Assets under Control von über 10 Mrd.. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 3

4 Kennzahlen 2005 Fondsspektrum: Produktpartner: Verwaltete Depots: Fonds > 150 KAGen 1,5 Mio. bav Depots: > AuC: 10,63 Mrd. EUR Kooperationspartner ebase Depot: ca. 60 Aktive Einzelvermittler: ca Depotvarianten: 14 Migrationen: 7 in 2 Jahren Stand: September 2005 Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 4

5 ebase - der Spezialist unter den Fonds-Banken: Je Zielgruppe die richtige Lösung Standard Depot Customized Depot Kunde Kunde Kunde Makler/Vermittler Vertriebsorganisation Vertriebsorganisation Versicherung KAG KAG KAG KAG KAG KAG Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 5

6 ebase Produktlinien - effiziente Abwicklung individueller Depotlösungen Depotvarianten nach Grad des Customizings Standard Customized ebase Depot Partner Depot KAG Depot Produktarten Standard Customized Retail Depot VL Depot Managed Depot OrderDesk Depot bav Depot Customizing Fonds-/ Leistungsspektrum, Branding (Formulare, Online, Korrespondenz), Endkunden-Pricing u. Depotbedingungen Customer Services Depotabwicklung, Callcenter, Korrespondenz,Formularwesen IT Services Data Management, Online Applikationen, Provisionsmanagement Sales Services Events, Sales Promotion, Schulungen, Road Shows Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 6

7 Individuelle Produkte und Services ebase Depot Multi-KAG fähiges Endkundendepot ebase Fondsspektrum, ebase-standard in den Bereiche Labeling, Depotbedingungen und Leistungsspektrum Pricing: 36 Euro brutto - all inclusive Partner Depot Multi-KAG fähiges Endkundendepot Partnerspezifisches Leistungs- und Fondsspektrum, Labeling, Depotbedingungen und Pricing OrderDesk Depot Depot zur Fondsbeschaffung für institutionelle Kunden Ein Lagerstellendepot für das Spektrum von ca Fonds STP via Online, attraktive Konditionen Managed Depot Endkundendepot mit Vermögensverwalter-Funktionalitäten Spezielle Funktionen: Fondsportfolios, Rebalancing, Fondsportfolioanpassungen, etc. bav Depot Arbeitnehmerdepot für die betriebliche Altersvorsorge Kontensegmentierung, Deferred Compensation, Gesellschafter-/Geschäftsführer-Lösungen, Arbeitszeitkonten, Life-Cycle-Modelle, Verpfändungen, etc. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 7

8 Produktlinien und Kunden (1/2) ebase Depot Banken: Pools: Direktvertriebe: Versicherungen: Vermögensverwalter: Bank Schilling, Bankhaus Bauer, Goyer & Göppel, Raiffeisenbank Wiesloch-Baiertal Apella, AMZ Maklerservice, Deutsche Assekuranz Pool GmbH, Finanznet, First Hold Limited, Fondskonzept, Fondsnet, GK Finanz AG, Hill,Heit & Partner, Invers, Löwencapital, netfonds, Maqon, Top Ten, UWD, VDH, Fondsselekt Worpswede AAV, DTW-Fonds Service GmbH, Invextra Rusteberg & Hofstetter, Siemens Private Finance, dima24.de Concordia, DBV Winterthur, SuedFinanz Service ADLATUS GmbH, Ceros AG, Dietrich & Reinwald, Driver & Bengsch, FIVV AG, FondsDirekt, Geldanlage-Centrum, IMG, Incam, IUF, K+T Verwaltungs AG, PEH Wertpapier AG, Stansch, Portfolio Concept, Spiekermann & Co. AG KAG Depot Ampega Cominvest Credit Suisse Asset Management (CSAM) SKAG Universal Investment Münchner Kapital Anlage AG (MKAG) Partner Depot Degussa Bank Global Finanz Hannoversche Leben Gothaer Fondsstation MPC WWK Skandia tecis Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 8

9 Produktlinien und Kunden (2/2) OrderDesk Depot Universal (attrax, FFB, Metzler, Sal. Oppenheim) Ampega WWK Gothaer Degussa Bank bav Depot CSAM EuroSwitch DBV Winterthur Cominvest Institutional (Procter & Gamble) ZKB Dr. Musil Universal Investment Gothaer WWK AON Jauch und Hübner / Infineon Managed Depot Postbank zusammen mit Vontobel (Vermögensverwalter) Secuma zusammen mit Dr. Jens Ehrhardt Kapital AG (Vermögensverwalter) ZKB Dr. Musil zusammen mit FondsConsult (Vermögensverwalter) Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 9

10 ebase - der Customizing Spezialist (1) Partnerspezifische Formulare, StarterKits, Begrüßungs- oder Depoteröffnungsmappen Individuelle Bedingungen und Preis- Leistungsverzeichnisse Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 10

11 ebase - der Customizing Spezialist (2) ebase Online (Partner) im Branding des Partners und mit individuellen Funktionen Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 11

12 Partner der ebase Spiekermann & Co AG Kooperationspartner Produktpartner Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 12

14 Fondsgebundene Vermögensverwaltung bei der ebase: das Managed Depot Managed Depot ist die Bezeichnung für die fondsgebundene Vermögensverwaltung bei der ebase. Maximum an Gestaltungsraum: Von den definierten Fondsportfolios des Managed Depots mit regelmäßigen Rebalancing-Möglichkeiten bis zu individuellen Pricing-Modalitäten. Fondsportfolios: Ein Fondsportfolio setzt sich aus verschiedenen Fonds zusammen und wird vom Advisor individuell definiert. Fondsportfolioanpassung: Der Advisor kann die Fondsportfolios jederzeit anpassen. Die Veränderung löst sodann eine automatische Anpassung der zugeordneten Kundendepots aus (Rebalancing). Rebalancing: Die ebase setzt in den Kundendepots automatisiert ein Rebalancing um. Dies erfolgt in vorher definierten Zeitabständen oder auf Wunsch des Advisors. Transaktionen: Der Kunde oder sein Vermögensverwalter können Transaktionen (Kauf, Verkauf, Fondsportfoliowechsel, Sparpläne, Entnahmepläne) -bezogen auf das gesamte Fondsportfolio -durchführen. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 14

15 Das Managed Depot und Fondsportfolios Retail Depot Managed Depot Unterdepot 1 = Fonds 1 Unterdepot = Fondsportfolio -Fonds 1 Retail Depot Unterdepot 2 = Fonds 2 Managed Depot -Fonds 2 -Fonds 3 Unterdepot 3 = Fonds 3 -Fonds 4.. Bis zu 99 Unterdepots je Retail Depot 1 Fondsportfolio je Managed Depot Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 15

16 Die Beteiligten und ihre Rollen Depotinhaber Rechtlicher Eigentümer des Depots: Endkunde oder Unternehmen Kooperations- Partner: Secuma AG Vermittler des Managed Depots Advisor: Dr. Jens Ehrhardt Kapital AG Definiert die Fondsportfolios, stößt Fondsportfolioanpassungen und Rebalancing an; rechtlich gesehen der Vermögensverwalter ebase Depotführende Stelle Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 16

17 Das PROTURA PROinvest Managed Depot: Aktionen des Advisors 1 Fondsportfolioanpassung Veränderung des Fondsportfolios durch den Advisor Dr. Jens Ehrhardt Kapital AG. Hinzufügen / Herausnahme von Fonds Änderung der Gewichtung innerhalb eines Fondsportfolios Aufträge zur Fondsportfolioanpassung werden schriftlich bei der ebase eingereicht oder über das online-tool (eo Advisor) Fondsportfolioanpassungen werden 9 mal pro Jahr durchgeführt Dr. Jens Ehrhardt Kapital AG Beispiel Erhöhung Anteil Fonds 2 Umsetzung der Fondsportfolioanpassung in den Endkundendepots per automatisiertem Verfahren durch die ebase Fondsportfolio: Power-Strategie Fondsportfolio: Plus-Strategie Fondsportfolio: Piano-Strategie Endkundendepot FP Power Endkundendepot FP Power Endkundendepot FP Power Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 17

18 Das PROTURA PROinvest Managed Depot: Transaktionen des Depotinhabers 2 Kauf Auftrag wird schriftlich bei der ebase eingereicht Umsetzung als Betragsorder gemäß der Soll-Struktur des gewählten Fondsportfolios 3 Verkauf Auftrag wird schriftlich bei der ebase eingereicht der Verkauf wird gemäß der Ist-Struktur im jeweiligen Endkunden-Depot umgesetzt 4 Spar- und Entnahmepläne / Umsetzung des Freibetrages Auftrag wird schriftlich bei der ebase eingereicht Umsetzung als Betragsorder gemäß der Soll-Struktur des gewählten Fondsportfolios bei Sparplänen, gemäß der Ist-Struktur bei Entnahmeplänen Umsetzung des Freibetrages bei Sparplänen (Eintragung ins entsprechende Feld des Depoteröffnungsantrages) 5 Fondsportfoliowechsel Auftrag wird schriftlich bei der ebase eingereicht manuelle Umsetzung über Kauf (a) und Verkauf (b) in einer Depotposition (Soll- Struktur des neuen Fondsportfolios wird hergestellt) Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 18

19 Das PROTURA PROinvest Managed Depot: Online-Führung und Reporting Online-Führung: Das Depot wird online zur Sicht geführt. Nach erfolgter Depoteröffnung muß der Depotinhaber dazu eine PIN beantragen. Reporting: Der Depotinhaber erhält nach jeder Transaktion Fondsportfolioanpassung im Fall einer Ertragsausschüttung einen Depotauszug. Der Depotauszug wird dem Depotinhaber in seinem elektronischen Postkorb eingestellt. Der Jahresdepotauszug, die Jahressteuerbescheinigung bzw. Erträgnisaufstellung sowie die Jahresbescheinigung werden dem Endkunden schriftlich auf dem postalischen Weg zugestellt. Individuelles Branding: Formulare und die Korrespondenz sind im Branding von Secuma und Dr. Jens Ehrhardt umgesetzt. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 19

20 Das PROTURA PROinvest Managed Depot: Entgelte und Vergütungen Depotführungsentgelt: Das Depotführungsentgelt ist ein pauschales Depotführungsentgelt in Höhe von 64 EUR (inkl. MWSt) pro Jahr. Vermögensverwalterentgelt: Volumenabhängiges Vermögensverwalterentgelt in Höhe von 1,9 % (inkl. MWSt) pro Jahr. Vereinnahmung der Entgelte: Das Depotführungsentgelt wird einmal jährlich und das Vermögensverwalterentgelt wird halbjährlich über Verkauf von Fondsanteilen bezogen auf das gesamte Fondsportfolio erhoben. Anlagevergütung: Prozentualer Abschlag auf den Anlagebetrag in Höhe von 6,5%. Freibetrag: Der Freibetrag definiert die Höhe der Gesamteinzahlungen (regelmäßiger Sparplan oder Einmaleinzahlungen), für die der Depotinhaber keine Anlagevergütung zahlt. Erst bei Überschreiten dieser Summe wird von den weiteren Anlagebeträgen eine Anlagevergütung in voller Höhe erhoben. Die Höhe des Freibetrages wird durch den Vermittler im Depoteröffnungsantrag festgelegt. Zur Berechnung und Einzug des Verrechnungsentgeltes wird durch Secuma der Ergänzungsantrag inkl. Überweisungsschein zur Verfügung gestellt. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 20

22 I. Depoteröffnungsantrag inkl. AGB s und Depotbedingungen Antrag auf Eröffnung des PROTURA PROinvest Managed Depots Integr. Advisor-Vollmacht für die Dr. Jens Ehrhardt Kapital AG AGB s und Depotbedingungen Unterschrift des Kunden und Vermittlers Ausfüllhilfe mit Hinweisen und Erläuterungen Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 22

23 II. Preis- und Leistungsverzeichnis Grundfunktionalitäten des Depots und Abwicklungsmodalitäten Auflistung aller Entgelte Aktienfondsgewichtung innerhalb der Fondsportfolios verbleibt beim Kunden Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 23

24 III. Informationen zum Depotvertrag wegen Fernabsatz inkl. Empfangsbestätigung zusätzliche Informationen für den Kunden wegen Online-Freischaltung des Depots Empfangsbestätigung als separate Seite, die durch den Depotinhaber unterschrieben werden muß Das Informationsblatt bleibt beim Kunden, die unterschriebene Empfangsbestätigung erhält die ebase Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 24

25 IV. Analysebogen zum Anlageverhalten (WpHG) Fragen zu Erfahrungen und Kenntnissen in Zusammenhang mit der Anlage in Wertpapiere; wird von der ebase nicht verarbeitet/gespeichert Unterschrift des Kunden und Vermittlers Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 25

26 V. Ergänzungsantrag zur Abwicklung des Verrechnungsentgeltes Berechnung und Abwicklung des Verrechnungsentgeltes Überweisungsträger wird nicht von der ebase verarbeitet Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 26

27 Prozess der Depoteröffnung Ausfüllen der Unterlagen Prüfung der Unterlagen Depoteröffnung Depoteröffnungsbestätigung Depoteröffnungsantrag Preis- und Leistungsverzeichnis Informationen zum Depotvertrag inkl. Empfangsbestätigung Analysebogen zum Anlageverhalten Ergänzungsantrag Prüfung der Formulare Versand des Depoteröffnungsantrages und der Empfangsbestätigung an ebase Analysebogen und Ergänzungsantrag bleiben bei Secuma Eröffnung des PROTURA PROinvest Managed Depots Versand der Depoteröffnungsbestätigung an den Depotinhaber Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 27

29 ebase online: die online-anwendungen für den Vermittler und den Endkunden Die ebase stellt sowohl dem Vermittler als auch dem Depotinhaber moderne Internet- Anwendungen zur Depotverwaltung zur Verfügung. Entwicklung unter Microsoft.net Technologie Einsatz von aktueller Verschlüsselungs-Technologie Maßnahmen zur Vermeidung von Phising-Attacken Weiterentwicklung in 3-4 Release-Terminen p.a. Module: 1 Ebase online Partner (eop) Umfangreiche Informations- und Analysetools für den Berater Depot- und Kundeninformationen Bestandscontrolling Fondsinformationen und Informationen zu den Fondsportfolios Benutzeradministration (durch Supervisor) 2 Ebase online (eo): Online-Sicht auf das Depot für den Endkunden Online-Postkorb mit Depotauszügen Informationen, Stammdaten, Freistellungsauftrag etc. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 29

30 ebase online Partner (eop): Full Service online für den Berater Depot-Informationen Bestands-Controlling Fonds-Informationen Beratungs-Tools Depotsuche nach vielfältigen Kriterien Anzeige Depotbestand mit umfangreichen Detailinfo zu Depotpositionen (Download und Export möglich) Umsatzanzeige, variable Zeitraumselektion Stammdatenanzeige GuV-Darstellung auf Depotund Positionsebene elektronischer Postkorb Statistische Auswertungen zur Vertriebsunterstützung der Partner: Top-Kunden nach Bestand Fondsbezogene Bestandsanzeige Kundenliste Depotpositionen ohne Bestand Depoteröffnungen der letzten 30 Tage depotübergreifende Umsätze in verschiedene Datenformate (Excel, Word, PDF) exportierbar für Mailings und grafische Aufbereitung verwertbare Daten Fondsschnellsuche (via WKN/ ISIN, Name, Teilstring) Fonds-Finder einfach Profi-Suche Fondsvergleich für bis zu drei Fonds, inkl. Performance-Chart- Vergleich (1,3,5-Jahres- Zeitraum) Fonds-Fact Sheets, Jahresund Halbjahresberichte, Verkaufsprospekte zum Download Historische Fondspreise SteuerdatenzuFonds Fonds-Favoriten Online-Rechner Sparplan und Entnahmeplan Online-Formularshop zum Download und Bestellung der ebase Standard Formulare News-Bereich mit Archiv- Funktionen für alle Neuigkeiten rund um die ebase Limit-Eingabe und - Benachrichtigungs- Funktion auf Fondsebene Fonds-Favoriten Depot-Strukturanalyse Controlling-Tool für Vermittlerzentrale Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 30

31 ebase online Partner (eop): der Login-Bereich im ebase Standard-Layout Durch Abfrage der Zugangsberechtigung, die Sie von Ihrer Vermittlerzentrale erhalten sowie zusätzlicher Fragen, deren Antworten nur Sie kennen, gewährleisten wir höchstmöglichen Schutz gegen Missbrauch. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 31

32 ebase online Partner (eop): Die zentrale Startseite Auf der Startseite erhalten Sie jeweils die aktuellsten News rund um die ebase und zu den Indices Neben oben dargestellter Navigationsleiste stehen Ihnen zudem die Schnelleinstiege zu den häufig verwendeten Funktionalitäten zur Verfügung. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 32

33 ebase online Partner (eop): Depotsuche Die Depotsuche ist anhand unterschiedlicher Eingabekriterien möglich. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 33

34 ebase online Partner (eop): Depotbestand Aus dem Depotbestand können Sie direkt eine detaillierte Depotstrukturanalyse durchführen bzw. ausführliche Depotinformationen für Ihren Kunden ausdrucken. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 34

35 ebase online Partner (eop): Postkorb Im Postkorb sind für Sie nochmals die Depotauszüge des Anlegers sowie Jahressteuerbescheinigungen online hinterlegt. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 35

36 ebase online Partner (eop): Fonds-Fact Sheet Die Fonds-Fact Sheets erhalten Sie als Ansichtsversion...und als Druckversion. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 36

37 ebase online Partner (eop): Fondsvergleich Die Fondsauswahl erfolgt über Suchkriterien oder direkt über ISIN/WKN Bis zu drei Fonds und zusätzlich einen Index können sie - grafisch und mit den wesentlichen Kennzahlen - mit einander vergleichen Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 37

38 ebase online Partner (eop): Reports: Übersicht Mit den Reports stellen wir Ihnen diverse vertriebsunterstützende Auswertungen zu Ihren Kunden und Beständen zur Verfügung. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 38

39 ebase online Partner (eop): Detailseite Alle Reports stehen zum Download zur Verfügung und dienen Ihnen so als Akquiseunterstützung (Adressvorlage für Serienbriefe) bzw. zum aktiven Vertriebscontrolling. Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 39

40 ebase online (eo): Gesamtbestand des Depots Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 40

41 ebase online (eo): Gesamtbestand des Depots Name des Fondsportfolios und Bestand des Depots Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 41

42 ebase online (eo): Details zum Fondsportfolio Details des Fondsportfolios im Endkundendepot Ist- und Sollgewichtung des Fondsportfolios Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 42

43 ebase online (eo): Übersicht Zahlungspläne Übersicht aktuelle Spar- oder Entnahmepläne Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 43

44 Wir freuen uns auf eine gute Zusammenarbeit und wünschen Ihnen für Ihre Akquisitionsbemühungen viel Erfolg! Marketing & Sales European Bank for Fund Services GmbH (ebase ) 44

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