Halbjahresbericht ALL-IN-ONE AMI. 1. Juni 2014 bis 30. November OGAW-Sondervermögen

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1 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November 2014 OGAW-Sondervermögen

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3 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 1. Juni 2014 bis 30. November 2014 Wichtige Information für die Anteilinhaber des Sondervermögens 4 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 5 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 6 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 7 Auf einen Blick 8 Vermögensübersicht 9 Vermögensaufstellung 9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 11 Zusätzliche Angaben nach 13 Absatz 2 InvRBV 12 Devisenkurse (in Mengennotiz) 12 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 12 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 13 Steuerliche Hinweise 14 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 15

4 4 Ampega Investment GmbH Wichtige Information für die Anteilinhaber des Sondervermögens Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, die Ampega Investment GmbH, Köln, hat gemäß 99 Absatz 1 KAGB in Verbindung mit 21 Absatz 1 der Allgemeinen Anlagebedingungen die Verwaltung des OGAW-Sondervermögens (ISIN: DE ) zum gekündigt. Mit Wirksamwerden der Kündigung zum geht das Verwaltungsrecht über das Sondervermögen kraft Gesetzes auf die Verwahrstelle, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt, über. Wir gehen davon aus, dass die Verwahrstelle das OGAW-Sondervermögen nicht abwickeln, sondern das Verwaltungsrecht für das OGAW-Sondervermögen auf eine andere Kapitalverwaltungsgesellschaft, die Universal-Investment-Gesellschaft mbh, übertragen wird. Köln, im November 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. Juni 2014 bis 30. November Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Dezember 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

6 6 Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage (www. ampega.de) unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

7 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der ist ein Dachfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. Der strebt als Anlageziel einen möglichst hohen Wertzuwachs an. Dabei gelten die nachfolgenden Anlagegrenzen: Bis zu 49 % des Wertes des Sondervermögens dürfen in Wertpapiere angelegt werden. Bis zu 100 % des Wertes des Sondervermögens dürfen in Investmentanteile, mindestens 51 % des Wertes des Sondervermögens müssen in überwiegend in Aktien investierende Investmentvermögen angelegt werden. Für das Sondervermögen können die nach dem InvG und den Vertragsbedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Die Gesellschaft darf für das Sondervermögen nach den Besonderen Vertragbedingungen folgende Vermögensgegenstände erwerben: 1. Wertpapiere gemäß 47 InvG 2. Geldmarktinstrumente gemäß 48 InvG, 3. Bankguthaben gemäß 49 InvG, 4. Investmentanteile gemäß 50 InvG, 5. Derivate gemäß 51 InvG, 6. Sonstige Anlageinstrumente gemäß 52 InvG. Bis zu 49 % des Wertes des Sondervermögens dürfen in Geldmarktinstrumenten und Bankguthaben angelegt werden. Die Gesellschaft kann im Rahmen der Verwaltung des Sondervermögens Derivate einsetzen. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

8 8 Ampega Investment GmbH Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 6,10 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 1,90 % Beratervergütung (p.a.): 0,15 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,05 % Fondsvermögen per : ,11 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 13,97 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): + 8,21 %

9 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Investmentanteile ,98 99,77 Aktienfonds ,98 96,34 Gemischte Fonds ,00 3,42 Bankguthaben ,55 0,35 Sonstige Vermögensgegenstände ,48 0,04 Verbindlichkeiten ,90-0,16 Fondsvermögen ,11 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,98 99,77 Gruppeneigene Investmentanteile Max Otte Vermögensbildungsfonds AMI P (t) DE000A1J3AM3 ANT EUR 115, ,00 1,49 Gruppenfremde Investmentanteile DWS Deutschland DE ANT EUR 168, ,00 4,07 UniGlobal DE ANT EUR 164, ,00 4,27 First Private Aktien Global C DE000A0KFRV6 ANT EUR 79, ,00 4,90 Threadn.-European Select Fund 2ACC GB ANT EUR 2, ,00 4,01 Legg Mason-ClearBridge US Aggress. Growth Fund-PA IE00B241FD07 ANT EUR 203, ,00 4,81 Fidelity America Fund-A (EUR) LU ANT EUR 7, ,00 4,63 BGF-European Value Fund LU ANT EUR 58, ,00 4,22 MFS Meridian-Global Equity Fund-A1 LU ANT EUR 23, ,00 3,78 HAIG Equities - VALUE Invest LU ANT EUR 72, ,00 0,55 Invesco Pan Europ. Structured Equity Fund-C LU ANT EUR 16, ,00 3,29 Henderson HF - Pan European Equity Fund-I2 LU ANT EUR 26, ,00 1,14 Robeco BP Global Premium Equities DEUR LU ANT EUR 200, ,00 4,13 Jupiter European Growth-L LU ANT EUR 23, ,00 1,72 JPM-Europe Equity Plus-A LU ANT EUR 13, ,00 2,88 BL - Emerging Markets-B LU ANT EUR 150, ,00 1,93 Schroder-QEP Global Quality C A LU ANT EUR 154, ,00 5,02 Pioneer-U.S. Fundamental Growth GR-H LU ANT EUR 2.647, ,00 5,25 Templeton Asian Smaller Companies Fund AA LU ANT EUR 42, ,00 2,26 Aberdeen-Japanese Equity Fund A2 BCE LU ANT EUR 11, ,50 3,58 >>

10 10 Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens BNY Mellon - Newton Asian Income Fund INC GB00B0MY6Z69 ANT GBP 1, ,83 2,85 J O Hambro-Global Select Fund-GBPA IE00B3DBRN27 ANT GBP 2, ,49 6,30 Pictet-Global Megatrend Selection IDY LU ANT GBP 143, ,75 6,89 Schroder - QEP Global C ACC LU ANT USD 24, ,00 7,08 Templeton EM Smaller Companies Fund A-ACC LU ANT USD 10, ,13 2,16 Robeco US Large Cap Equities-I-$ LU ANT USD 197, ,28 6,55 Summe Wertpapiervermögen ,98 99,77 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,55 0,35 Bankguthaben EUR ,55 0,35 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR , ,36 0,35 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Verwahrstelle GBP 2.019, ,59 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle USD 11,98 9,60 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,48 0,04 Forderungen aus Zielfondsausschüttungen EUR ,48 0,04 Sonstige Verbindlichkeiten1) EUR ,90-0,16 Fondsvermögen EUR ,11 100,00 2) Anteilwert EUR 13,97 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,77 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren, Beratervergütung und Veröffentlichungskosten 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

11 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Investmentanteile Gruppenfremde Investmentanteile Aberdeen-Asian Smaller Companies Fund-I2 LU ANT DB Platinum IV - Croci US R1C LU ANT Multiadvisor-LOYS GLOBAL-I LU ANT Natixis-Harris Associates Global Equity Fund-IA LU ANT SIF-Sensus Select Abs. Ret. LI ANT Templeton Growth (Euro) Fund IACC LU ANT Threadneedle American Fund GB ANT Vontobel Fund - Global Value Equity I LU ANT Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte EUR (Basiswert(e): DJ Euro Stoxx 50)

12 12 Ampega Investment GmbH Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Devisenkurse (in Mengennotiz) per Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) 0,79350 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,24800 = 1 (EUR) Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Investmentanteile Alle anderen Vermögenswerte per per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren.

13 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: % p.a. Aberdeen-Asian Smaller Companies Fund-I2 1,05000 Aberdeen-Japanese Equity Fund A2 BCE 1,55000 BGF-European Value Fund 1,75000 BL - Emerging Markets-B 1,09000 BNY Mellon - Newton Asian Income Fund INC 1,50000 DB Platinum IV - Croci US R1C 1,10000 DWS Deutschland 1,40000 Fidelity America Fund-A (EUR) 1,50000 First Private Aktien Global C 0,60000 HAIG Equities - VALUE Invest 1,50000 Henderson HF - Pan European Equity Fund-I2 1,19000 Invesco Pan Europ. Structured Equity Fund-C 1,10000 J O Hambro-Global Select Fund-GBPA JPM-Europe Equity Plus-A 1,90000 Jupiter European Growth-L 1,50000 Legg Mason-ClearBridge US Aggress. Growth Fund-PA 0,95000 MFS Meridian-Global Equity Fund-A1 1,15000 Max Otte Vermögensbildungsfonds AMI P (t) 1,80000 Multiadvisor-LOYS GLOBAL-I 0,72000 Natixis-Harris Associates Global Equity Fund-IA 1,50000 Pictet-Global Megatrend Selection IDY 0,80000 Pioneer-U.S. Fundamental Growth GR-H 0,80000 Robeco BP Global Premium Equities DEUR 1,25000 n.a. >> Fortsetzung Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: % p.a. Robeco US Large Cap Equities-I-$ 1,25000 SIF-Sensus Select Abs. Ret. 3,00000 Schroder - QEP Global C ACC 0,67500 Schroder-QEP Global Quality C A 1,40000 Templeton Asian Smaller Companies Fund AA 1,35000 Templeton EM Smaller Companies Fund A-ACC 2,10000 Templeton Growth (Euro) Fund IACC 0,70000 Threadn.-European Select Fund 2ACC 1,00000 Threadneedle American Fund 1,00000 UniGlobal 1,46000 Vontobel Fund - Global Value Equity I 0,91245 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice Köln, im Dezember 2014 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein >>

14 14 Ampega Investment GmbH Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

15 Halbjahresbericht 1. Juni 2014 bis 30. November Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

16 16 Ampega Investment GmbH Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater Hauck & Aufhäuser Asset Management GmbH Löwengrube München Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

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18 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx