STANDARDBASIERTES EAI-VORGEHEN AM BEISPIEL DES INVESTMENT BANKINGS

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1 2008 AGI-Information Management Consultants May be used for personal purporses only or by libraries associated to dandelon.com network. STANDARDBASIERTES EAI-VORGEHEN AM BEISPIEL DES INVESTMENT BANKINGS VORGEHENSELEMENTE FÜR DEN EINSATZ VON EAI VOR DEM HINTERGRUND EXISTIERENDER STANDARDS UND KOMPLEXER ABHÄNGIGKEITEN. vorgelegt von: r Diplom Ingenieur Sven-Carsten Strüver von der Fakultät IV - Elektrotechnik und Informatik der Technischen Universität Berlin zur Erlangung des akademischen Grades Doktor Ingenieur - Dr. Ing. - i. Gutachter: Prof. Dr. Hermann Krallmann 2. Gutachter: Prof. Dr. Helmut Krcmar Tag der wissenschaftlichen Aussprache: 24. März 2006 Berlin 2006 D83

2 Inhalt Vorwort v Danksagung vii 1 Einleitung i 1.1 Problemstellung i 1.2 Die besondere Bedeutung der Systemtheorie Forschungsmethodik Aufbau der Arbeit 4 Teil I: Grundlagen 7 2 Einordnung von EAI Begriffsdefinition EAI als Technologie EAI als Vorgehen Abgrenzung von EAI zu anderen Integrationsansätzen Ziele von EAI Ziele von EAI-Technologien Ziele von EAI-Vorgehen Wirtschaftlichkeit von EAI Stakeholder von EAI Zusammenfassung 23 3 EAI-Technologien Prinzipien von Integrationstechnologien Einsatzgebiete von Integrationstechnologien Datenintegration Objektintegration Prozessintegration Kommunikationsmechanismen Fire and Forget Broadcast Publish-Subscribe Request-Reply Mischformen Integrationstopologien 30

3 Inhaltsverzeichnis Point-to-Point basierte Topologie Bus-basierte Topologie Hub-and-Spoke basierte Topologie Mischformen ERP-basierte Integration Logische Integrationsbausteine Transport Transformation Routing Prozesslogik Ausprägungen von Integrationstechnologien Konnektivität Synchrone Kommunikation Asynchrone Kommunikation Adapter Datenintegration Objektintegration Prozessintegration Zusammenfassung 56 4 Systemtheorie Bedeutung der Systemtheorie Einfuhrung in die Systemtheorie Begriffsdefinition und -abgrenzung 6z Ursprung und Geschichte der Systemtheorien Wichtige Eigenschaften von Systemen Umwelt, Offenheit und Geschlossenheit Sinn, Zweck und Ziele Relation, Struktur, Funktion und Emergenz Kommunikation Rückkopplung, Regelung und Stabilität Abläufe, Wandel, Evolution und Irreversibilität Fitness Vielfalt und doppelte Kontingenz Komplexität Zusammenfassung 77 Teil II: Analyse 79 5 Analysemodell 81

4 5.1 Zweck des Analysemodells und Abgrenzung zu existierenden Ansätzen Modellanforderungen Allgemeine Modellanforderungen Modellanforderungen an die Darstellung Modellanforderungen an eine ganzheitliche Problemlösung Modellanforderungen aus der Systemtheorie Spezielle Modellanforderungen Modellanforderungen aus der Beschränkung auf das Spezialsystem Investmentbank" Modellbeschreibung Beschreibung des Analysemodells Detaillierung des Analysemodells Metadatenmodell Prozesse Organisation Informationstechnologie Steuerungsperspektive Zusammenfassung 102 Investment Banking Abgrenzung und Einordnung des Investment Bankings Investment Banking Kapitalmarkt Investment Banking als System in Zweck und Ziele des Investment Bankings Umwelt Absatzmärkte Beschaffungsmärkte Clearing und Abwicklung Wettbewerb und Konsolidierung Gesetzgebung und Regulation Prozesse Primärprozesse im Investment Banking (externe Leistungserstellungsprozesse) Merkmale der Primärprozesse im Investment Banking Sekundärprozesse im Investment Banking Merkmale der Sekundärprozesse im Investment Banking Organisation Ablauforganisation im Investment Banking Merkmale der Ablauforganisation im Investment Banking 135

5 Inhaltsverzeichnis Aufbauorganisation im Investment Banking Merkmale der Aufbauorganisation im Investment Banking IT IT im Investment Banking Merkmale der IT im Investment Banking Mitarbeiterqualifikation Mitarbeiterqualifikation im Investment Banking Merkmale der Mitarbeiterqualifikation im Investment Banking Übergreifende Systemmerkmale Wandel in einer Investmentbank Komplexität in einer Investmentbank Wirtschaftlichkeit Zusammenfassung 164 IT-Vorgehensstandards Abgrenzung und Einordnung von IT-Vorgehensstandards Ausprägungen von IT-Vorgehensstandards Abbildung von IT-Vorgehensstandards auf das Analysemodell Systemische Eigenschaften von IT-Vorgehensstandards Zweck- und Zielorientierung Umwelt - Innen &C Außen Elemente und Beziehungen Ganzheidichkeit Rückkopplung, Steuerung und Regelung Kommunikation Dynamik Wandel und Stabilität Komplexität Fitness Auswahl exemplarischer IT-Vorgehensstandards für die weitere Analyse Auswirkungen von IT-Vorgehensstandards auf das Investment Banking Zweck und Ziele COBIT TOGAF RUP ITIL Unternehmensumwelt COBIT TOGAF ITIL 191

6 xiii RUP Prozesse Auswirkungen auf die Primärprozesse Auswirkungen auf die Sekundärprozesse Organisation Auswirkungen auf die Ablauforganisation Auswirkungen auf die Aufbauorganisation IT IT-Anwendungen-, Daten- undtechnologie-/infrastruktutsichten in IT-Vorgehensstandards Auswirkungen auf die IT Mitarbeiterqualifikation Zustandsbezogene Merkmale: Veränderungsbezogene Merkmale Übergreifende Systemmerkmale Wandel Komplexität Wirtschaftlichkeit Zusammenfassung 208 Teil III: Lösung EAI-Vorgehen Bestimmung der EAI-Relevanz Bestimmung der Kriterien für die EAI-Relevanz Identifikation der EAI-relevanten IT-Vorgehenselemente COBIT TOGAF ITIL RUP EAI-spezifische Steuerungsperspektive Komposition des EAI-Vorgehens Zuordnung der IT-Vorgehenselemente zum EAI-Vorgehen Schwachstellen EAI-Governance Integrationsprozessmanagement EAI-Anforderungsmanagement EAI-Beratung EAI-Architekturmanagement EAI-Portfolio- und Multiprojektmanagement 225

7 Inhaltsverzeichnis EAI-Betriebsmanagement EAI-Projekt EAI-Betrieb EAI-Vorgehen als Referenzmodell Kritische Würdigung Laufende EAI-Wirtschaftlichkeitsbetrachtung Einordnung und Prinzipien Economies of Integration Veränderung als Integrationskostentreiber Wirtschaftlichkeitsbetrachtungsmethode Adaption und Durchführung Erweiterung der WiBe2i zur WiBeEAI Erhebung von Nutzen und Kosten Zugrunde liegende Annahmen Durchführung Mittel zur Steuerung der Evolution Ergebnistypen Identifikation von Optimierungspotenzial Mögliche Variation Zusammenfassung 244 TeillV: Fallstudie EAI im Geschäftsfeld Corporates & Markets der Hypo Vereinsbank Rahmenbedingungen und Vorgehen Analyse Ziel Umwelt Prozesse Primärprozesse Sekundärprozesse Organisation Ablauforganisation Aufbauorganisation IT IT-Architektur und EAI EAI-Referenzarchitektur C&M Architecture Board Mitarbeiterqualifikation Übergreifende Merkmale 261

8 Wandel in HVB C&M Komplexität Wirtschaftlichkeit Zwischenbewertung EAI-Vorgehen in HVB C&M Vorhandene Vorgehenselemente Gaps und Handlungsbedarf Zusammenfassung Zusammenfassung und Ausblick. 279 Anhang 285 A Chronologie der Systemtheorien 287 B Modellvalidierung 291 B.i Erfüllung der speziellen Modellanforderungen 291 B.l.l Erfüllung der Modellanforderungen aus der Beschränkung auf das Spezialsystem Investmentbank" 291 B.2 Erfüllung der allgemeinen Modellanforderungen 293 B.2.1 Erfüllung der systemtheoretisch bedingten Modellanforderungen 293 B.2.2 Erfüllung der Modellanforderungen an eine ganzheitliche Problemlösung 295 B.2.3 Erfüllung der darstellungsspezifischen Modellanforderungen 296 C Relevante IT-Vorgehensstandards 299 C.i Übersicht 299 C.2 Rollen und Arbeitsergebnisse der IT-Vorgehensstandards 300 C.2.1 COBIT 301 C.2.3 TOGAF 302 C.2.3 RUP 304 C.2.4 ITIL 307 D Auswirkungen der IT-Vorgehensstandards auf das Investment Banking 311 E EAI-relevante IT-Vorgehenselemente 323 F EAI-Wirtschaftlichkeitsbetrachtung in HVB C&M 347 El Annahmen 347 F.2 Wirtschaftlichkeitsbetrachtung 358

9 xvi Inhaltsverzeichnis G Zuordnung der IT-Vorgehenselemente zum EAI-Vorgehen 365 Literatur 379 Abkürzungsverzeichnis 393 Abbildungsverzeichnis 400 Tabellenverzeichnis 403