sentix Fonds 1 z u m 31. Mä r z 2013 Vertrieb:

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1 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: sentix Fonds 1 Halbjahresbericht z u m 31. Mä r z 2013 Dep o t b a n k: Vertrieb:

2 Kurzübersicht über die Partner des sentix Fonds 1 1. Kapitalanlagegesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: , Eigenmittel: , (Stand: September 2012) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Offenbach Bernd Vorbeck (Sprecher), Elsenfeld Aufsichtsrat: Jochen Neynaber, Vorsitzender, Bankier i.r., Frankfurt am Main Dr. Hans-Walter Peters, stellv. Vorsitzender, persönlich haftender Gesellschafter der Joh. Berenberg, Gossler & Co. KG, Hamburg Eberhard Heck, Generalbevollmächtigter der Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main 2. Depotbank Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: ,28 (Stand: Dezember 2011) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt Wertpapiergeschäft 3. Beratungsgesellschaft und Vertrieb Name: sentix Asset Management GmbH Postanschrift: Wiesenhüttenstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Anlageausschuss Patrick Hussy, sentix Asset Management GmbH, Frankfurt am Main Manfred Hübner, sentix Asset Management GmbH, Frankfurt am Main Thomas Wehrs, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Prof. Dr. Stephan Schüller, Sprecher der persönlich haftenden Gesellschafter der Bankhaus Lampe KG, Düsseldorf Hans-Joachim Strüder, Mitglied des Vorstandes der Landesbank Baden-Württemberg, Stuttgart Alexander Mettenheimer, München Stand: 31. März

3 sentix Fonds 1 Das Sondervermögen im Überblick Erstausgabedatum Anteilklasse R 15. Oktober 2010 Anteilklasse I 15. Oktober 2010 Erstausgabepreis Anteilklasse R 100,00 zzgl. Ausgabeaufschlag Anteilklasse I 100,00 Ausgabeaufschlag Anteilklasse R derzeit 3,000 % Anteilklasse I derzeit 0,000 % Mindestanlagesumme Anteilklasse R keine Anteilklasse I ,00 Verwaltungsvergütung Anteilklasse R derzeit 0,275 % p. a. Anteilklasse I derzeit 0,225 % p. a. (mindestens ,00 p. a.) Depotbankvergütung Anteilklasse R derzeit 0,100 % p. a. Anteilklasse I derzeit 0,100 % p. a. (mind ,00 p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) Beratervergütung Anteilklasse R derzeit 1,250 % p. a. Anteilklasse I derzeit 0,450 % p. a. Erfolgsabhängige Beratervergütung Anteilklasse R und I 20 % der Outperformance über 1M Euribor + 5,00 % Währung Anteilklasse R Anteilklasse I Ertragsverwendung Anteilklasse R Anteilklasse I Wertpapier-Kennnummer / ISIN Anteilklasse R Anteilklasse I Euro Euro Thesaurierung Ausschüttung A1C2XH / DE000A1C2XH4 A1C2XG / DE000A1C2XG6 2

4 Vermögensaufstellung ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in Bestandspositionen ,32 86,48 Börsengehandelte Wertpapiere ,49 71,39 Verzinsliche Wertpapiere ,49 71,39 4,0000 % Belgien, Königreich % EO-Obl. Lin. 06(22) Ser. 48 BE , ,00 5,27 4,2500 % Belgien, Königreich EO-Obl. Lin. 12(22) Ser. 65 BE , ,00 6,24 2,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. v. 10(21) DE , ,00 5,08 2,0000 % Bundesrep.Deutschland Anl. v. 11(22) DE , ,00 4,04 1,5000 % Bundesrep.Deutschland Anl. v. 12 (22) DE , ,00 5,40 4,3750 % Finnland, Republik EO-Notes 08(19) FI , ,87 1,82 3,3750 % Finnland, Republik EO-Notes 10(20) FI , ,00 1,73 2,7500 % Hessen, Land Schatzanw. v. 10(20) DE000A0Z1QS , ,13 4,12 2,2500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 10(13) IT , ,00 3,78 5,5000 % Italien, Republik EO-B.T.P. 12(22) IT , ,00 2,39 4,5000 % Niederlande EO-Anl. 07(17) NL , ,00 5,25 3,5000 % Niederlande EO-Anl. 10(20) NL , ,00 1,74 2,2500 % Niederlande EO-Anl. 12(22) NL , ,00 4,76 3,5000 % Nordrhein-Westfalen, Land Landessch. v. 05(15) R.700 DE000NRW1X , ,84 1,62 3,9000 % Österreich, Republik EO- Med.-T.Nts 05(20) 144A AT , ,00 1,78 3,5000 % Österreich, Republik EO- Med.-T.Nts 06(21) 144A AT0000A001X , ,65 4,34 4,2000 % Portugal, Republik EO-Obl. 06(16) PTOTE6OE , ,00 2,24 4,9500 % Portugal, Republik EO-Obr. 08(23) PTOTEAOE , ,00 2,03 6,4000 % Portugal, Republik EO-Obr. 11(16) PTOTEPOE , ,00 0,95 2,5000 % Spanien EO-Bonos 10(13) ES R , ,00 1,52 4,0000 % Spanien EO-Bonos 10(20) ES D , ,00 0,73 3,4000 % Spanien EO-Bonos 11(14) ES D , ,00 3,06 4,1000 % Spanien EO-Oblig. 08(18) ES A , ,00 1,52 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere ,00 10,65 Verzinsliche Wertpapiere ,00 4,75 4,4000 % Irland EO-Treasury % Bonds 08(19) IE00B2QTFG , ,00 1,57 5,8500 % Spanien EO-Bonos 11(22) ES K , ,00 3,18 Zertifikate ,00 4,43 Deutsche Bank AG Stück Stück Stück Quanto XPERT Gold Zert. 07(unl.) DE000DB0SEX , ,00 4,43 Sonstige Beteiligungswertpapiere ,00 1,46 11,6000 % DZ BANK AG Deut.Zentral- % Gen. ITV v. 12(13) AIXA DE000DZB82D , ,00 0,74 10,5000 % HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen v. 12(13) NOA3 DE000TB3EZS , ,00 0,72 3

5 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in Investmentanteile ,83 4,44 KAG-eigene Investmentanteile ,00 1,47 sentix Fonds Aktie. Deutschland Stück Stück Stück Inhaber-Anteile DE000A1J9BC , ,00 1,47 Gruppenfremde Investmentanteile ,83 2,98 db x-tr. CSI300 ETF Stück Stück Stück USD Inhaber-Anteile 1C o.n. LU , ,83 2,98 Summe Wertpapiervermögen ,32 86,48 Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./ ,83./.3,72 Derivate auf einzelne Wertpapiere./ ,04./.0,65 Wertpapier-Optionsrechte./ ,04./.0,65 Forderungen/Verbindlichkeiten Optionsrechte auf Aktien./ ,04./.0,65 PUT DAIMLER AG BP 40,00 EX 185./ ,550./ ,00./.0,08 PUT ANGLO AMERICAN GBP BP 20,00 LIFFE 615./ ,200./ ,04./.0,57 Aktienindex-Derivate./ ,00./.2,61 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte./.7.450,00./.0,01 FUTURE DAX (PERFORMANCE-INDEX) EX /.7.450,00./.0,01 Optionsrechte./ ,00./.2,60 Optionsrechte auf Aktienindizes./ ,00./.2,60 CALL DAX (PERFORMANCE-INDEX) Stück BP 8150,00 EX , ,00 0,02 CALL DAX (PERF.-IND.) BP 8600,00 EX 185./ ,700./ ,00./.0,16 PUT DAX (PERF.-IND.) BP 7500,00 EX , ,00 0,13 PUT DAX (PERF.-IND.) BP 7950,00 EX 185./ ,700./ ,00./.0,08 PUT DAX (PERF.-IND.) BP 6700,00 EX 185./ ,900./ ,00./.0,24 PUT DAX (PERF.-IND.) BP 7000,00 EX 185./ ,800./ ,00./.0,32 PUT DAX (PERF.-IND.) BP 7400,00 EX 185./ ,300./ ,00./.0,24 PUT DAX (PERF.-IND.) BP 7500,00 EX 185./ ,100./ ,00./.0,11 PUT ESTX 50 PR BP 2500,00 EX , ,00 0,20 PUT ESTX 50 PR BP 2550,00 EX 185./ ,900./ ,00./.0,86 PUT ESTX 50 PR BP 2450,00 EX 185./ ,000./ ,00./.0,85 Put ESTX 50 PR BP 2500,00 EX 185./ ,700./ ,00./.0,10 Zins-Derivate ,00 0,16 Forderungen/Verbindlichkeiten Zinsterminkontrakte ,00 0,16 FUTURE O-BUND EX ,00 0,08 FUTURE O-BUXL EX ,00 0,08 4

6 Vermögensaufstellung ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil zum Zugänge Abgänge in am Fonds- Gattungsbezeichnung im Berichtszeitraum vermögen Stück bzw. Währung in Optionsrechte./ ,00./.0,53 Optionsrechte auf Rentenindex-Terminkontrakte./ ,00./.0,53 FUTURE O-BUND 06. PUT BP 135,00 EX 185./.180 0, ,00 0,06 FUTURE O-BUND 06. PUT BP 140,00 EX ,080./ ,00./.0,32 FUTURE O-BUND CALL BP 142,00 EX 185./.85 3,730./ ,00./.0,27 Devisen-Derivate./ ,79./.0,10 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Verkauf)./ ,06./.0,33 Offene Positionen USD/ 6,0 Mio. OTC./ ,06./.0,33 Optionsscheine ,00 0,18 Optionsscheine auf Devisen ,00 0,18 Deutsche Bank AG Stück Stück Stück Call EO/SF 1,2 DE000DE6N7R8 A , ,00 0,18 Devisenterminkontrakte (Kauf) ,27 0,05 Offene Positionen USD/ 6,0 Mio. OTC ,27 0,05 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,93 16,26 Bankguthaben ,93 16,26 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung ,64 10,89 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen GBP , ,55 0,36 NOK , ,51 0,00 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen AUD 101,39 82,35 0,00 CHF 6.152, ,89 0,01 JPY , ,47 0,07 USD , ,52 0,04 Guthaben bei DEKA-Bank, Dt. Girozentrale Frankfurt Vorzeitig kündbares Termingeld ,00 4,50 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Guthaben in Fondswährung ,00 0,38 Sonstige Vermögensgegenstände ,13 1,38 Zinsansprüche ,13 1,38 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,52./.0,40 Zinsverbindlichkeiten./.933,17 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,90./.0,04 Depotbankvergütung./ ,99./.0,02 Beratungsvergütung./ ,70./.0,32 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.8.557,47./.0,01 Sonstige Kosten./.686,29 0,00 Fondsvermögen ,03 100,00 1) 1 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 5

7 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 86,48 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %)./.3,72 sentix Fonds 1 Anteilklasse R sentix Fonds 1 Anteilklasse I Anzahl der umlaufenden Anteile Stück 81,979 Anzahl der umlaufenden Anteile Stück Anteilwert/Rücknahmepreis 107,57 Anteilwert/Rücknahmepreis 106,33 Ausgabepreis 110,80 Ausgabepreis 106,33 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 23 InvRBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 26 InvRBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, für die ein liquider Markt nicht vorhanden war, werden gemäß 24 InvRBV i.v.m. 36 Absatz 3 InvG die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Devisenkurse Australischer Dollar AUD 1 = 1, Schweizer Franken CHF 1 = 1, Britisches Pfund GBP 1 = 0, Japanischer Yen JPY 1 = 120, Norwegische Krone NOK 1 = 7, US-Dollar USD 1 = 1, Marktschlüssel Wertpapierhandel A = Börsenhandel Terminbörsen 185 = Frankfurt/Zürich Eurex 615 = London NYSE Liffe OTC = Over the counter Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Stück bzw. Währung in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere Italien, Republik EO-B.O.T IT ,7500 % Italien, Republik EO-B.T.P. 06(21) IT ,3000 % Spanien EO-Bonos 09(13) ES T Sonstige Beteiligungswertpapiere 10,0000 % Landesbank Baden-Württemberg Rev.Conv. 12(13) DBK DE000LB0LP Andere Wertpapiere Stück Stück Deut. Börse Commodities GmbH Xetra-Gold IHS 07(09/Und) DE000A0S9GB An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Zertifikate Stück Stück Deutsche Bank AG Quanto OPEN E. 09(09/u.) Silber DE000DB2XAG Sonstige Beteiligungswertpapiere 6,5000 % HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen v. 11(13) DBK DE000TB60HG ,5000 % HSBC Trinkaus & Burkhardt AG Aktienanleihen v. 12(13) BSD2 DE000TB3CYZ ,2500 % UBS AG (London Branch) EO-Anl. 12(13) E.ON DE000UU29JU

8 Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Optionsscheine Optionsscheine auf Aktienindex-Derivate Optionsscheine auf Aktienindizes Deutsche Bank AG Call Nikk DE000DE2XRQ Optionsscheine auf Devisen-Derivate Optionsscheine auf Devisen DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Call DL/YN 78 DE000DZ91RE DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Call DL/YN 78 DE000DZ77SF DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Call DL/YN 88 DE000DZ77TT DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Call DL/YN 91 DE000DZ91RV DZ BANK AG Deut.Zentral-Gen. Put EO/DL 1,25 DE000DZ9F Volumen in Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) 6.641,54 Zinsterminkontrakte (Basiswert[e]: O-BUND) gekaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: O-SCHATZ) 2.213,42 Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: USD/ Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: AUD/USD USD/ Optionsrechte Wertpapier-Optionsrechte Optionsrechte auf Aktien verkaufte Kontrakte: (Basiswert[e]: ANGLO AMERICAN DL 0,54945, AXA S.A. INH. EO 2,29, BNP PARIBAS INH. EO 2, DAIMLER AG NA O.N., E.ON SE NA, ING GROEP NV CVA EO 0,24, SAP AG O.N., STE GENERALE INH. EO 1,25, VW AG VZO O.N.) 468,77 Optionsrechte auf Aktienindex-Derivate Optionsrechte auf Aktienindizes verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.) 792,83 gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR., FTSE 100, SMI PR CHF) 194,59 gekaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX) 998,73 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: DAX PERFORMANCE-INDEX, ESTX 50 PR.) 990,91 7

9 Volumen in Optionsrechte auf Zins-Derivate Optionsrechte auf Zinsterminkontrakte verkaufte Verkaufoptionen (Put): (Basiswert[e]: FUTURE O-BUND EX, FUTURE O-BUND EX, FUTURE O-BUND EX) 391,95 verkaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: FUTURE O-BUND EX) 74,51 gekaufte Kaufoptionen (Call): (Basiswert[e]: FUTURE 10Y TREASURY NOTE [SYNTH.] CBOT, FUTURE O-BUND EX) 392,66 Für die Investmentfondsanteile wurden dem Sondervermögen keine Ausgabeaufschläge und Rücknahmeabschläge in Rechnung gestellt. Verwaltungsvergütungen (VWG) ISIN VWG der Zielfonds per in % p. a. Verwaltungsvergütung für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile KAG-eigene Investmentanteile sentix Fonds Aktie. Deutschland Inhaber-Anteile DE000A1J9BC9 0,600 Gruppenfremde Investmentanteile db x-tr. CSI300 ETF Inhaber-Anteile 1C o.n. LU ,200 Anteilklasse Ausgabeaufschlag Beratervergütung Verwaltungsvergütung Mindest- Ertragsverwendung bis zu 5,000 %, bis zu 1,500 % p. a., bis zu 0,300 % p. a., anlagesumme derzeit derzeit derzeit Anteilklasse R 3,000 % 1,250 % p. a. 0,275 % p. a. keine Thesaurierung Anteilklasse I 0,000 % 0,450 % p. a. 0,225 % p. a ,00 Ausschüttung Frankfurt am Main, den 2. April 2013 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 8

10 Kap i t a l a n l a g e g e s e l l s c h a f t: Am Hauptbahnhof Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Vertrieb: Wiesenhüttenstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Dep o t b a n k: Kaiserstraße Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 /