Delegation des Sachkundenachweises innerhalb der Geschäftsführung einer juristischen Person gemäß 34d Abs. 5 Nr. 4 GewO oder i. V. m. 34d Abs.

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1 Firma Straße und Hausnummer IHK Rhein-Neckar Bereich 3.3 Postfach Mannheim IHK-Mitgliedsnummer PLZ Ort Delegation des Sachkundenachweises innerhalb der Geschäftsführung einer juristischen Person gemäß 34d Abs. 5 Nr. 4 GewO oder i. V. m. 34d Abs. 2 GewO Hinweis: Für den Fall, dass nicht alle gesetzlich vertretungsberechtigten Personen den Sachkundenachweis selbst erbringen, besteht die Möglichkeit der Delegation des Sachkundenachweises auf eine weitere gesetzlich vertretungsberechtigte Person. Sofern die nicht sachkundige vertretungsberechtigte Person selbst Versicherungen vermittelt, bitte zusätzlich Anlage 2 zu diesem Formular ausfüllen. Bei einer Sachkundedelegation ausschließlich auf angestellte vertretungsberechtigte Aufsichtspersonen (Prokurist, Handlungsbevollmächtigte) bitte Formular verwenden! 1. Angaben zum Antragsteller Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform: Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregistergericht und jeweilige Nummer: 2. Benennung der sachkundigen Person/en 1. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum 2. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum 3. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum 4. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum Formular Nr Delegation des Sachkundenachweises innerh. der Geschäftsführung einer juristischen Person Seite 1 von 6

2 Hinweis: In der Regel ist ein Verhältnis 1:50 zwischen vertretungsberechtigter Aufsichtsperson und unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Angestellten ausreichend! Soweit die Zahl der unter Ziffer 2 genannten Personen hierfür nicht ausreicht, sind nachstehend weitere sachkundige Aufsichtspersonen zu benennen! 3. Benennung weiterer angestellter und vertretungsberechtigter Aufsichtspersonen mit Sachkundenachweis Hiermit wird bestätigt, dass der Antragsteller folgende natürliche Person/en beschäftigt, die mit der Aufsicht über die unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Personen betraut ist/sind und die den Angestellten vertreten darf/dürfen: 1. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum 2. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum 3. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum 4. Name, Vorname, Funktion im Unternehmen Geburtsdatum Für die in Ziffer 2 und 3 genannte/n Person/en wird jeweils vorgelegt: 1. Sachkundenachweis für Versicherungsvermittler/-berater (Vorlage geeigneter Nachweise in Kopie): erfolgreich abgelegte Sachkundeprüfung als geprüfter Versicherungsfachmann/-frau IHK oder gleichgestellte Berufsqualifikation gemäß 4, 19 Abs. 1 VersVermV oder Befreiung von der Sachkundeprüfung (wenn mindestens seit ununterbrochen als Versicherungsvermittler oder -berater tätig) gemäß 1 Abs. 4 VersVermV 2. Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung aller o.g. Aufsichtspersonen 3. Nachweis der Vertretungsberechtigung (Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregisterauszug bzw. Vollmacht) 4. Nachweis zur Beschäftigung der vertretungsberechtigten Aufsichtsperson (z.b. Anmeldung zur Sozialversicherung) Der/die in Ziffer 2 und 3 genannte/n vertretungsberechtigte/n Aufsichtsperson/en betreuen beim Antragsteller unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befasst sind Angestellte, die Hinweis: In der Regel ist ein Verhältnis 1:50 zwischen vertretungsberechtigter Aufsichtsperson und unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Angestellten ausreichend! Bei Ausscheiden einer der angeführten Personen ist der Antragsteller verpflichtet, unverzüglich die IHK Rhein- Formular Nr Delegation des Sachkundenachweises innerh. der Geschäftsführung einer juristischen Person Seite 2 von 6

3 Neckar zu informieren und eine neue vertretungsberechtigte Aufsichtspersonen zu benennen. Dasselbe gilt, wenn das Zahlenverhältnis 1:50 zwischen vertretungsberechtigter Aufsichtsperson und unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Angestellten nicht mehr gegeben ist. Es wird die Richtigkeit und Aktualität der vorstehenden Angaben sowie der eingereichten Unterlagen versichert. Ort, Datum Unterschrift Formular Nr Delegation des Sachkundenachweises innerh. der Geschäftsführung einer juristischen Person Seite 3 von 6

4 Delegation des Sachkundenachweises durch Benennung vertretungsberechtigter Aufsichtspersonen nach 34d Abs. 5 Nr. 4 GewO oder i. V. m 34d Abs. 2 GewO Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung der Aufsichtsperson: (von jeder unter Ziff. 2. und 3. benannten Person gesondert auszufüllen) Hiermit erkläre ich Name, Vorname Geburtsdatum mein Einverständnis, dass mich der Antragsteller gegenüber der IHK Rhein-Neckar als natürliche Person benennen darf, der die Aufsicht über die unmittelbar mit der Vermittlung/Beratung von Versicherungen befassten Personen übertragen ist. Ich ermächtige den Antragsteller dazu, meine oben stehenden persönlichen Daten (Name, Vorname und Geburtsdatum) zum Zweck der Delegation des Sachkundenachweises durch Benennung vertretungsberechtigter Aufsichtspersonen nach 34d Absatz 5 Nr. 4 bzw. i. V. m. 34d Abs. 2 Gewerbeordnung schriftlich und in elektronischer Form an die IHK Rhein-Neckar weiterzuleiten, welche diese Daten zu o. g. Zweck speichert und verarbeitet. Des Weiteren bin ich damit einverstanden, dass der Antragsteller im Rahmen dieses Verfahrens der Erlaubnisbehörde folgende weitere, mich betreffende Informationen zur Verfügung stellt: Angaben zu meiner Funktion im Unternehmen und Nachweis meiner Sachkunde für Versicherungsvermittler Die Einwilligung ist freiwillig und kann jederzeit für die Zukunft gegenüber der IHK Rhein-Neckar durch Versendung einer an: andrea.grzeskowiak@rhein-neckar.ihk24.de telefonisch unter oder schriftlich widerrufen werden. Eine über diesen Zweck hinausgehende Datenverarbeitung findet nur statt, wenn dies aufgrund gesetzlicher Regelungen vorgeschrieben ist. Formular Nr Delegation des Sachkundenachweises innerh. der Geschäftsführung einer juristischen Person Seite 4 von 6

5 Datenschutzrechtliche Information: Die von Ihnen angegebenen oder von einem Dritten (z.b. Arbeitgeber, Auftraggeber) überlassenen Daten werden gemäß 34d, 11a Abs. 1 GewO i.v.m. der Versicherungsvermittlungsverordnung (VersVermV) zur Durchführung des Erlaubnis- und Registrierungsverfahrens für Versicherungsvermittler und -berater, für etwaige Änderungen der Erlaubnis/Registrierung, für die Durchführung unserer Tätigkeit als Aufsichtsbehörde und für die Ausstellung von Zweitschriften verarbeitet. Sofern wir die Daten von einem Dritten erhalten haben, erfolgt die Verarbeitung auf der Grundlage Ihrer Einwilligung nach Art. 6 Abs. 1 a) DSGVO. Gegebenenfalls haben wir Ihre Daten im Rahmen der Aufsichtstätigkeit von anderen Behörden/Stellen erhalten. Folgende Daten/Datenkategorien werden bei Dritten erhoben: Name und Vorname Anschrift Funktion Geburtsdatum Sachkundenachweis Vertretungsberechtigung Nachweis der Beschäftigung Ihre personenbezogenen Daten werden weitergegeben an: Verarbeiter von Daten im Auftrag der IHK Rhein-Neckar IHKs und DIHK als registerführende Stelle Öffentlichkeit im Rahmen des automatisierten Abrufs des Registers gem. 5 ff. VersVermV Die weiteren Informationspflichten gem. Art. 13 DSGVO (Erhebung von Daten bei Ihnen selbst) und gem. Art. 14 DSGVO (Anmeldung durch Dritte) finden Sie auf unserer Internetseite unter Ort, Datum Unterschrift Formular Nr Delegation des Sachkundenachweises innerh. der Geschäftsführung einer juristischen Person Seite 5 von 6

6 Erklärung der gesetzlich vertretungsberechtigten Person ohne Sachkundenachweis Hiermit wird bestätigt, dass der/die unter Ziffer 2 benannte/n Person/en gegenüber dem Erklärenden im Bereich der Versicherungsvermittlung/-beratung weisungsberechtigt ist/sind und der Erklärende diese Weisungen befolgt. Ort, Datum Unterschrift des nicht sachkundigen Mitglieds der Geschäftsführung Formular Nr Delegation des Sachkundenachweises innerh. der Geschäftsführung einer juristischen Person Seite 6 von 6