Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Varios Flex Fonds UI. z u m 31. Oktober 2015

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1 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Varios Flex Fonds UI Halbjahresbericht z u m 31. Oktober 2015 Verwahrstelle: Beratung und Vertrieb:

2 Kurzübersicht über die Partner des Varios Flex Fonds UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: , Eigenmittel: , (Stand: September 2014) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Bühl-Neusatz Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender Persönlich haftender Gesellschafter des Bankhauses Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg, Geschäftsführer der BERENBERG Beteiligungsholding GmbH, Hamburg 2. Verwahrstelle Name: Bankhaus Lampe Kommanditgesellschaft Hausanschrift: Alter Markt Bielefeld Postanschrift: Postfach Bielefeld Telefon: / Telefax: / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital: ,00 (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in der Vermögensverwaltung und im Kreditgeschäft für mittelständische Unternehmen 3. Beratung und Vertrieb Name: Pecunia GmbH Hausanschrift: Friedenstraße Kämpfelbach Telefon: / Telefax: / Anlageausschuss Gerald Rosenkranz, Pecunia GmbH, Kämpfelbach-Bilfingen Niki Schmid, Pecunia GmbH, Kämpfelbach-Bilfingen Prof. Dr. Harald Wiedmann, Rechtsanwalt, Berlin Ole Klose, Geschäftsführer der Lampe UI Beteiligungs GmbH, Düsseldorf Michael O. Bentlage, Partner der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf WKN: A0NFZQ / ISIN: DE000A0NFZQ3 Stand: 31. Oktober

3 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,02 100,42 1. Aktien ,44 51,66 Belgien ,00 1,66 Bundesrepublik Deutschland ,05 14,09 Kanada ,77 2,24 Dänemark ,12 1,87 Finnland ,00 1,35 Japan ,94 1,44 Österreich ,00 1,36 Schweiz ,96 3,47 Spanien ,90 1,33 USA ,70 22,85 2. Zertifikate ,60 3, ,60 3,87 3. Investmentanteile ,47 46, ,86 40,01 USD ,61 6,94 4. Bankguthaben./ ,42./.2,09 5. Sonstige Vermögensgegenstände 3.421,93 0,03 II. Verbindlichkeiten./ ,87./.0,42 III. Fondsvermögen ,15 100,00 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Bestandspositionen ,51 102,48 Börsengehandelte Wertpapiere ,24 54,27 Aktien ,44 51,66 Barrick Gold Corp. CAD Registered Shares o.n. CA , ,12 0,92 Canadian National Railway Co. Registered Shares o.n. CA , ,65 1,32 Chocoladef. Lindt & Sprüngli CHF Inhaber-Part.sch. SF 10 CH , ,11 1,70 Nestlé S.A. Namens-Aktien SF 0,10 CH , ,85 1,77 Novo-Nordisk AS DKK Navne-Aktier B DK 0,20 DK , ,12 1,87 Andritz AG Inhaber-Aktien o.n. AT , ,00 1,36 Anheuser-Busch InBev N.V./S.A. Actions au Port. o.n. BE , ,00 1,66 BASF SE Namens-Aktien o.n. DE000BASF , ,00 1,33 DMG MORI AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,15 1,79 Fresenius SE & Co. KGaA Inh-Akt. o.n. DE , ,00 2,21 FUCHS PETROLUB SE Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE , ,55 1,32 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,92 Henkel AG & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsaktien o.st.o.n DE , ,00 1,26 Industria de Diseño Textil SA Acciones Port. EO 0,03 ES , ,90 1,33 KONE Corp. (New) Reg. Shs. Cl.B o.n. FI , ,00 1,35 Linde AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,50 1,27 OSRAM Licht AG Namens-Aktien o.n. DE000LED , ,20 0,92 Wirecard AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,60 1,33 XING AG Namens-Aktien o.n. DE000XNG , ,00 0,90 Zalando SE Inhaber-Aktien o.n. DE000ZAL , ,05 0,84 Shimano Inc. JPY Registered Shares o.n. JP , ,94 1,44 AMETEK Inc. USD Registered Shares DL 0,01 US , ,61 1,45 Apple Inc. Registered Shares o.n. US , ,69 1,37 AutoZone Inc. Reg. Shares DL 0,01 US , ,24 2,21 Church & Dwight Co. Inc. Registered Shares DL 1 US , ,03 1,64 Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL 0,01 US , ,64 0,94 Dollar Tree Inc. Reg. Shares DL 0,01 US , ,88 1,31 Electronic Arts Inc. Reg. Shs. DL 0,01 US , ,11 1,05 Express Scripts Holding Inc. Registered Shares DL 0,01 US30219G , ,67 1,33 Fiserv Inc. Registered Shares DL 0,01 US , ,33 2,49 Gilead Sciences Inc. Reg. Shs. DL 0,001 US , ,15 2,25 Monster Beverage Corp. (NEW) Registered Shares DL 0,005 US61174X , ,01 0,89 O Reilly Automotive Inc.[New] Registered Shares DL 0,01 US67103H , ,84 1,37 3

5 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Starbucks Corp. USD Reg. Shares DL 0,001 US , ,23 1,65 Union Pacific Corp. Reg. Shs. DL 2,50 US , ,33 1,25 V.F. Corp. Registered Shares o.n. US , ,94 1,64 Zertifikate ,80 2,61 DB ETC Index PLC ETC Z DB Brent Oil DE000A1AQGX , ,80 1,24 ETFS Metal Securities Ltd. DT.ZT07/Und.Physical Silver DE000A0N62F , ,00 1,37 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,80 1,26 Zertifikate ,80 1,26 Deutsche Bank AG Quanto XPERT Gold Zert.07(unl) DE000DB0SEX , ,80 1,26 Sonstige Beteiligungswertpapiere 0,00 0,00 LF Open Waters OP SICAV USD Inhaber-Anteile R USD o.n. LU ,000 0,00 0,00 Investmentanteile ,37 37,71 Gruppenfremde Investmentanteile ,37 37,71 AGIF-All.Thailand Equity Inhaber Anteile A () on LU , ,10 1,33 Baring Intl-ASEAN Frontiers Fd Regist.Units A Class() o.n. IE , ,80 1,29 BGF World Mining Fund Act. Nom. Classe D2 Euro o.n. LU , ,30 0,82 db x-tr.levdax DAILY ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,00 3,16 db x-tr.s&p 500 2x LEV.DLY.ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,00 4,41 Fr.Tem.Inv.Fds.-T.E.M.S.Com.FD Namens-Ant. A Cap.()o.N. LU , ,00 1,31 Frankf.Aktienfond.f.Stiftungen Inhaber-Anteile TI DE000A12BPP , ,00 4,82 ishares MDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE , ,65 3,99 ishares TecDAX UCITS ETF DE Inhaber-Anteile DE , ,40 4,68 JPMorgan-Emer.Middle East Equ. Actions Nom. A(acc.) o.n. LU , ,80 0,79 JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.C (perf)(acc) o.n. LU , ,23 2,11 Max Otte Vermögensbild.fon.AMI Inhaber-Anteile P (t) DE000A1J3AM , ,48 2,05 Alger-Alger Amer.Ass.Gwth Fd USD Bearer Shares A o.n. LU , ,57 1,39 ishsvii-nasdaq 100 UCITS ETF Registered Shares o.n. IE00B53SZB , ,04 5,55 Anteile an Immobilien-Sondervermögen ,10 9,24 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile ,10 9,24 AXA Immoselect Inhaber-Anteile DE , ,30 0,18 KanAm grundinvest Fonds Inhaber-Anteile DE , ,80 9,05 Summe Wertpapiervermögen ,51 102,48 4

6 Vermögensaufstellung Kurswert %-Anteil zum in am Fonds- Gattungsbezeichnung vermögen Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds 5.929,14 0,05 Bankguthaben 5.929,14 0,05 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf (V) Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP 1.970, ,99 0,02 SEK 9.262,25 987,66 0,01 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 44,81 28,95 0,00 CHF 1.757, ,93 0,01 JPY ,00 248,60 0,00 Guthaben bei Bankhaus Lampe KG Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CAD 424,81 294,01 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände 3.421,93 0,03 Zinsansprüche 0,05 0,00 Quellensteueransprüche 3.421,88 0,03 Verbindlichkeiten aus Kreditaufnahme./ ,56./.2,14 -Kredite./ ,44./.0,85 Kredite in Nicht-EU/EWR-Währungen USD./ ,65./ ,12./.1,28 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,87./.0,42 Zinsverbindlichkeiten./.120,39 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,10./.0,09 Verwahrstellenvergütung./.3.411,27./.0,03 Beratungsvergütung./ ,61./.0,27 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.3.592,50./.0,03 Fondsvermögen ,15 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert 129,11 Ausgabepreis 135,57 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Australischer Dollar AUD 1 = 1, Kanadischer Dollar CAD 1 = 1, Schweizer Franken CHF 1 = 1, Dänische Krone DKK 1 = 7, Britisches Pfund GBP 1 = 0, Japanischer Yen JPY 1 = 133, Schwedische Krone SEK 1 = 9, US-Dollar USD 1 = 1, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

7 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Aurubis AG Inhaber-Aktien o.n. DE Avago Technologies Ltd. Registered Shares o.n. SG BB Biotech AG Namens-Aktien SF 1 CH British American Tobacco PLC Registered Shares LS 0,25 GB Deutsche Wohnen AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0HN5C Dialog Semiconductor PLC Registered Shares LS 0,10 GB Dürr AG Inhaber-Aktien o.n. DE Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 US Fielmann AG Inhaber-Aktien o.n. DE KUKA AG Inhaber-Aktien o.n. DE Monster Beverage Corp. Registered Shares DL 0,005 US Netflix Inc. Registered Shares DL 0,001 US64110L NXP Semiconductors NV Aandelen aan toonder EO 0,20 NL Salzgitter AG Inhaber-Aktien o.n. DE Sartorius AG Vorzugsaktien o.st. o.n. DE Ströer SE Inhaber-Aktien o.n. DE Swedish Match AB Namn-Aktier o.n. SE Whole Foods Market Inc. Registered Shares o.n. US Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile db x-tr.shortdax X2 Daily ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU DB x-trackers ATX ETF (DR) Inhaber-Anteile 1C o.n. LU IFS 5-Invesco Korean Equity Fd Registered Shares C o.n. IE JPMorgan-Europe Eq.Abs.Alp.Fd Act.Nom.B (perf)(acc) o.n. LU JPMorgan-Europe Equity Plus Fd Act.Nom.A (perf)(acc) o.n. LU M&G Global Dividend Fund Reg. Shs Cl. A Acc.() o.n. GB00B39R2S Nordea 1-Nordic Equ. Sm.Cap Fd Actions Nom. BP- o.n. LU Pictet Security Namens-Anteile P o.n. LU RBS M.A.-DAXGLBL.RUSS.IND.U.E. Namens-Anteile o.n. LU Threadn.Spec.I.-China Opp.Fd Namens-Anteile RNA o.n. GB00B1PRW

8 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 102,48 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 129,11 Ausgabepreis 135,57 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. November 2015 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 7

9 Kap i t a l v e r w a l t u n g s g e s e l l s c h a f t: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Verwahrstelle: Jägerhofstraße Düsseldorf Telefon: / Telefax: / Beratung und Vertrieb: Friedenstraße Kämpfelbach Telefon: / Telefax: /