AIFM Richtlinie Level 2

Transkript

1 AIFM Richtlinie Level 2 Der Weg zur Umsetzung Mittwoch, 30. November Uhr bis Uhr, inkl. Stehlunch Business Center Balsberg, Kloten Online-Anmeldung: Die Teilnehmerzahl ist beschränkt. Academy for Best Execution Konferenzen, Kundenevents und Inhouse Seminare

2 AIFM Richtlinie Level 2 Der Weg zur Umsetzung Es gibt keine einfachen Wahrheiten mehr! Liess sich das Fondsuniversum bisher grob in regulierte Investmentfonds und abseits gewisser Registrierungspflichten in nicht regulierte Fonds teilen, so wird sich das Bild in naher Zukunft wandeln: Weltweit wird auf nationaler und internationaler Ebene auf das festgelegte Ziel hingearbeitet, kein Fondsvehikel bzw. Fondsmanager unreguliert zu lassen. Dabei befindet sich der Schweizer Finanzplatz zwischen Regulierungsfronten. Auf der einen Seite droht der erschwerte Zugang zum europäischen Markt durch die AIFM Richtlinie. Auf der anderen Seite steht eine Revision des KAG an, um internationale Standards im Schweizer Recht nachzuzeichnen. Mit dieser Konferenz wollen wir das Wichtigste der europäischen Regulierung wie auch die Schweizer Antwort durch die Revision des KAG beleuchten, deren Auswirkungen auf die Finanzindustrie erläutern und mögliche Massnahmen aufzeigen. Die Themenblöcke Pragmatische Inhalte Überblick über die AIFM Richtlinie und Level 2 Umsetzung der AIFM Richtlinie in der Schweiz Folgerungen für Anleger Dachfonds unter der AIFM Richtlinie Risiken und Chancen Risiko- und Liquiditätsmanagement unter der AIFM Richtlinie Konsequenzen für Manager diversifizierter Fondsportfolien Die Teilnehmer Entscheidungsträger aus der Finanzindustrie Investmentbranche (Vermögensverwalter, Finanzintermediäre, Fondsmanager von regulierten und unregulierten Fonds im Bereich Real Estate, Private Equity, Infrastruktur und Hedgefonds, Banken und sonstige Finanzdienstleistungsinstitute, institutionelle Anleger, Interessenverbände, Anwälte, Steuerberatungs- und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften sowie Unternehmensberater. Referententeam und Konferenzleitung Praxisnahe Persönlichkeiten Prof. Dr. Maurice Pedergnana General Secretary, SECA Swiss Private Equity & Corporate Finance Association Dr. Thomas A. Jesch, LL.M. Rechtsanwalt / Fachanwalt für Steuerrecht, Kaye Scholer (Germany) LLP, Frankfurt a.m. Dr. Jürg Frick, LL.M. Rechtsanwalt, Homburger AG, Zürich Markus Fuchs Senior Counsel, Swiss Funds Association SFA Dr. Ulf Klebeck Rechtsanwalt / Senior Fund Lawyer, Vontobel Fonds Services AG, Zürich Dr. Christian Diller Mitgründer und Geschäftsführender Partner, Montana Capital Partners AG, Baar Dr. Raimund Pauli Leiter Produktmanagement, Delbrück Bethmann Maffei/ABN AMRO, Frankfurt a.m. Georges Ruchti Unternehmensberater, Confortis AG, Zürich Marcel Bosshard Managing Partner, Academy for Best Execution GmbH, Wetzikon - 2 -

3 Konferenzprogramm Aus der Praxis Für die Praxis Stehlunch und Welcome Reception Begrüssung durch die Konferenzleiter Marcel Bosshard, Academy for Best Execution Prof. Dr. Maurice Pedergnana, SECA Einführung in das Thema Prof. Dr. Maurice Pedergnana, SECA Überblick über die AIFM Richtlinie und Level 2 Begriffe: AIF, AIFM, "kleine" AIFM AIFM 101: Anwendungsbereich und die wesentlichen Regelungen Level 2 und der weitere Zeitplan zur Implementierung in nationales Recht der EU-Mitgliedsstaaten Q & A Dr. Thomas A. Jesch, Kaye Scholer (Germany) LLP Umsetzung der AIFM Richtlinie in der Schweiz Revision des Kollektivanlagerechts Notwendigkeit eines "Swiss Finish"? Konsequenzen für Schweizer Fund Manager Q & A Dr. Jürg Frick, Homburger AG AIFM Richtlinie Folgerungen für Anleger Regulierung und Anlegerschutz Auswirkungen auf das Anlageuniversum Folgerungen für das Produkteangebot Markus Fuchs, Swiss Funds Association SFA Q & A, anschl. Kaffee- und Kommunikationspause Dachfonds unter der AIFM Richtlinie Risiken und Chancen Dachfonds als doppelter Regelungsadressat der AIFM Richtlinie Strukturierungsoptionen für Dachfondsmanager Neue Chancen für Dachfonds unter der AIFM Richtlinie? Q & A Dr. Ulf Klebeck, Vontobel Fonds Services AG Risiko- und Liquiditätsmanagement unter der AIFM Richtlinie: Neue Anforderungen für Fondsmanager Risikomanagement bei Alternative Investments - eine Bestandsaufnahme Organisatorische Anforderungen an Fondsmanager Aufbau, Implementierung und Kontrolle eines AIFM-RL-konformen Risikomanagementsystems Case Study: Risikomanagement für Private Equity nach AIFM-RL Q & A Dr. Christian Diller, Montana Capital Partners AG AIFM Konsequenzen für Manager diversifizierter Fondsportfolien Wie können die Anforderungen an Risiko- und Liquiditätsmanagement kosteneffizient erfüllt werden? Welche Lösungen zeichnen sich für den Verwahrstellenzwang ab? Wer kontrolliert wen? Welche Chancen bietet der EU-Pass bei der Gestaltung von Anschlussfonds, Fondsfusionen und Tauschangeboten? Q & A Dr. Raimund Pauli, Bethmann Bank/ABN AMRO und Georges Ruchti, Confortis AG Zusammenfassung, Ausblick und Verabschiedung Prof. Dr. Maurice Pedergnana, SECA Marcel Bosshard, Academy for Best Execution Schluss der Konferenz - 3 -

4 Beratung und Kontakt Projektleitung Marcel Bosshard Academy for Best Execution GmbH Pfadacher 5 CH-8623 Wetzikon Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0) m.bosshard@academy-execution.ch Teilnahmebedingungen und Hinweise 1. Gebühren Konferenzteilnahme: Teilnahme inkl. USB-Stick mit den Präsentationen, Stehlunch und Pausenverpflegung: CHF 550, exkl. 8% MwSt. Mitglieder von Netzwerk Partnern profitieren von Sonderkonditionen (CHF 440, exkl. 8% MwSt.). Nur Konferenzunterlagen: USB-Stick mit den Präsentationen: CHF 150, exkl. 8% MwSt., Porto und Verpackung. 2. Anmeldung Anmeldungen sind schriftlich erbeten via Internetformular ( (contact@academy-execution.ch) oder Post (Academy for Best Execution GmbH, Pfadacher 5, CH-8623 Wetzikon). 3. Abmeldung und Nichterscheinen Sollte der Teilnehmer an der Teilnahme verhindert sein, so ist er berechtigt, ohne zusätzliche Kosten einen Ersatzteilnehmer zu benennen. Darüber hinaus ist eine vollständige Stornierung bis zehn Arbeitstage vor Beginn der Veranstaltung kostenlos möglich. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Bei späterem Rücktritt oder Nichterscheinen wird die gesamte Teilnahmegebühr zzgl. MwSt. fällig. 4. Änderungen im Programm Kurzfristige Ersetzung eines Referats oder eines Referenten durch andere Referate bzw. Referenten bleibt vorbehalten. 5. Weiteres Siehe «Allgemeine Geschäftsbedingungen (AGB)» der Academy for Best Execution GmbH, Stichwort: Rechtliches. Ihre Konferenzunterlagen: Immer top-aktuell! Sie erhalten Ihren USB-Key mit allen aktuellen Präsentationen, einem Protokoll aller Referate sowie weiteren themenspezifischen Informationen automatisch innert Wochenfrist nach der Konferenz zugestellt

5 Veranstaltungsort Kontaktdaten und Plan Business Center Balsberg Balz Zimmermann-Strasse 7 CH-8302 Kloten Tel.: +41 (0) Fax: +41 (0) Ab Hauptbahnhof Zürich Fahrzeit 12 Minuten, Haltestelle Kloten Balsberg SBB S7 Abfahrt..20 /..50 Ab Flughafen Zürich Fahrzeit 3 Minuten, Haltestelle Kloten Balsberg Bus 759 Abfahrt..01 /..16 /..31 /..46 Bus 768 Abfahrt..06 /..16 /..26 /..36 /..46 /..56 VBG S10 (Glattalbahn-Linie) Abfahrt..03 /..18 /..33 /..48 Ab Hauptbahnhof Winterthur Fahrzeit 19 Minuten, Haltestelle Kloten Balsberg SBB S7 Abfahrt..08 /..38 Ankunft mit dem Auto - Von Zürich: Autobahn A51 Richtung Zürich-Flughafen, Ausfahrt Glattbrugg, rechte Spur, am Lichtsignal rechts auf die Schaffhauserstrasse einbiegen, sofort links einspuren, an der Ampel links abbiegen, nach 50m rechts: Es stehen 200 kostenlose Aussenparkplätze zur Verfügung

6 Business Partner Hays ist das weltweit führende Rekrutierungsunternehmen für Spezialisten. Wir rekrutieren Spezialisten für Projekte oder für Festanstellungen. Schnell, passend und zuverlässig. Mit unserer Dienstleistung ermöglichen wir unseren Kunden, durch die von uns vermittelten Spezialisten flexibel auf neue Marktanforderungen zu antworten. Für Spezialisten haben wir die passenden Projekte oder Festanstellungen, die Sie weiterbringen. Weitere Informationen: Netzwerk Partner Media Partner Product Partner - 6 -