KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: Pollux I-UI HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. APRIL 2018 VERWAHRSTELLE:

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 30. APRIL 2018 VERWAHRSTELLE:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,24 100,10 1. Anleihen ,08 0,81 >= 5 Jahre bis < 10 Jahre ,08 0,81 2. Zertifikate ,34 11,77 EUR ,00 8,72 SEK ,11 1,21 USD ,23 1,84 3. Investmentanteile ,03 83,23 CAD ,21 1,10 EUR ,63 64,23 USD ,19 17,90 4. Derivate ,83 0,02 5. Bankguthaben ,71 4,23 6. Sonstige Vermögensgegenstände ,25 0,03 II. Verbindlichkeiten ,78-0,10 III. Fondsvermögen ,46 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum in EUR des Fondsvermögens Bestandspositionen EUR ,45 95,81 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,00 8,72 Zertifikate EUR ,00 8,72 Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK EUR 35, ,00 8,72 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,11 1,21 Zertifikate EUR ,11 1,21 Proventus Capital Partners III SK-FLR Loans 2014(24) SE STK SEK , ,11 1,21 Nichtnotierte Wertpapiere EUR ,31 2,65 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,08 0,81 0,0000 % Un.Sec.Sol.S.A.-Cpmt.S DL-FLR Fund Lkd Bonds 2017 XS STK USD , ,08 0,81 Zertifikate EUR ,23 1,84 Un.Sec.Sol.S.A.-Cpmt.S IHS Fonds XS STK USD , ,23 1,84 Investmentanteile EUR ,77 82,93 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 9,45 CHOM CAPITAL Act.Ret.Europe UI Inhaber-Anteile AK Q DE000A2DMT85 ANT EUR 105, ,00 9,45 Gruppeneigene Investmentanteile EUR ,60 5,00 HQT Global Quality Dividend Registered Shares Q o.n. LU ANT EUR 102, ,60 5,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,17 68,48 UBS-ETF-UBS ETF MSCI Can.U.ETF Inhaber-Anteile (CAD) A-dis on LU ANT CAD 40, ,21 1,10 Fr.Temp.Inv.Fds-T.Gl.Tot.Ret. Namens-Anteile W Acc.EUR H1 on LU ANT EUR 12, ,00 4,58 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 20, ,00 12,11 ishsiv-edge MSCI Eu.Va.F.U.ETF Registered Shares EUR (Acc)o.N IE00BQN1K901 ANT EUR 6, ,24 4,16 JPMorgan Fds-Gbl Strategic Bd A.N.JPM-Gl.St.B.I(acc)EUR h on LU ANT EUR 87, ,00 8,23 Jupiter Gl.Fd-J.Gl.Convertibl. Namens-Anteile D EUR Acc. o.n. LU ANT EUR 11, ,00 3,71 Lazard GIF-Lazard Em.Mk.T.R.D. Reg.Shs A Dist EUR Hgd o.n. IE00B4PHC298 ANT EUR 86, ,53 2,18 LMGF-LM Bran.G.Fix.Inc.Abs.Rtn Reg.Shs Prem.EUR Dis(A)(Hgd)oN IE00B85RNF79 ANT EUR 91, ,00 2,51 MFS IF-Blend.Res.EM Equity Fd. Reg.Shares QW EUR (INE) o.n. LU ANT EUR 96, ,00 4,32 T. Rowe Price-Dyn.Gbl Bd Fd Namens-Anteile Qh(EUR)10 o.n. LU ANT EUR 9, ,00 7,69 ishs VII-Co.MSCI Pac.xJP U.ETF Reg. Shares USD (Acc) o.n. IE00B52MJY50 ANT USD 146, ,36 1,12 Pinebr.Gl-US Large Cap Res.Enh Registered Units YYD USD o.n. IE00BSL7D283 ANT USD 129, ,82 4,29 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 ANT USD 267, ,70 6,06 Vanguard FTSE Japan UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B95PGT31 ANT USD 32, ,49 3,44 Vontobel-US Equity Actions Nom. ANG USD o.n. LU ANT USD 120, ,82 3,00 Anteile an Immobilien-Sondervermögen EUR ,26 0,30 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile EUR ,26 0,30 Morgan Stanley P2 Value Inhaber-Anteile DE000A0F6G89 ANT EUR 1, ,00 0,02 SEB Global Property Fund Inhaber-Anteile DE000SEB1A96 ANT EUR 87, ,26 0,28 Summe Wertpapiervermögen EUR ,45 95,81 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Derivate EUR ,83 0,02 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Devisen-Derivate EUR ,83 0,02 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf) EUR ,23 0,06 Offene Positionen SEK/EUR 32,3 Mio. OTC ,37 0,07 USD/EUR 15,2 Mio. OTC ,14-0,02 Devisenterminkontrakte (Kauf) EUR ,40-0,03 Offene Positionen USD/EUR 7,4 Mio. OTC ,40-0,03 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,71 4,23 Bankguthaben EUR ,71 4,23 Guthaben bei Kreissparkasse Köln (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,74 % 100, ,74 4,23 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen SEK 457,93 % 100,000 43,36 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen JPY ,00 % 100, ,43 0,00 USD 7.027,74 % 100, ,18 0,00 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,25 0,03 Dividendenansprüche EUR , ,25 0,03 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,78-0,10 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,09 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,87-0,02 Verwahrstellenvergütung EUR , ,15-0,02 Anlageberatungsvergütung EUR , ,42-0,05 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,25 0,00 Fondsvermögen EUR ,46 100,00 1) Anteilwert EUR 110,51 Ausgabepreis EUR 117,14 Anteile im Umlauf STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 132, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 10, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel c) OTC Over-the-Counter Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile AGIF-All.Europe Equity Growth Inhaber Anteile P2 (EUR) o.n. LU ANT BGF - European Fund Act. Nom. Classe D 2 EUR o.n. LU ANT F.St.I.-Stewart Inv.APAC Ldrs Acc. Units B(Acc.)EUR o.n. GB00B2PDRX95 ANT F.Temp.Inv.Fds-T.Growth (EUR) Namens-Anteile I (Ydis.)o.N. LU ANT FundL.Str.Pr.-MS Div.Backward. Actions au Porteur A o.n. FR ANT MS Invt Fds-Global Brands Actions Nom. I o.n. LU ANT Polar Cap.Fds-Em.Mkts Inc.Fd Reg. Shares I Dis. USD o.n. IE00B4TTVL32 ANT UBS-ETF-UBS-ETF MSCI Jap.U.ETF Inhaber-Anteile (JPY) A-dis on LU ANT VanEck-Gl.Hard Assets UCITS Regist. Acc.Shs USD I3 o.n. IE00BYXQS758 ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD/EUR EUR Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in%) 95,81 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in%) 0,02 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 110,51 Ausgabepreis EUR 117,14 Anteile im Umlauf STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Mai 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9

10 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 3. Beratungs- oder Asset-Management-Gesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Kreissparkasse Köln HQ Trust GmbH Hausanschrift: Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Neumarkt Am Pilgerrain Frankfurt am Main Köln Bad Homburg v. d. Höhe Postanschrift: Postanschrift: Tel Postfach Postfach Fax Frankfurt am Main Köln Telefon: 069 / Telefon: 0221 / Telefax: 069 / Telefax: 0221 / Gründung: 1968 Rechtsform: Anstalt des öffentlichen Rechts Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Haftendes Eigenkapital: 2,168 Mrd. (Stand: ) Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Michael Reinhard, Bad Vilbel Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A0RKXH / DE000A0RKXH8 Seite 10