FIDUKA Multi Asset Classic UI

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1 KAPITALVERWALTUNGSGESELLSCHAFT: HALBJAHRESBERICHT ZUM 31. MÄRZ 2016 VERWAHRSTELLE: ASSET MANAGEMENT UND VERTRIEB:

2 Kurzübersicht über die Partner 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft 2. Verwahrstelle 4. Anlageausschuss Universal-Investment-Gesellschaft mbh Bankhaus Lampe KG Peter Ludewig, Vorstand F& V Vermögensverwaltung AG, Berlin Hausanschrift: Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee 70 Jägerhofstraße 10 Gottfried Heller, Frankfurt am Main Düsseldorf Senior Partner der FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Postanschrift: Telefon: 0211 / Thomas Graf, Postfach Telefax: 0211 / FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Frankfurt am Main Stefan Hecht, Telefon: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Telefax: 069 / Haftendes Eigenkapital: EUR (Stand: ) Klaus-Jürgen Melzner, FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Gründung: Asset Management-Gesellschaft und Vertrieb Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung FIDUKA Depotverwaltung GmbH Marco Herrmann, Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , FIDUKA Depotverwaltung GmbH, München Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Hausanschrift: Kaufingerstraße 12 Tae Horn Hann, Geschäftsführer: München Lampe Asset Management GmbH, Düsseldorf Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Telefon (089) Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Telefax (089) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg WKN: A0M8WX / ISIN: DE000A0M8WX9 Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg Stand: 31. März 2016 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,63 100,34 1. Investmentanteile ,36 97,13 CHF ,49 14,75 EUR ,00 67,76 USD ,87 14,62 2. Derivate ,00-0,06 3. Bankguthaben ,19 3,16 4. Sonstige Vermögensgegenstände ,08 0,11 II. Verbindlichkeiten ,52-0,34 III. Fondsvermögen ,11 100,00 Seite 3

4 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,36 97,13 Investmentanteile EUR ,36 97,13 KVG - eigene Investmentanteile EUR ,00 5,96 FIDUKA-UNIVERSAL-FONDS I Inhaber-Anteile DE ANT EUR 138, ,00 5,96 Gruppenfremde Investmentanteile EUR ,36 91,17 Pro Fds(LUX) - Inter-Bond Namens-Aktien I CHF o.n. LU ANT CHF 1, ,49 14,75 COMGEST GROWTH-GEM Prom. Comp. Registered Shs (EUR) Acc. o.nie00b1vc7227 ANT EUR 13, ,00 2,00 db x-tr.msci World Index ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 38, ,00 2,00 db x-trackers DAX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ANT EUR 97, ,00 8,03 DWS Top Dividende Inhaber-Anteile FD DE000DWS1VB9 ANT EUR 123, ,00 1,89 F&C Ptfs Fd-F&C Europ.SmallCap Actions Porteur I Dis.EUR o.n. LU ANT EUR 14, ,00 2,51 Falcon-12-Fal.Insu.Lin.Strat. Inhaber-Anteile I EUR o.n. LU ANT EUR 126, ,00 2,16 Invesco Pan Europ.Structur.Eq. Act. Nom. C o.n. LU ANT EUR 17, ,00 2,35 ish.st.eu.600 Oil&Gas U.ETF DE Inhaber-Anlageaktien DE000A0H08M3 ANT EUR 26, ,00 2,10 ish.st.europe Mid 200 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 39, ,00 3,48 ish.stoxx Europe 600 U.ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 33, ,00 8,04 ishares DivDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 14, ,00 3,98 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE ANT EUR 179, ,00 5,29 ishs III - S&P Sm.C. 600 U.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0RFEB1 ANT EUR 40, ,00 2,61 ishs III-MSCI EM Sm.C. UC.ETF Bearer Shares (Dt. Zert.) o.n. DE000A0YBR04 ANT EUR 51, ,00 2,07 ishs-eo High Yd Corp. Bd UCITS Registered Shares o.n. IE00B66F4759 ANT EUR 102, ,00 2,14 Pro Fds (LUX) - Premium Actions au Porteur B o.n. LU ANT EUR 59, ,00 3,62 Pro Fds(LUX) - Emer.Markets Actions au Porteur C o.n. LU ANT EUR 105, ,00 7,53 SPDR S&P 500 UCITS ETF Registered Shares USD o.n. IE00B6YX5C33 ANT USD 206, ,23 7,11 SPDR S&P Glob.Div.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B9CQXS71 ANT USD 30, ,27 2,12 SPDR S&P US Divid.Aristocr.ETF Registered Shares o.n. IE00B6YX5D40 ANT USD 42, ,73 2,42 UBS(I)ETF-MSCI USA VALUE U.E. Reg. Shares A Dis. USD o.n. IE00B78JSG98 ANT USD 60, ,64 2,98 Summe Wertpapiervermögen EUR ,36 97,13 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Derivate EUR ,00-0,06 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate EUR ,00-0,06 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte EUR ,00-0,06 FUTURE DAX PERFORMANCE-INDEX EUREX 185 EUR Anzahl ,00-0,08 FUTURE EURO STOXX 50 PR.EUR EUREX 185 EUR Anzahl ,00 0,02 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,19 3,16 Bankguthaben EUR ,19 3,16 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Düsseldorf (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,11 % 100, ,11 2,78 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD ,54 % 100, ,08 0,32 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Guthaben in Fondswährung EUR ,00 % 100, ,00 0,06 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,08 0,11 Quellensteueransprüche EUR 3.466, ,42 0,02 Sonstige Forderungen EUR , ,66 0,09 Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,52-0,34 Zinsverbindlichkeiten EUR -0,58-0,58 0,00 Verwaltungsvergütung EUR , ,12-0,10 Verwahrstellenvergütung EUR , ,07-0,02 Asset Management Gebühr EUR , ,25-0,20 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,02 Fondsvermögen EUR ,11 100,00 1) Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Anteilwert EUR 84,84 Ausgabepreis EUR 86,54 Rücknahmepreis EUR 84,84 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 6

7 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) Marktschlüssel b) Terminbörsen 185 Frankfurt/Zürich - Eurex Seite 7

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Investmentanteile KVG - eigene Investmentanteile ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Inhaber-Anteile B (inst.) DE000A0HF4S5 ANT 0 22 Gruppenfremde Investmentanteile CFS-db x-tr. Russell 2000 ETF Registered Shares 1C USD o.n. IE00BJZ2DD79 ANT ishs ESTXX Banks UC.ETF Inhaber-Anteile DE ANT JPMorgan-Highbridge US STEEP Act.Nom.B (perf)(acc)eur o.n. LU ANT JPMorgan-Highbridge US STEEP Act.Nom.C (perf)(acc)eur o.n. LU ANT UBS-ETF-UBS-ETF MSCI EMU Value Inhaber-Ant. A o.n. LU ANT Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte: (Basiswert(e): DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.EUR, S+P 500) EUR 2.609,73 Seite 8

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 97,13 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) -0,06 Sonstige Angaben Anteilklasse A Anteilwert EUR 84,84 Ausgabepreis EUR 86,54 Rücknahmepreis EUR 84,84 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. April 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung Seite 9