db x-trackers WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DER FOLGENDEN TEILFONDS:

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1 db x-trackers Investmentgesellschaft mit variablem Kapital Sitz: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg R.C.S. Luxembourg B (die "Gesellschaft") WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DER FOLGENDEN TEILFONDS: World Index UCITS db x-trackers S&P 500 2x Inverse Daily UCITS db x-trackers S&P 500 2x Leveraged Daily UCITS db x-trackers Nikkei 225 UCITS (DR) db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT Global Real Estate UCITS AC Asia Ex Japan High Dividend Yield Index UCITS Canada Index UCITS World Consumer Discretionary Index UCITS World Consumer Staples Index UCITS World Energy Index UCITS World Financials Index UCITS World Health Care Index UCITS World Industrials Index UCITS World Information Technology Index UCITS World Materials Index UCITS World Telecom Services Index UCITS World Utilities Index UCITS EM Eastern Europe Index UCITS EM EMEA Index UCITS (jeweils ein "Teilfonds" und zusammen die "Teilfonds") Sehr geehrte Anteilsinhaber, 1 4. September 2015 im Nachgang zu der Mitteilung vom 21. August 2015 in Bezug auf die Schließung und das Delisting mehrerer Teilfonds und Anteilsklassen von db x-trackers, die dieser Mitteilung als Anhang 2 beigefügt ist, (die "Ursprüngliche Mitteilung") möchte der Verwaltungsrat der Gesellschaft (der "Verwaltungsrat") einen Fehler in der Ursprünglichen Mitteilung in Bezug auf das Delisting bestimmter Anteilsklassen der Teilfonds an der (die "LSE") berichtigen. In der Ursprünglichen Mitteilung wurde angegeben, dass für die (nachstehend in Anhang 1 aufgeführten) Anteilsklassen der Teilfonds ein vollständiges Delisting von der LSE erfolgen würde. Dies ist jedoch nicht der Fall, da der Verwaltungsrat lediglich den Handel mit

2 bestimmten Handelswährungen der Anteilsklassen (die "Zu schließenden Handelswährungen"), wie in Anhang 1 dargestellt, an der LSE einzustellen beabsichtigt. Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Einstellung der Zu schließenden Handelswährungen (die "Einstellungen") mit Wirkung ab dem 25. September 2015 (der "Tag der Einstellung") umzusetzen. Zur Klarstellung: Nicht mit allen Handelswährungen der Anteilsklassen wird der Handel an der LSE eingestellt. Lediglich für die in der dritten Spalte in Anhang 1 aufgeführten und als Zu schließende Handelswährungen definierten Handelswährungen erfolgt ein Delisting von der LSE. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteilsklassen in den in Bezug auf den Handel an der LSE Zu schließenden Handelswährungen können nur bis zum Handelsschluss am 24. September 2015 eingereicht werden. Zusätzliche Informationen in Bezug auf die Einstellungen sind bei den nachstehend unter "Kontakt" aufgeführten juristischen Personen, in den Geschäftsräumen der ausländischen Vertretungen oder per an info.dbx-trackers@db.com erhältlich. Nach dem Tag der Einstellung werden die Anteilsklassen in Form einer separaten Handelswährung auch weiterhin an der LSE sowie an einer oder mehreren weiteren Börsen notiert sein. Für einen Verkauf Ihrer Anteile nach dem Tag der Einstellung müssen Sie Ihre Depotbank anweisen, Ihre Anteile auf eine dieser separaten Handelswährungen oder eine dieser Börsen zu übertragen. Zur Klarstellung: Die in dieser Mitteilung beschriebene Berichtigung betrifft nur die in dieser Mitteilung genannten Teilfonds. Die in der Ursprünglichen Mitteilung beschriebenen Schließungen und Delistings der anderen Teilfonds und Anteilsklassen, die in dieser Mitteilung nicht aufgeführt sind, erfolgt entsprechend der Ursprünglichen Mitteilung. In dieser Mitteilung verwendete Begriffe haben die ihnen in der aktuellen Version des Prospekts der Gesellschaft zugewiesene Bedeutung, sofern sich aus dem Zusammenhang nichts anderes ergibt. Sollten sich im Zuge der Lektüre dieser Mitteilung weitere Fragen ergeben, wenden Sie sich bitte an die db x-trackers -Hotline unter +44 (20) oder +49 (69) Anteilsinhaber sollten in Bezug auf die spezifischen steuerlichen Konsequenzen der Einstellungen nach dem Recht des Staates ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohn- oder Geschäftssitzes ihre eigenen professionellen Berater konsultieren. Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der vorstehenden Ausführungen sollten Sie den Rat Ihres Börsenmaklers, Bankbetreuers, Rechtsanwalts, Wirtschaftsprüfers oder unabhängigen Finanzberaters einholen. 2

3 Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Satzung sowie der Jahres- und Halbjahresbericht, jeweils in deutscher Sprache, können in elektronischer oder gedruckter Form kostenlos bei der Deutsche Bank AG, Institutional Cash & Securities Services, Issuer Services, Post IPO Services, Taunusanlage 12, Frankfurt am Main (Deutschland) bezogen werden und sind auf der Internetseite erhältlich. db x-trackers Der Verwaltungsrat Kontakt db x-trackers 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. 2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg 3

4 Anhang 1 Die Anteilsklassen Name des Teilfonds World Index UCITS db x-trackers S&P 500 2x Inverse Daily UCITS db x-trackers S&P 500 2x Leveraged Daily UCITS EM Eastern Europe Index UCITS EM EMEA Index UCITS db x-trackers Nikkei 225 UCITS (DR) db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT Global Real Estate UCITS AC Asia Ex Japan High Dividend Yield Index UCITS Canada Index UCITS World Consumer Anteilsklasse/ISIN LU LU LU LU LU D LU LU D LU LU LU An der LSE einzustellende Handelswährung der Anteilsklasse (jeweils eine "Zu schließende Handelswährung" und zusammen die "Zu schließenden Handelswährungen") An der LSE verbleibende Handelswährung der Anteilsklasse 4

5 Discretionary Index UCITS World Consumer Staples Index UCITS LU World Energy Index UCITS LU World Financials Index UCITS LU World Health Care Index UCITS LU World Industrials Index UCITS LU World Information Technology Index UCITS LU World Materials Index UCITS LU World Telecom Services Index UCITS LU World Utilities Index UCITS LU (jeweils eine "Anteilsklasse" und zusammen die "Anteilsklassen") 5

6 Anhang 2 Die Ursprüngliche Mitteilung 6

7 db x-trackers Investmentgesellschaft mit variablem Kapital Sitz: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg R.C.S. Luxembourg B (die "Gesellschaft") WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DER FOLGENDEN TEILFONDS: db x-trackers db Equity Strategies Hedge Fund Index UCITS BRIC INDEX UCITS Chile Index UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Basic Resources Short Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Health Care Short Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Industrial Goods Short Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Short Daily UCITS db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT Developed Europe Real Estate UCITS (DR) Europe Small Cap Index UCITS (DR) USA Index UCITS db x-trackers Euro Stoxx 50 Short Daily UCITS db x-trackers FTSE Vietnam UCITS db x-trackers LevDAX Daily UCITS EM Asia Index UCITS EM EMEA Index UCITS EM LATAM INDEX UCITS Korea Index UCITS (DR) Taiwan Index UCITS (DR) db x-trackers ShortDAX Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Banks Short Daily UCITS db x-trackers CAC 40 UCITS (DR) db x-trackers CNX Nifty UCITS Brazil Index UCITS (DR) Emerging Markets Index UCITS Japan Index UCITS (DR) World Index UCITS db x-trackers S&P 500 2x Inverse Daily UCITS db x-trackers S&P 500 2x Leveraged Daily UCITS db x-trackers Nikkei 225 UCITS (DR) db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT Global Real Estate UCITS AC Asia Ex Japan High Dividend Yield Index UCITS Canada Index UCITS World Consumer Discretionary Index UCITS World Consumer Staples Index UCITS World Energy Index UCITS World Financials Index UCITS World Health Care Index UCITS World Industrials Index UCITS 7

8 World Information Technology Index UCITS World Materials Index UCITS World Telecom Services Index UCITS World Utilities Index UCITS EM Eastern Europe Index UCITS (jeweils ein "Teilfonds" und zusammen die "Teilfonds") Sehr geehrte Anteilsinhaber, Luxemburg, 21. August 2015 hiermit möchten wir Sie im Namen des Verwaltungsrats der Gesellschaft (der "Verwaltungsrat") über jüngste Entwicklungen bezüglich des/der Teilfonds, an dem/denen Sie Anteile halten, informieren. In dieser Mitteilung verwendete Begriffe haben die ihnen in der aktuellen Version des Prospekts der Gesellschaft (der "Prospekt") zugewiesene Bedeutung, sofern sich aus dem Zusammenhang nichts anderes ergibt. Der Verwaltungsrat hat beschlossen: 1. bestimmte s und bestimmte Anteilsklassen der Teilfonds, die unter der Überschrift "Schließungen" näher bezeichnet sind und für die eine anhaltend geringe Nachfrage zu verzeichnen war, zu schließen und sich auf zentrale Wachstumsbereiche zu konzentrieren, um so den Bedürfnissen der Anteilsinhaber besser gerecht zu werden. Damit sollen die Teilfonds der Gesellschaft an die aktuelle und zukünftige Anlegernachfrage angepasst werden. 2. die Notierung bestimmter s, die unter der Überschrift "Delisting" näher bezeichnet sind und für die ein anhaltend geringer Umsatz zu verzeichnen war, an einer oder mehreren Börsen einzustellen (während sie an einer oder mehreren anderen Börsen weiterhin notiert bleiben). Damit soll die Liquidität der übrigen Notierungen verbessert werden. Schließungen Der Verwaltungsrat hat die Schließung der in Anhang 1 aufgeführten Teilfonds (die "Zu schließenden Teilfonds") sowie der in Anhang 2 aufgeführten Anteilsklassen bestimmter Teilfonds (die "Zu schließenden Anteilsklassen") beschlossen. Zur Klarstellung: Die Zwangsrücknahme der Zu schließenden Anteilsklassen (siehe Anhang 2) bezieht sich ausschließlich auf diese Zu schließenden Anteilsklassen und nicht auf die Teilfonds der Zu schließenden Anteilsklassen insgesamt. Die Schließung der Zu schließenden Anteilsklassen hat keine Auswirkungen auf die übrigen Anteilsklassen der jeweiligen Teilfonds. Das gesamte Nettovermögen jedes Zu schließenden Teilfonds und jeder Zu schließenden Anteilsklasse unterschreitet den Mindestnettoinventarwert, der im jeweiligen Produktanhang für jeden Zu schließenden Teilfonds bzw. des Teilfonds, zu dem die Zu schließenden Anteilsklassen gehören, angegeben ist. Der Verwaltungsrat hält es zudem für 8

9 unwahrscheinlich, dass das im Rahmen der Zu schließenden Teilfonds oder Zu schließenden Anteilsklassen verwaltete Vermögen in naher Zukunft in ausreichendem Maße steigt. Aus diesem Grund und im Einklang mit den geltenden Bestimmungen der Satzung und des Prospekts der Gesellschaft hat der Verwaltungsrat beschlossen, die Zu schließenden Teilfonds und die Zu schließenden Anteilsklassen mit Wirkung ab dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag (wie nachstehend definiert) zu schließen und für alle im Umlauf befindlichen Anteile der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen eine Zwangsrücknahme durchzuführen (die "Schließungen"). Die Schließungen werden, wie in den Anhängen 1 und 2 angegeben, in drei separaten Blöcken durchgeführt. Die Schließungen in: Block A finden mit Wirkung ab dem 25. September 2015 statt; Block B finden mit Wirkung ab dem 1. Oktober 2015 statt; Block C finden mit Wirkung ab dem 6. Oktober 2015 statt; (jeweils ein "Anwendbarer Stichtag" und zusammen die "Anwendbaren Stichtage"). Das Delisting der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen erfolgt (sofern zutreffend) an den betreffenden Börsen vier Werktage vor dem Anwendbaren Stichtag, und der Handel an diesen Börsen wird mit Wirkung zum Handelsschluss vier Werktage vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag eingestellt. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteile der Zu schließenden Teilfonds oder der Zu schließenden Anteilsklassen am Sekundärmarkt können daher nur bis zum Handelsschluss vier Werktage vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag eingereicht werden. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteile der Zu schließenden Teilfonds bzw. Anteilsklassen am Primärmarkt können in der üblichen Bearbeitungsweise gemäß den Bestimmungen des Prospekts bis zur maßgeblichen Annahmefrist drei Werktage vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag eingereicht werden. Allerdings schlagen sich die Kosten für die Liquidation im Rücknahmepreis nieder. Ab einschließlich zwei Werktagen vor dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag werden keine weiteren Rücknahmen und Zeichnungen entgegengenommen. In Übereinstimmung mit Artikel 21 der Satzung wurden folgende Bedingungen für die Zwangsrücknahme festgelegt, die ab dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag gelten: 1. Jeder Zu schließende Teilfonds und jede Zu schließende Anteilsklasse wird aufgelöst, und der Rücknahmepreis für jede Anteilsklasse jedes Zu schließenden Teilfonds und für jede Zu schließende Anteilsklasse wird auf Basis des Nettoinventarwerts der jeweiligen Anteilsklasse jedes Zu schließenden Teilfonds und jeder Zu schließenden Anteilsklasse am jeweiligen Anwendbaren Stichtag bestimmt (der "Referenz-NAV"). Der Referenz-NAV berücksichtigt neben anderen Aufwendungen sämtliche erwarteten Kosten aus der Veräußerung und Liquidation der verbleibenden Anlagen jedes Zu schließenden Teilfonds und jeder Zu schließenden Anteilsklasse. 2. Es wird keine Rücknahmegebühr erhoben. 3. Die Rücknahmeerlöse werden in der jeweiligen Referenzwährung ausgezahlt. 9

10 4. Die Zahlung der Rücknahmeerlöse aus der Zwangsrücknahme erfolgt spätestens zehn Werktage nach dem jeweiligen Anwendbaren Stichtag (der "Auszahlungstag"). 5. Die Rücknahmeerlöse in Bezug auf Anteile, für die keine Auszahlung an die Anteilsinhaber vorgenommen werden konnte, werden so bald wie möglich nach dem Auszahlungstag und in jedem Fall vor Abschluss des Liquidationsverfahrens für die berechtigten Personen bei der Caisse de Consignation in Luxemburg hinterlegt. Anteilsinhaber, die Anteile eines Zu schließenden Teilfonds oder einer Zu schließenden Anteilsklasse am Primärmarkt zeichnen oder zur Rücknahme einreichen, können, wie vorstehend beschrieben, ihre Anteile an jedem der Zu schließenden Teilfonds bzw. jeder der Zu schließenden Anteilsklassen gemäß den Bestimmungen des Prospekts zurückgeben. Bitte beachten Sie, dass die Gesellschaft für den Verkauf von Anteilen am Sekundärmarkt keine Rücknahmegebühr erhebt. Aufträge für den Verkauf von Anteilen über eine Börse können über einen zugelassenen Intermediär oder Börsenmakler platziert werden. Anteilsinhaber sollten beachten, dass Aufträge am Sekundärmarkt indes Kosten verursachen können, auf die die Gesellschaft keinen Einfluss hat und für die die vorstehend genannte Befreiung von Rücknahmegebühren nicht gilt. Delisting Der Verwaltungsrat hat beschlossen, die Börsennotierung der in Anhang 3 aufgeführten Anteilsklassen (die "Einzustellenden Anteilsklassen") an bestimmten Börsen einzustellen. Im Einklang mit den geltenden Bestimmungen der Satzung und des Prospekts der Gesellschaft hat der Verwaltungsrat beschlossen, die Börsennotierung mit Wirkung ab dem 25. September 2015 (der "Stichtag für das Delisting") für alle im Umlauf befindlichen Anteile der Einzustellenden Anteilsklassen einzustellen (das "Delisting "). Zur Klarstellung: Die Einzustellenden Anteilsklassen werden nicht zu diesem Zeitpunkt beendet oder über eine Zwangsrücknahme zurückgenommen. Das Delisting der Einzustellenden Anteilsklassen erfolgt an einigen der betreffenden Börsen (siehe Anhang 3) am Stichtag für das Delisting. Rücknahme- oder Zeichnungsanträge für Anteile der Einzustellenden Anteilsklassen an diesen Börsen können daher nur bis zum Handelsschluss am 24. September 2015 eingereicht werden. Zusätzliche Informationen in Bezug auf die Schließungen und das Delisting sind bei den nachstehend unter "Kontakt" aufgeführten juristischen Personen, in den Geschäftsräumen der ausländischen Vertretungen oder per an info.dbx-trackers@db.com erhältlich. Die Einzustellenden Anteilsklassen bleiben auch nach dem Stichtag für das Delisting an einer oder mehreren anderen Börsen notiert. Für einen Verkauf Ihrer Anteile nach dem Stichtag für das Delisting müssen Sie Ihre Depotbank anweisen, Ihre Anteile an eine dieser Börsen zu übertragen. Sollten sich im Zuge der Lektüre dieser Mitteilung weitere Fragen ergeben, wenden Sie sich bitte an die db x-trackers -Hotline unter +44 (20) oder +49 (69)

11 Anteilsinhaber sollten in Bezug auf die spezifischen steuerlichen Konsequenzen der Schließungen und des Delisting nach dem Recht des Staates ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohn- oder Geschäftssitzes ihre eigenen professionellen Berater konsultieren. Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der vorstehenden Ausführungen sollten Sie den Rat Ihres Börsenmaklers, Bankbetreuers, Rechtsanwalts, Wirtschaftsprüfers oder unabhängigen Finanzberaters einholen. Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Satzung sowie der Jahres- und Halbjahresbericht, jeweils in deutscher Sprache, können in elektronischer oder gedruckter Form kostenlos bei der Deutsche Bank AG, Institutional Cash & Securities Services, Issuer Services, Post IPO Services, Taunusanlage 12, Frankfurt am Main (Deutschland) bezogen werden und sind auf der Internetseite erhältlich. db x-trackers Der Verwaltungsrat Kontakt db x-trackers 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg Deutsche Asset & Wealth Management Investment S.A. 2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg 11

12 Anhang 1 Zu schließende Teilfonds Block A Name des Zu schließenden Teilfonds Chile Index UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Basic Resources Short Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Health Care Short Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Industrial Goods Short Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Oil & Gas Short Daily UCITS Anteilsklassen ISIN Börse(n), an der/denen die Notierung eingestellt werden soll LU Borsa Italiana London Stock Exchange Xetra LU Borsa Italiana London Stock Exchange Xetra Börse Stuttgart LU Borsa Italiana London Stock Exchange Xetra Börse Stuttgart LU Borsa Italiana London Stock Exchange Xetra Börse Stuttgart LU Borsa Italiana London Stock Exchange Xetra Börse Stuttgart Block B n. a. Block C Name des Zu schließenden Teilfonds Anteilsklasse ISIN db x-trackers db Equity Strategies Hedge Fund Index UCITS Börse(n), an der/denen die Notierung eingestellt werden soll LU Xetra 2C LU London Stock Exchange 3C LU London Stock 12

13 Exchange (jeweils ein "Zu schließender Teilfonds" und zusammen die "Zu schließenden Teilfonds"). 13

14 Anhang 2 Zu schließende Anteilsklassen Block A Name des Teilfonds Anteilsklasse ISIN Börse, an der die Notierung eingestellt werden soll USA Index UCITS 2C LU Börse Stuttgart Block B Name des Teilfonds Anteilsklasse ISIN Börse, an der die Notierung eingestellt werden soll db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT 2C LU Börse Stuttgart Developed Europe Real Estate UCITS (DR) Europe Small Cap Index UCITS (DR) 2C LU Börse Stuttgart Block C n. a. (jeweils eine "Zu schließende Anteilsklasse" und zusammen die "Zu schließenden Anteilsklassen"). 14

15 Anhang 3 Einzustellende Anteilsklassen Name des Teilfonds Anteilsklasse/ISIN Name der Börse, an der die Notierung der Einzustellenden Anteilsklasse eingestellt werden soll db x-trackers Euro Stoxx 50 Short Daily UCITS LU db x-trackers FTSE Vietnam UCITS db x-trackers LevDAX Daily UCITS EM Asia Index UCITS EM EMEA Index UCITS EM LATAM INDEX UCITS LU LU LU LU LU Korea Index UCITS (DR) Taiwan Index UCITS (DR) db x-trackers ShortDAX Daily UCITS db x-trackers Stoxx Europe 600 Banks Short Daily UCITS db x-trackers CAC 40 UCITS (DR) db x-trackers CNX Nifty UCITS Brazil Index UCITS (DR) Emerging Markets Index UCITS Japan Index UCITS (DR) 15 LU LU LU LU D LU LU LU LU LU World Index UCITS

16 db x-trackers S&P 500 2x Inverse Daily UCITS db x-trackers S&P 500 2x Leveraged Daily UCITS EM Eastern Europe Index UCITS db x-trackers Nikkei 225 UCITS (DR) db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT Global Real Estate UCITS AC Asia Ex Japan High Dividend Yield Index UCITS Canada Index UCITS World Consumer Discretionary Index UCITS World Consumer Staples Index UCITS World Energy Index UCITS World Financials Index UCITS World Health Care Index UCITS World Industrials Index UCITS World Information Technology Index UCITS World Materials Index UCITS World Telecom Services Index UCITS World Utilities Index UCITS BRIC INDEX UCITS 1 LU LU LU LU D LU LU D LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU LU Xetra (jeweils eine "Einzustellende Anteilsklasse" und zusammen die "Einzustellenden Anteilsklassen"). 1 Bitte beachten Sie, dass der Verwaltungsrat beschlossen hat auch diesen Teilfonds zum 6. Oktober 2015 zu schließen. Wir verweisen auf die weitere am 21. August 2015 veröffentlichte Mitteilung in Bezug auf die Schließung verschiedener Teilfonds sowie anderer Delistings. 16