AVE Verfahren Erst-Zertifizierung

Transkript

1 Start Einleitung des Zertifizierungsverfahren Nach Eingang des Zertifizierungsvertrags wird für das das Verfahren zur Zertifizierung eingeleitet. Auswahl der Auditoren und ggf. Fachexperten Die Auswahl der Auditoren und ggf. Fachexperten erfolgt auf der Grundlage der Zulassung. Zertifizierungsaudit Stufe 1 und Stufe 2 gemeinsam durchführen. Beauftragung der Auditoren und ggf. Fachexperten Die Beauftragung der Auditoren und ggf. Fachexperten erfolgt per mit den Grundinformationen zum und der Maßgabe, ob das Audit der Stufe 1 im durchzuführen ist. Über die Beauftragung wird das informiert. 2 3 Mitgeltende Unterlagen : AVE Zertifizierungsantrag AVE Vorgehensweise bei Nichtkonformitäten AVE Verfahren Überwachung FE Protokoll Prüfung Dokumentation FE Feststellungen nprüfung FE92-00 Auditplan FE Auditteilnehmer FE Festgestellte Nichtkonformitäten Auditbericht Bericht zum Audit Zertifizierung Stufe 1 FE Auditarbeitsblatt FI Stammdatenblatt FI Protokoll Zertifizierungsentscheidung FI92-00 Frageliste Dokumentationsprüfung/Auditdurchführung Legende : PG Leitung Zertifizierungsstelle Verwaltung Prüfungsgremium Leitender Auditor Co-Auditor Ein Co-Auditor wird nur dann eingesetzt, wenn die Organisation des Audits dies erfordert. AVE von 05

2 1 Aufnahme des Kontakts zum Der leitende Auditor nimmt Kontakt zum auf, klärt ggf. noch offene Fragen zum Ablauf und legt die Einzelheiten zur Durchführung des Audits der Stufe 1 und 2 fest. Absprache und Bestätigung des Audittermins mit dem Der leitende Auditor stimmt in Rücksprache mit dem Co-Auditor den Audittermin mit dem ab und bestätigt diesen mit einer Kopie an die Zertifizierungsstelle. Vorbereitung und Planung des Audits Der leitende Auditor stellt die Unterlagen für das Audit zusammen. Hierzu gehören die zu verwendenden Formblätter, vorhergehende Auditberichte bei einer Re-Zertifizierung. über den Auditablauf FE92-00 Der leitende Auditor schickt den Auditplan an das und in Kopie an die Zertifizierungsstelle AVE von 05

3 1 Aufnahme des Kontakts zum Der leitende Auditor nimmt Kontakt zum auf, klärt ggf. noch offene Fragen zum Ablauf und legt die Einzelheiten zur Durchführung des Audits der Stufe 1 fest. Ist das zertifizierungsfähig? Durchführung des Audits der Stufe 1 Durchführung der vereinbarten Maßnahmen durch das FE FE Der leitende Auditor führt das Audit der Stufe 1 in dessen Rahmen die Zertifizierungsfähigkeit des festgestellt wird. Der leitende Auditor informiert das über das Ergebnis des Audits der Stufe 1 und vereinbart ggf. erforderliche Maßnahmen für die Zertifizierungsfähigkeit des. Versand der Unterlagen zum Audit Stufe 1 an die Geschäftsstelle Der leitende Auditor leitet die Unterlagen zum Audit der Stufe 1 an die Geschäftsstelle weiter. Freigabe für Zertifizierungsaudit Stufe 2? Absprache und Bestätigung des Audittermins mit dem Der leitende Auditor informiert das über das Ergebnis des Audits der Stufe 1 und vereinbart ggf. erforderliche Maßnahmen für die Zertifizierungsfähigkeit des. Der leitende Auditor stimmt in Rücksprache mit dem Co-Auditor den Audittermin mit dem ab und bestätigt diesen mit einer Kopie an die Geschäftsstelle. Vorbereitung und Planung des Audits Der leitende Auditor stellt die Unterlagen für das Audit zusammen. Hierzu gehören die zu verwendenden Formblätter, vorhergehende Auditberichte bei einer Re-Zertifizierung. über den Auditablauf FE92-00 Der leitende Auditor schickt den Auditplan an das und in Kopie an die Geschäftstelle AVE von 05

4 2 3 Durchführung des Audits Stufe 1+2 bzw. 2 im FE , FE92-15 Das Audit im wird entsprechend den Festlegungen durchgeführt. über das Auditergebnis FE Im Rahmen der über das Auditergebnis erhält das ggf. Berichte zu festgestellten Nichtkonformitäten (FE92-007). Erstellung des Auditberichts Der leitende Auditor erstellt den Bericht zum Audit und stimmt diesen mit dem Co-Auditor ab. Versand der Auditunterlagen an die Zert.-stelle Der leitende Auditor leitet die Auditunterlagen an die Zertifizierungsstelle weiter. Prüfung und Weiterleitung des Vorgangs an das Prüfungsgremium Die Leitung der Zertifizierungsstelle prüft die vom Auditor eingereichten Unterlagen auf Vollständigkeit und gibt diese an das Prüfungsgremium weiter. 5 AVE von 05

5 Prüfung Zertifizierungsvorgangs und Entscheidung Zertifikatsvergabe FI Die Leitung der Zertifizierungsstelle prüft den Zertifizierungsvorgang in sachlicher und fachlicher Hinsicht und entscheidet die Zertifikatsvergabe. Zertifikat vergeben? über Entscheidung Prüf.-gremiums Der Leitung der Zertifizierungsstelle informiert das über die positive Entscheidung des Prüfungsgremiums und spricht ggf. die weitere Vorgehensweise bezüglich der Vergabe des Zertifikats ab. Erstellung des Zertifikats FE Abstimmung von Tätigkeitsbeschreibung des und ggf. Logo des für das Zertifikat mit dem und Erstellung des Zertifikat. Vergabe des Zertifikats an das Brief Die Vergabe des Zertifikats erfolgt per Post. Auf Wunsch des kann die Übergabe auch persönlich durch den Geschäftsführer oder Leitung der Zertifizierungsstelle erfolgen. Ende über Entscheidung Prüf.-gremiums Der Leitung der Zertifizierungsstelle informiert das über die negative Entscheidung des Prüfungsgremiums und spricht die weitere Vorgehensweise bezüglich der Erfüllung möglicher Auflagen ab. Ende AVE von 05