Mittwoch, 01. Juli und Donnerstag, 02. Juli 2015 Seminarraum der bsi Geschäftsstelle Georgenstraße Berlin

Transkript

1 bsi Workshop UPDATE: Basis-Seminar zum Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) Mittwoch, 01. Juli und Donnerstag, 02. Juli 2015 Seminarraum der bsi Geschäftsstelle Georgenstraße Berlin Der bsi Workshop UPDATE: bsi Basis-Seminar zum Kapitalanlagegesetzbuch (KAGB) beleuchtet kompakt und detailliert die Anforderungen, die sich aufgrund der Umsetzung der AIFM-Richtlinie für Manager, Verwalter und Berater von Sachwertinvestmentvermögen ergeben. Unsere erfahrenen Referenten widmen sich hierbei vor allem folgenden Fragen: Welche Produkte fallen in den Anwendungsbereich des KAGB? Für wen gibt es Ausnahmen? Gibt es ein KAGB- light? Wie bekomme ich eine KVG-Zulassung? Was sollte bei der Gründung der KVG unternehmensorganisatorisch beachtet werden? Welche laufenden Pflichten sind zu beachten? Wie sind die Anforderungen an Bewertung, Reporting und Rechnungslegung? Wer kann unter welchen Anforderungen Verwahrstelle werden? Welche Aufgaben treffen die Verwahrstellen? Wie gestaltet sich das Zusammenspiel von KVG und AIF? Welche Investmentvehikel lässt das KAGB zu? Welche gesellschafts- und aufsichtsrechtlichen Anforderungen sind zu beachten? Was sind Anlagebedingungen und wie sind sie zu gestalten? Wie sehen die Produktregelungen aus? Wie sehen die neuen Vertriebsvorschriften aus? Welche Anforderungen werden an Prospekte und Kurzinformationen gestellt? Was überprüft die BaFin? Das Angebot richtet sich sowohl an neue Mitarbeiter/innen der Branche als auch an erfahrene Mitarbeiter/innen, die das Seminar nutzen möchten, um sich noch gezielter in das Thema einzuarbeiten. Wir zeigen Ihnen Lösungsansätze, wie Sie sich und Ihr Unternehmen optimal auf die AIFM-Anforderungen aus der AIFM-Richtlinie vorbereiten können. Wir freuen uns auf Ihre Teilnahme!

2 bsi Workshop / Programm Mittwoch, 01. Juli Uhr (inklusive zweier Kaffeepausen und einer Mittagspause) Tag 1: Anwendungsbereich, aufsichtsrechtliche Grundlagen sowie laufende Pflichten der KVG und die Verwahrstelle nach KAGB Uhr Begrüßungskaffee und Registrierung Uhr Anwendungsbereich, aufsichtsrechtliche Grundlagen sowie laufende Pflichten der KVG Übersicht über Anwendungsbereich, KVG Zulassung und Registrierung Compliance und Wohlverhaltensregeln Vergütungspolitik Laufende Pflichten Institutsorganisation und Auslagerung Bewertung Reporting Jahresbericht und Rechnungslegung Referenten: Dr. Oliver Glück (GSK STOCKMANN & KOLLEGEN) Uhr Kaffeepause Uhr Die Verwahrstelle nach KAGB Aufsichtsrechtliche Vorgaben Die Aufgaben der Verwahrstelle Der Verwahrstellenvertrag Das Verhältnis KVG / Verwahrstelle Die Haftung der Verwahrstelle Referent: Martin Führlein (Rödl & Partner) Uhr Ende des ersten Seminartages

3 bsi Workshop / Programm Donnerstag, 02. Juli Uhr (inklusive zweier Kaffeepausen und einer Mittagspause) Tag 2: Gestaltung der Produkte und Verkaufsunterlagen sowie der Vertrieb nach KAGB Uhr Begrüßungskaffee Uhr Produktgestaltung Vehikel und Produktgestaltung im Bereich geschlossener Publikums-AIF Gesellschaftsrechtliche Vorgaben für die geschlossene Investmentkommandit- gesellschaft Ausgestaltung und Genehmigung von Anlagebedingungen Verkaufsunterlagen Uhr Mittagspause Uhr Vertrieb nach KAGB Rahmenbedingungen für Vertrieb nach dem KAGB Vertriebsdokumentation Vertriebsanzeige Prospektrecht Haftungsfragen Uhr Ende des Seminares Referenten: Dr. Ulrike Busse, Frederik Voigt (beide bsi e.v.)

4 bsi Workshop / Referenten Dr. Oliver Glück ist seit 2004 als Rechtsanwalt zugelassen und Partner bei GSK Stockmann + Kollegen in München. Er studierte an der Universität Passau und an der Università degli Studi di Pavia (Italien) und arbeitete mit italienischen Anwaltskanzleien in Mailand und Rom. Während seines Studiums an der Universität Passau war er als wissenschaftlicher Assistent am Lehrstuhl für Staats- und Verwaltungsrecht sowie Wirtschaftsverwaltungs- und Medienrecht tätig. Seine Tätigkeitsschwerpunkte sind das Bankaufsichtsrecht, das Kapitalanlage- und Investmentrecht (z.b. AIFM-Beratung), das Wertpapierrecht, insbesondere zu Fragen grenzüberschreitender Finanz- und Wertpapierdienstleistungen, das Zahlungsdiensterecht sowie das Geldwäscherecht. Martin Führlein (Partner von Rödl & Partner) ist als Rechtsanwalt, FAfStR und Steuerberater im Team Internationales Steuerrecht in Nürnberg tätig und leitet dort ein auf die Konzeption und laufende Betreuung von Immobilienfonds und Immobilientransaktionen spezialisiertes Team. Er ist Niederlassungsleiter bei Rödl & Partner Hamburg, Geschäftsführer der Rödl Treuhand Hamburg GmbH Steuerberatungsgesellschaft sowie der Rödl AIF Verwahrstelle GmbH Steuerberatungsgesellschaft. Daneben ist Führlein Lehrbeauftragter der Bauakademie Biberach im MBA- Programm Internationales Immobilienmanagement. Zuvor arbeitete er von 1999 bis 2004 als Rechtsanwalt bei einer Boutique für geschlossene Immobilienfonds. Mit diversen Veröffentlichungen zur Besteuerung von Immobilieninvestitionen und als Referent zahlreicher Fachveranstaltungen ist Führlein Experte für die Konzeption geschlossener Immobilienfonds.

5 bsi Workshop / Referenten Dr. Ulrike Busse ist Rechtsanwältin und seit 2006 Referentin Recht beim bsi Bundesverband Sachwerte und Investmentvermögen e.v. Ihre Schwerpunktthemen sind insbesondere vertriebsrechtliche Fragestellungen sowie Prospekthaftung und Geldwäschebekämpfung. Neben ihrer Funktion als Referentin Vertriebs- und Verbraucherschutzrecht ist sie die Geschäftsführerin der im März 2008 eingerichteten Ombudsstelle Geschlossene Fonds. Sie hat Rechtswissenschaften an der Georg-August-Universität in Göttingen und an der Universidad de Granada in Granada, Spanien studiert und wurde an der Abteilung Kriminologie in Göttingen promoviert. Frederik Voigt ist Rechtsanwalt und seit 2006 Rechtsreferent beim bsi Bundesverband Sachwerte und Investmentvermögen e.v. Dort verantwortet er schwerpunktmäßig die Begleitung und Positionierung zu kapitalmarktrechtlichen Gesetzgebungsverfahren und Fragestellungen. Neben den Bereichen des Kapitalanlage- und Aufsichtsrechts gehört das Gesellschafts- und Steuerrecht zu seinen Tätigkeitsschwerpunkten. Vor seiner Tätigkeit beim e.v. war Frederik Voigt unter anderem für die Bundessteuerberaterkammer tätig.

6 bsi Workshop / Anmeldung / Hotelempfehlung Preise Teilnahmegebühr Mitglieder von bsi, AfW, VOTUM, AIFM Federation Austria und BIIS: 550,- * Teilnahmegebühr Nicht-Mitglieder: 950,- * *zzgl. MwSt. Die Teilnahmegebühr gilt für beide Veranstaltungstage und versteht sich exklusive Übernachtung. Anreise Mit dem Kooperationsangebot des bsi Bundesverbandes Sachwerte und Investmentvermögen e.v. und der Deutschen Bahn reisen Sie entspannt und komfortabel zu unseren Veranstaltungen: Hotelkontingent Sollten Sie für die Zeit des Seminares eine Übernachtungsmöglichkeit benötigen, empfehlen wir in unserer Nähe (ca. 200 m) das NH Hotel Berlin Friedrichstraße. Wir haben dort ein Hotelkontingent reserviert. Die Zimmer können Sie bis zum unter dem Stichwort "bsi Basis-Seminar" direkt beim Hotel buchen. Der Preis pro Zimmer/Nacht liegt bei 99,- inkl. Frühstück. Kontakt NH Hotel: Tel: , reservierungen@nh-hotels.com Allgemeine Stornierungsbedingungen Eine Stornierung ist gegen eine jeweilige Bearbeitungsgebühr bis 7 Tage vor dem Veranstaltungstermin möglich. Danach ist die volle Teilnahmegebühr zu entrichten. Eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers ist jedoch selbstverständlich möglich bitte melden Sie diese Änderung entsprechend bei uns an. ANMELDUNG ÜBER DAS FORMULAR AUF SACHWERTEVERBAND.DE