SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

Transkript

1 SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Christiane Lindenschmidt, Bereichsvorstand und HSBC Technology and Services Country COO der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre an der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand, Leiter Institutional & Corporate Clients der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 EUR, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,30 EUR (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Fondsmanager SPSW Capital GmbH, Große Bleichen 21, Hamburg Sonstige Angaben WKN: A1WZ2J ISIN: DE000A1WZ2J4 SPS Value Selection A WKN: A1WZ2K ISIN: DE000A1WZ2K2 SPS Value Selection B SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

4 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,54 100,95 1. Aktien ,04 54,18 Industriewerte ,96 28,91 Verbraucher-Dienstleistungen ,22 6,32 Finanzwerte ,88 6,22 Technologie ,07 5,16 Gesundheitswesen ,06 3,40 Rohstoffe ,09 1,50 Banking/Bankwesen ,76 1,35 Konsumgüter ,00 1,32 2. Anleihen ,95 11,38 Finanzen & Kapitalanlagen ,95 5,83 Zyklische Dienstleistungen ,00 2,03 Investitionsgüter ,00 1,39 Nicht zyklische Dienstleistungen ,00 1,35 Banking/Bankwesen ,00 0,78 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen ,85 4,23 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen ,00 8,37 6. Bankguthaben ,70 22,79 7. Sonstige Vermögensgegenstände 0,00 0,00 II. Verbindlichkeiten ,65-0,95 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,65-0,95 Fondsvermögen ,89 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

5 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,71 54,35 Aktien Euro ,00 46,90 Adler Modemärkte DE000A1H8MU2 STK EUR 9, ,00 2,23 Bastei Lübbe DE000A1X3YY0 STK EUR 7, ,00 0,79 Centrotec Hochl.k. DE STK EUR 13, ,00 2,92 DIC Asset Nam. DE000A1X3XX4 STK EUR 8, ,00 1,54 Einhell Germany Vorz. DE STK EUR 31, ,32 2,23 Elmos Semicond. DE STK EUR 13, ,66 1,77 ElringKlinger Nam. DE STK EUR 17, ,00 1,32 EUROKAI Vorz. DE STK EUR 31, ,00 3,12 Fair Value REIT DE000A0MW975 STK EUR 7, ,00 2,18 Francotyp-Postalia Hold. DE000FPH9000 STK EUR 4, ,84 3,04 KOENIG & BAUER DE STK EUR 26, ,20 5,49 M.A.X. Automa. DE STK EUR 4, ,00 1,00 MLP DE STK EUR 3, ,44 2,50 SinnerSchrader DE STK EUR 3, ,19 2,52 SURTECO DE STK EUR 17, ,00 0,73 Süss MicroTec DE000A1K0235 STK EUR 5, ,91 3,23 UMS Unit.Med.Sys.Int. DE STK EUR 3, ,06 3,40 VTG DE000VTG9999 STK EUR 26, ,35 6,12 Zeal Netw. GB00BHD66J44 STK EUR 40, ,03 0,78 US-Dollar ,76 1,35 7,2500 % Bk.America Perp.Con.Pfd 'L' Verzinsliche Wertpapiere 4,8750 % Eurofins Scien. Frn v.15- und. 6,7500 % EUROGATE Frn v.07-und. MTN 7,1250 % Aareal Bk.Cap.F.T. TPS 01- und. US STK USD 1.077, ,76 1,35 Euro ,00 2,84 3,5000 % USB Cap.IX Tr.P.S. Frn 06- und. XS EUR % 96, ,00 1,35 DE000A0JQYS7 EUR % 101, ,00 0,71 XS STK EUR 25, ,00 0,78 US-Dollar ,95 3,26 US91731KAA88 USD % 81, ,71 2,03 5,5698 % Wachovia C.T.III TP Frn 06- US92978AAA07 USD % 97, ,24 1,22 und An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,28 11,21 Aktien Euro ,28 5,92 Dt.Eff.-u.Wechs.-Bet. DE STK EUR 1, ,44 0,00 mvise DE STK EUR 1, ,50 0,16 Nabaltec DE000A0KPPR7 STK EUR 16, ,09 1,50 Vectron Sys. DE000A0KEXC7 STK EUR 23, ,25 4,26 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,00 5,29 2,0000 % DF Deutsche Forfait v DE000A1R1CC4 EUR % 27, ,00 0,52 5,0000 % VTG Fin. Frn v.15-und. XS EUR % 94, ,00 1,32 SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 8,0000 % Ferratum Cap. Dt. v DE000A1X3VZ3 EUR % 108, ,00 2,05 8,0000 % Heidelberger Druck. v DE000A14J7A9 EUR % 99, ,00 1,39 Summe Wertpapiervermögen ,99 65,55 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,70 31,17 Bankguthaben ,70 31,17 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,51 % 100, ,51 22,38 Vorzeitig kündbares Termingeld Deutsche Postbank AG EUR ,00 % 100, ,00 8,37 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,33 % 100, ,19 0,41 Sonstige Vermögensgegenstände ,85 4,23 Zinsansprüche EUR , ,05 0,32 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR , ,80 3,91 Sonstige Verbindlichkeiten ,65-0,95 Kostenabgrenzungen EUR , ,97-0,50 Verbindlichkeiten aus schwebenden Geschäften EUR , ,68-0,45 Fondsvermögen EUR ,89 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. SPS Value Selection A ISIN DE000A1WZ2J4 Fondsvermögen (EUR) ,81 Anteilwert (EUR) 64,99 Umlaufende Anteile (STK) 9.929,00 SPS Value Selection B ISIN DE000A1WZ2K2 Fondsvermögen (EUR) ,08 Anteilwert (EUR) 1.324,64 Umlaufende Anteile (STK) 4.922,00 SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per US-Dollar (USD) 1,11625 = 1 (EUR) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

8 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Verkäufe/ Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Aareal Bk. DE STK Allianz vink.nam. DE STK BMW Vorz. DE STK bpost Comp. 'A' BE STK Conwert Immo. Inv. AT STK CropEnergies DE000A0LAUP1 STK Daimler Nam. DE STK Dr. Hönle DE STK Dt.Post Nam. DE STK Dt.Telekom Nam. DE STK Eutelsat Comm. FR STK Ferratum Oyj FI STK Fielmann DE STK Gerry Weber Int. DE STK GRAMMER DE STK HAMBORNER REIT DE STK Hella KGaA Hueck & Co. DE000A13SX22 STK HORNBACH Baumarkt DE STK HYPOPORT DE STK JENOPTIK DE STK Jungheinrich Vorz. DE STK K+S Nam. DE000KSAG888 STK Linde DE STK Münch.Rück. vink.nam. DE STK Nexus DE STK Nexus junge DE000A14KS34 STK 90 - paragon DE STK PNE Wind DE000A0JBPG2 STK SAP DE STK Siemens Nam. DE STK Sixt DE STK Sixt Vorz. DE STK Ströer DE STK technotrans DE000A0XYGA7 STK TOMORROW FOCUS DE STK Vonovia Nam. DE000A1ML7J1 STK WESTGRUND DE000A0HN4T3 STK Wire Card DE STK Wüstenrot&Württembergische DE STK XING Nam. DE000XNG8888 STK SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Schweizer Franken Verkäufe/ Abgänge Swiss Re CH STK Verzinsliche Wertpapiere Euro 3,7500 % Dt.Postbk.FTII TPS Frn 04-und. DE000A0DHUM0 EUR ,7470 % Ethias Frn v.05-und. BE EUR 5,7500 % Main Cap.Fund.II v.06-und. DE000A0G18M4 EUR US-Dollar 10,2500 % Det Norske Oljeselskap v NO USD Zertifikate Euro Cobank DPW DZ v ,- DE000CZ9X6J9 STK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Euro HELMA Eigenheimbau DE000A0EQ578 STK m-u-t AG Messg.f.Med+Umw. DE000A0MSN11 STK Nanogate DE000A0JKHC9 STK Nanogate junge DE000A14KNC4 STK 10 - VIB Vermögen DE STK Verzinsliche Wertpapiere Euro 4,6250 % DIC Asset v DE000A12T648 EUR ,6250 % DIC Asset v DE000A14J694 EUR ,7500 % DIC Asset v DE000A1TNJ22 EUR 6,0000 % ADLER R.Est. v DE000A11QF02 EUR ,0000 % Cloud No 7 v DE000A1TNGG3 EUR ,0000 % DEWB v DE000A11QF77 EUR 6,2500 % SNP v DE000A14J6N4 EUR ,0000 % Homann Holzwerkst DE000A1R0VD4 EUR ,2500 % German Pellets v DE000A13R5N7 EUR 7,2500 % S&T v DE000A1HJLL6 EUR ,5000 % Neue ZWL v DE000A13SAD4 EUR ,7500 % Kirk Beauty Zero v XS EUR ,2500 % Accentro R.Est. v DE000A1X3Q99 EUR Gattungsbezeichnung Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Volumen in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin EUR 91 USD/EUR EUR 91 SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 65,55 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % Angaben zu den Anteilklassen SPS Value Selection A ISIN DE000A1WZ2J4 Fondsvermögen (EUR) ,81 Anteilwert (EUR) 64,99 Umlaufende Anteile (STK) 9.929,00 Ausgabeaufschlag bis zu 5,00 %, derzeit 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,80 %, derzeit 1,60 % Mindestanlagesumme (EUR) 50,00 Ertragsverwendung Ausschüttung SPS Value Selection B ISIN DE000A1WZ2K2 Fondsvermögen (EUR) ,08 Anteilwert (EUR) 1.324,64 Umlaufende Anteile (STK) 4.922,00 Ausgabeaufschlag bis zu 5,00 %, derzeit 0,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.) bis zu 1,80 % derzeit 1,00 % Mindestanlagesumme (EUR) ,00 Ertragsverwendung Ausschüttung Die Bildung von weiteren Anteilklassen ist jederzeit zulässig und liegt im Ermessen der Gesellschaft. Die Rechte der Anleger, die Anteile aus bestehenden Anteilklassen erworben haben, bleiben bei der Bildung neuer Anteilklassen unberührt. Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 99,5 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,7 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % SPS Value Selection Halbjahresbericht zum

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1% nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. SPS Value Selection Halbjahresbericht zum