Vermögensmanagement - Fonds Universal

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. DEZEMBER 2018 VERWAHRSTELLE: BERATUNG UND VERTRIEB:

2 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,40 100,34 1. Aktien ,00 1,43 Bundesrep. Deutschland ,00 1,43 2. Anleihen ,61 21,57 >= 1 Jahr bis < 3 Jahre ,61 16,05 >= 3 Jahre bis < 5 Jahre ,00 5,52 3. Investmentanteile ,82 51,98 EUR ,20 39,14 USD ,62 12,84 4. Bankguthaben ,77 25,26 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,20 0,10 II. Verbindlichkeiten ,92-0,34 III. Fondsvermögen ,48 100,00 Seite 2

3 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Bestandspositionen EUR ,43 74,98 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,55 15,51 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,55 15,51 0,1250 % BMW Finance N.V. EO-Medium-Term Notes 2017(20) XS EUR % 100, ,00 4,13 0,6250 % Deutsche Telekom Intl Fin.B.V. EO-Medium-Term Notes 2016(23) XS EUR % 100, ,00 2,76 0,5000 % Unilever N.V. EO-Medium-Term Notes 2018(23) XS EUR % 100, ,00 2,76 1,2500 % United States of America DL-Notes 2016(21) US912828Q376 USD % 97, ,55 5,86 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,06 7,49 Aktien EUR ,00 1,43 Deufol SE Namens-Aktien o.n. DE000A1R1EE6 STK EUR 1, ,00 1,43 Verzinsliche Wertpapiere EUR ,06 6,06 2,7500 % United States of America DL-Notes 2018(21) US W72 USD % 100, ,06 6,06 Investmentanteile EUR ,82 51,98 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 10,09 Aktien Südeuropa UI Inhaber-Anteile DE000A1J9A74 ANT EUR 59, ,00 3,69 HP&P Euro Select UI Fonds Inhaber-Anteilsklasse B DE000A2ARN30 ANT EUR 42, ,00 2,95 S4A EU Pure Equity Inhaber-Anteile R DE000A1JUW44 ANT EUR 136, ,00 1,32 S4A Pure Equity Germany Inhaber-Anteile DE000A1W8960 ANT EUR 123, ,00 2,13 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,82 41,89 C.S.-NYSE Arca Gold BUGS U.ETF Inhaber-Anteile I o.n. LU ANT EUR 14, ,00 9,69 CSR Bond Plus Inhaber-Anteile DE000A0M6W36 ANT EUR 115, ,00 1,11 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 ANT EUR 121, ,00 2,52 ishsiii-eo C.B.X-F.1-5yr U.ETF Registered Shares EUR o.n. IE00B4L5ZY03 ANT EUR 108, ,00 6,00 Oddo BHF Avenir Europe FCP Act. au Port.CI-EUR o.n. FR ANT EUR , ,20 4,16 Robeco C.G.Fds-R.QI.Em.Con.Eq. Actions Nominat. IE EUR o.n. LU ANT EUR 89, ,00 2,46 UniInstit.Convertibles Protect Inhaber-Anteile o.n. LU ANT EUR 75, ,00 3,10 GAM Precious Metals-Phy.Silver Inhaber-Anteile A USD o.n. CH ANT USD 14, ,43 8,57 MFS Meridian-Glob.Concentr.Fd Bearer Shares Cl. I1 DL o.n. LU ANT USD 255, ,12 2,31 Morgan Stan.Inv.Fds-Gl.Quality Actions Nom.ZX o.n. LU ANT USD 32, ,07 1,97 Summe Wertpapiervermögen EUR ,43 74,98 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,77 25,26 Bankguthaben EUR ,77 25,26 Guthaben bei UBS Europe SE Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,74 % 100, ,74 5,54 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD ,02 % 100, ,58 0,08 TRY ,32 % 100, ,34 0,00 USD 2.147,24 % 100, ,11 0,00 Guthaben bei DAB bank AG (G) DE Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 7,23 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt (V) Vorzeitig kündbares Termingeld EUR ,00 % 100, ,00 12,40 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsvermögens im Berichtszeitraum Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,20 0,10 Zinsansprüche EUR , ,20 0,10 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,92-0,34 Zinsverbindlichkeiten EUR , ,11-0,01 Verwaltungsvergütung EUR , ,89-0,31 Verwahrstellenvergütung EUR , ,23-0,02 Prüfungskosten EUR , ,25 0,00 Veröffentlichungskosten EUR -494,44-494,44 0,00 Fondsvermögen EUR ,48 100,00 1) AK A Anteilwert EUR 106,04 Ausgabepreis EUR 106,04 Rücknahmepreis EUR 106,04 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 5

6 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) TRY (TRY) 6, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Seite 6

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Italien, Republik EO-B.O.T IT EUR Italien, Republik EO-B.O.T IT EUR Zertifikate Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 2007(09/Und) DE000A0S9GB0 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate BNP Paribas Em.-u.Handelsg.mbH DISC.Z ESTX DE000PP7NB22 STK DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. DISC.Z ESTX DE000DD4K7Y1 STK Investmentanteile Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Gruppenfremde Investmentanteile Comgest Growth PLC-Europe Reg. Shares I Acc. EUR o.n. IE00B5WN3467 ANT First St.Inv.ICVC-F.St.Gl.Res Acc. Units B EUR o.n. GB00B2PF4L24 ANT ishares DivDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT ishsii-core EUR.STOXX 50 EURD Registered Shs EUR (Dist) o.n. IE ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: USD/EUR EUR Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 74,98 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben AK A Anteilwert EUR 106,04 Ausgabepreis EUR 106,04 Rücknahmepreis EUR 106,04 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Januar 2019 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9

10 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh UBS Europe SE Matthias Habbel, Habbel, Pohlig & Partner Hausanschrift: Hausanschrift: Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Theodor-Heuss-Allee 70 Bockenheimer Landstraße Frankfurt am Main Opernturm Bernd Haferstock, Frankfurt am Main Habbel, Pohlig & Partner Postanschrift: Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Postfach Postanschrift: Frankfurt am Main Postfach Andreas Hauser, Frankfurt am Main Habbel, Pohlig & Partner Telefon: 069 / Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Telefax: 069 / Telefon: 069 / Telefax: 069 / Oliver Voigt, Habbel, Pohlig & Partner Gründung: 1968 Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH, Wiesbaden Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Rechtsform: Aktiengesellschaft Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Haftendes Eigenkapital: Mio. (Stand: ) Markus Mies, Eigenmittel: EUR , (Stand: Dezember 2017) UBS Deutschland AG, Frankfurt am Main Geschäftsführer: 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Frank Eggloff, München Habbel, Pohlig & Partner Markus Neubauer, Frankfurt am Main Institut für Bank- und Wirtschaftsberatung GmbH Michael Reinhard, Bad Vilbel Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Hausanschrift: Bernd Vorbeck, Elsenfeld Sonnenberger Str Wiesbaden Aufsichtsrat: Telefon: 0611 / Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Telefax: 0611 / Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN / ISIN: A0MYGU / DE000A0MYGU8 Seite 10