Kapitalverwaltungsgesellschaft: D&J Beta UI. Halbjahresbericht zum 30. Juni Anlageberatung: Verwahrstelle:

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1 Kapitalverwaltungsgesellschaft: D&J Beta UI Halbjahresbericht zum 30. Juni 2018 Verwahrstelle: Anlageberatung:

2 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,28 100,55 1. Aktien ,54 8,42 Bundesrepublik Deutschland ,00 5,03 Dänemark ,40 0,57 Frankreich ,00 1,31 Kanada ,17 0,52 Spanien ,97 1,00 2. Zertifikate ,96 2, ,96 2,25 3. Investmentanteile ,48 68, ,35 63,94 USD ,13 4,71 4. Bankguthaben ,45 21,22 5. Sonstige Vermögensgegenstände 2.931,85 0,02 II. Verbindlichkeiten./ ,25./.0,55 III. Fondsvermögen ,03 100,00 1

3 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück Bestandspositionen ,98 79,32 Börsengehandelte Wertpapiere ,54 8,42 Aktien ,54 8,42 Kinross Gold Corp. CAD Registered Shares o.n. CA , ,17 0,52 A.P.Møller-Mærsk A/S DKK Navne-Aktier B DK 1000 DK , ,40 0,57 Allianz SE vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 0,52 AXA S.A. Actions Port. EO 2,29 FR , ,00 0,49 Deutsche Wohnen SE Inh.-Aktien o.n. DE000A0HN5C , ,00 0,51 Fresenius SE & Co. KGaA Inh.-Akt. o.n. DE , ,00 0,88 Gaztransport Technigaz Actions Nom. EO 0,01 FR , ,00 0,81 Iberdrola S.A. Acciones Port. EO 0,75 ES Y , ,97 1,00 K+S Aktiengesellschaft Nam.-Akt. o.n. DE000KSAG , ,00 0,62 KRONES AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 0,47 Münchener Rückvers.-Ges. AG vink.namens-aktien o.n. DE , ,00 0,48 United Internet AG Namens-Aktien o.n. DE , ,00 0,52 Vonovia SE Namens-Aktien o.n. DE000A1ML7J , ,00 0,50 VTG AG Inhaber-Aktien o.n. DE000VTG , ,00 0,52 Nichtnotierte Wertpapiere ,96 2,25 Zertifikate ,96 2,25 Alceda Star S.A. Agrar Sachwertanl.Z LU , ,96 2,25 Investmentanteile ,44 66,58 KVG-eigene Investmentanteile ,00 21,25 ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteilsklasse H DE000A2H7NG , ,00 4,31 CHOM CAPITAL Act.Ret.Europe UI Inhaber-Anteile AK I DE000A1JCWS , ,00 11,26 Earth Exploration Fund UI Inhaber-Anteile I DE000A1C2XE , ,00 2,10 Earth Gold Fund UI Inh.-Anteile I DE000A1CUGZ , ,00 3,58 Gruppenfremde Investmentanteile ,44 45,33 Alken Fund Small Cap Europe Inhaber-Anteile R o.n. LU , ,00 2,92 Bellevue Fds (Lux)-BB Gl.Macro Namens-Anteile I o.n. LU , ,00 5,44 Dreisam Income Inhaber-Anteile S DE000A2DHT , ,00 3,13 Fidecum-avant-garde Stock Fd Inhaber-Anteile C o.n. LU , ,00 0,93 LAZARD CONVERTIBLE GLOBAL Act.au Port. AC H- (3D.) on FR , ,50 3,02 Lupus alpha Fds-Glo.Conver.Bds Namens-Anteile C Hdgd o.n. LU , ,00 4,65 M&G Inv.(1)-M&G Jap.Smal.Com. Reg. Shares Euro-Class C o.n. GB , ,60 2,20 M&G Optimal Income Fund Reg. Shs Cl.() C-H Acc.o.N. GB00B1VMD , ,60 3,82 M&G(L)IF1-M&G(L)Dyn.Alloc. Act.Nom. C Acc. EO o.n. LU , ,01 6,34 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück Stück Stück StarCapital FCP-Winbonds Plus Inhaber-Anteile I o.n. LU , ,60 8,18 MFS Mer.-Prudent Wealth Fund USD Bearer Shares Cl. I1 DL o.n. LU , ,13 4,71 Anteile an Immobilien-Sondervermögen ,04 2,07 Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile ,04 2,07 Focus Nordic Cities Inhaber-Anteile A DE000A0MY , ,04 2,07 Summe Wertpapiervermögen ,98 79,32 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,45 21,22 Bankguthaben Guthaben bei Joh. Berenberg, Gossler & Co., Hamburg (V) Guthaben in Fondswährung ,23 13,15 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen DKK 213,67 28,68 0,00 NOK 33,06 3,47 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen USD 533,82 457,27 0,00 Guthaben bei DZ Bank AG Frankfurt (V) Vorzeitig kündbares Termingeld USD , ,80 8,07 Sonstige Vermögensgegenstände 2.931,85 0,02 Zinsansprüche 1.025,71 0,01 Quellensteueransprüche 1.906,14 0,01 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,25./.0,55 Zinsverbindlichkeiten./.446,67 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,70./.0,16 Verwahrstellenvergütung./.5.389,61./.0,03 Anlageberatungsvergütung./ ,10./.0,34 Veröffentlichungskosten./.997,22./.0,01 Prüfungskosten./.2.823,97./.0,02 Fondsvermögen ,03 100,00 1) Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert 94,05 Ausgabepreis 98,75 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Kanadischer Dollar CAD 1 = 1, Dänische Krone DKK 1 = 7, Norwegische Krone NOK 1 = 9, US-Dollar USD 1 = 1, ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 3

5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Daimler AG Namens-Aktien o.n. DE Jungheinrich AG Inhaber-Vorzugsakt.o.St.o.N. DE Andere Wertpapiere Iberdrola S.A. Anrechte ES F Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Iberdrola S.A. Acciones Port. B 1/18 EO -,75 ES Investmentanteile KVG-eigene Investmentanteile ACEVO Gl.Healthcare Abs.Ret.UI Inhaber-Anteilsklasse R DE000A1111D Gruppenfremde Investmentanteile M&G Dynamic Allocation Fund Reg.Acc.Shs Cl.C o.n. GB00B56D9Q MFS Mer.-Diversified Income Fd Bearer Shares I1 USD o.n. LU Anteile an Immobilien-Sondervermögen Gruppenfremde Immobilien-Investmentanteile Morgan Stanley P2 Value Inhaber-Anteile DE000A0F6G

6 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 79,32 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert 94,05 Ausgabepreis 98,75 Anteile im Umlauf Stück Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 2. Juli 2018 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 5

7 Kurzübersicht über die Partner des D&J Beta UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: , Eigenmittel: , (Stand: Dezember 2017) Geschäftsführer: Frank Eggloff, München Markus Neubauer, Frankfurt am Main Michael Reinhard, Bad Vilbel Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Axel Eckhardt, Düsseldorf 2. Verwahrstelle Name: Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG (Berenberg Bank) Hausanschrift: Neuer Jungfernstieg Hamburg Postanschrift: Postfach Hamburg Telefon: 040 / Telefax: 040 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft Haftendes Eigenkapital inkl. Nachrangkapital und Genussrechte: ,00 (Stand: Dezember 2016) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt im Außenhandels-, Kredit- und Wertpapiergeschäft einschließlich Vermögensberatung und -verwaltung 3. Beratung und Vertrieb Name: Dahm & Jess GmbH Postanschrift: Sternwartenweg Kiel Telefon: / Telefax: / Daniel Fischer, Bad Vilbel Daniel F. Just, Pöcking WKN: A0MYGT / ISIN: DE000A0MYGT0 6

8 Kapitalverwaltungsgesellschaft: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Anlageberatung: Sternwartenweg Kiel Telefon: / Telefax: / Verwahrstelle: Neuer Jungfernstieg Hamburg Bockenheimer Anlage Frankfurt am Main Hollerallee Bremen Cecilienallee Düsseldorf Possartstraße München Welle Bielefeld Panoramastraße Stuttgart Vor der Burg Braunschweig Wilhelmstraße Wiesbaden