Vertriebs- und Compliance-Beauftragter im Fokus von WpHG und AnsFuG

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1 S&P Unternehmerforum ist ein zertifizierter Weiterbildungsträger nach AZWV und DIN EN ISO 9001 : Wir erfüllen die Qualitäts-Anforderungen des ESF. Vertriebs- und Compliance-Beauftragter im Fokus von WpHG und AnsFuG Umsetzung der verschärften AnsFuG-Vorgaben - Praxisleitfaden für 33 / 34d WpHG Umsetzung der Anforderungen des 34d WpHG - Sorgfaltspflichten und Garantenstellung des Vertriebsbeauftragten - Dokumentation und Nachweise gemäß 33 WpHG zur Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung der Vertriebsvorgaben. Wie kann die Funktion Vertriebsbeauftragter optimal ausgestaltet werden? Sie erhalten einen detaillierten Umsetzungsfahrplan mit Komplett- Dokumentation zu den neuen Anforderungen des 34d WpHG. Mit gesonderten Kontroll-Checklisten können Sie die MaComp-Schnittstellen zur Compliance-Funktion sowie zur Anlageberatung prüfungssicher und effizient ausgestalten. Ihr Nutzen / Sie erhalten: Mindestanforderungen an die Funktion Vertriebsbeauftragter verschärfte Vorgaben aus dem WpHG und der Bankenaufsicht Blick hinter die Kulissen: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung Überwachungspflichten des Vertriebsbeauftragten - Verhaltensregeln und anlegergerechte Anlageberatung Sie erhalten Tipps, um Ihre Sorgfalts- und Garantenpflichten bestmöglich zu erfüllen und Haftungsrisiken optimal zu begrenzen. Jeder Teilnehmer erhält kostenfrei Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter Komplett-Dokumentation für den Aufbau eines prüfungssicheren Konzepts zur Erfüllung des 34d WpHG Checklisten für die prüfungssichere und effiziente Ausgestaltung von MaComp-Schnittstellen in der Praxis Komplett-Dokumentation für den Nachweis einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß 33 WpHG Aufbau eines Internen Kontrollsystems (Umfang ca. 50 Seiten) Termine: München Frankfurt am Main München Frankfurt am Main Service 089 / Preis: 590,00 zzgl. 19 % MwSt. = 702,10 33 und 34d WpHG - Ein Muss für alle Banken und Finanzdienstleister Im Preis enthalten: Teilnehmerunterlagen als PDF, 3-Gänge-Menü, Kaffee, Tee, Erfrischungsgetränke und Snacks in den Pausen

2 Programm Uhr Begrüßung Kaffee und Getränke Uhr Uhr Neue Pflichten als Vertriebsbeauftragter sicher und effizient erfüllen! Mindestanforderungen an die Funktion Vertriebsbeauftragter verschärfte Vorgaben aus dem WpHG und der Bankenaufsicht Neuerungen aus den MaRisk 5.0 und MaComp 2.0 sowie Umsetzung der AnsFuG-Vertriebsvorgaben Haftungsrechtliche Garantenstellung BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zu Verantwortlichkeit des Garanten Kick-back und Lehman-Urteile zur Konkretisierung der Aufklärungspflichten Spread-Ladder-Swap-Urteile des BGH Aufgabenbeschreibung des Vertriebsbeauftragten mit Sachkundeund Zuverlässigkeitsnachweis Begrenzung von Haftungsrisiken des Vertriebsbeauftragten Sachkunde und Zuverlässigkeit in der Anlageberatung: Wie kann eine qualifizierte Beurteilung der Mitarbeiter erfolgen? Mindestanforderungen an die internen organisatorischen Maßnahmen gemäß 33 WpHG Dokumentation einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation Jeder Teilnehmer erhält eine Komplett-Dokumentation für den Nachweis einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation gemäß 33 WpHG Aufbau eines internen Kontrollsystems (Umfang ca. 50 Seiten) Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr Blick hinter die Kulissen: Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung Berater im Spannungsfeld zwischen Kunde, Bank und Aufsicht Wie weit reicht das Direktionsrecht des Vertiebsbeauftragten? Mittelbare und unmittelbare Vertriebsvorgaben an die Anlageberater Umgang mit Zielvereinbarungen, Anreiz- und Bonussysteme sowie Verteilung von Zuwendungen isd 31d WpHG Organisatorische Vorkehrungen gemäß MiFiD zur Vermeidung von Interessenkonflikten Umsetzung der Anforderungen an Vertriebsvorgaben gemäß 33 WpHG sowie 14 WpDVerOV

3 13.00 Uhr Uhr Gemeinsames Mittagessen Blick hinter die Kulissen (Teil II): Vertriebsstrukturen im Fokus der Prüfung Kontrollplan des Vertriebsbeauftragten: Überwachungspflichten, ordnungsgemäße Ausgestaltung sowie Umsetzung von Vertriebsvorgaben Überprüfung der Vereinbarkeit von Vertriebsvorgaben + Komplett-Dokumentation für die direkte Umsetzung der Funktion Vertriebsbeauftragter Uhr Uhr Diskussion und Erfahrungsaustausch Uhr Uhr Überprüfung der Vereinbarkeit von Vertriebsvorgaben Überwachungspflichten des Vertriebsbeauftragten - Verhaltensregeln und anlegergerechte Anlageberatung Verhaltensregeln gemäß der Wertpapierdienstleistungs-Prüfungsverordnung Überwachung der Dokumentationspflichten in der Anlageberatung: vom Beratungsprotokoll bis zum Produktinformationsblatt Aufklärung und Beratung in der Vermögensverwaltung: Einzelweisungen und Grenzen des Vermögensverwaltungsvertrags Überwachung der Beratungsqualität mit dem Mitarbeiter- und Beschwerderegister nach 34d WpHG Ausgestaltung einer Betriebs-/Dienstvereinbarung zu den erweiterten arbeitsrechtlichen und haftungsrechtlichen Risiken der Anlageberater Vermeiden von Doppelarbeiten in der Praxis: Schnittstellen zwischen Vertriebsbeauftragten, Anlageberatern, Compliance, Zentrale Stelle sowie Interne Revision sicher und effizient ausgestalten + Komplett-Dokumentation für den Aufbau eines prüfungssicheren Konzepts zur Erfüllung des 34d WpHG + Checklisten für die prüfungssichere und effiziente Ausgestaltung von MaComp-Schnittstellen in der Praxis Ab Uhr Offene Gesprächsrunde

4 Referenten Achim Schulz Geschäftsführer Schulz & Partner GmbH Herr Achim Schulz gründete Schulz & Partner im Jahr Er berät seit 22 Jahren mittelständische Unternehmen und Banken. Zu den wesentlichen beruflichen Stationen zählen die Bankenprüfung, Bankenberatung sowie die Mittelstandsfinanzierung und Unternehmensberatung. Von 2000 bis 2006 leitete er das operative Bankgeschäft als Vertriebs- und Sanierungsvorstand bei Regionalbanken. Alexander Schneider Fachbereich Compliance & Anti-Geldwäsche Herr Alexander Schneider ist seit über 20 Jahren für Banken, Finanzdienstleister und mittelständische Unternehmen tätig. Als Compliance- und Geldwäschebeauftragter war er für eine Großbank weltweit für die Einhaltung der Konzernstandards verantwortlich. Er verfügt über besondere Expertise im Monitoring von Hoch-Risiko-Kunden sowie in der Bekämpfung von wirtschaftskriminellen Handlungen und Fraud. Matthias Bronner Fachbereich Risikomanagement & Compliance Herr Matthias Bronner ist als Consultant bei Schulz & Partner für mittelständische Unternehmen, Banken und Finanzdienstleister zuständig. Er ist Spezialist für Risiko-Management und Compliance- Systeme. Für mittelständische Unternehmen hat er verschiedene Geschäftsplanungs- und Rating-Systeme aufgebaut. Leistungen von Schulz & Partner im Risikomanagement & Compliance: > MaRisk- und Risikomanagement-Check > Implementierung von Complianceund Anti-Geldwäschesystemen > Change und Lean Management > Geschäftsprozessoptimierung > Aufbau und Weiterentwicklung von Internen Kontrollsystemen > Operative Umsetzungsbegleitung und Interim Management > Vertriebs- und Ertragssteigerungs-Programme > Rating-Beratung

5 Antwortfax Vertriebs- und Compliance-Beauftragter im Fokus von WpHG und AnsFuG Seminarpreis: 590,00 zzgl. 19 % MwSt. = 702,10 Es gelten unsere AGBs, welche Sie unter einsehen können. Förderung möglich! Teilnehmer aus fast allen Bundesländern können sich vom Europäischen Sozialfonds fördern lassen. Bezüglich der Födervoraussetzungen werfen Sie bitte einen Blick auf unsere Förder-Landkarte unter Ja, ich nehme am folgenden Seminar teil (bitte auswählen): München Frankfurt am Main München Frankfurt am Main Nein, ich kann leider nicht teilnehmen. Bitte informieren Sie mich über weitere Veranstaltungstermine. Bitte übersenden Sie uns die Vortragsunterlagen als PDF-Version gegen eine Schutzgebühr von 290,00 zzgl. MwSt. (Versand der Unterlagen erfolgt nach Eingang der Zahlung und Stattfinden des ersten Seminartages.) Wie sind Sie auf uns aufmerksam geworden? Vielen Dank für Ihre Auskunft. Empfehlung Internet Newsletter Seminarportale Telefon / Persönlicher Kontakt ESF Förderung ist beantragt (Bitte legen Sie eine Kopie des Nachweises bei) Bei Anmeldung eines 2. Teilnehmers erhalten Sie jeweils 10% Preisnachlass. Name und Position im Unternehmen Name und Position im Unternehmen Unternehmen Anzahl der Beschäftigten Straße, PLZ/Ort Telefon Telefax Datum/Unterschrift Diese Anmeldung wird durch meine Unterschrift verbindlich! Service Gerne informieren wir Sie über weitere Seminare und Intensivtrainings. Sie erreichen uns auch über /