INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

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1 INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

2 Inhalt Ihre Partner 3 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Vermögensaufstellung Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

3 Ihre Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft Internationale Kapitalanlagegesellschaft mbh Yorckstraße 21, Düsseldorf Internet: Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: TEUR Haftendes Eigenkapital: ,00 EUR (Stand: ) Aufsichtsrat Dr. Christiane Lindenschmidt, Bereichsvorstand und HSBC Technology and Services Country COO der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf, Vorsitzende Dr. Rudolf Apenbrink, Vorsitzender der Geschäftsführung der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Paul Hagen, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Prof. Dr. Alexander Kempf, Direktor des Seminars für Finanzierungslehre an der Universität zu Köln, Köln Ulrich Sommer, Mitglied des Vorstands der Deutsche Apotheker- und Ärztebank eg, Düsseldorf Dr. Jan Wilmanns, Bereichsvorstand, Leiter Institutional & Corporate Clients der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Geschäftsführer Markus Hollmann Alexander Poppe Gesellschafter HSBC Trinkaus & Burkhardt Gesellschaft für Bankbeteiligungen mbh, Düsseldorf Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Königsallee 21/23, Düsseldorf Gezeichnetes und eingezahltes Eigenkapital: ,95 Euro, modifiziert verfügbare haftende Eigenmittel: ,30 Euro (Stand: ) Wirtschaftsprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Tersteegenstraße 19-31, Düsseldorf Fondsmanager HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH Königsallee 21/23, Düsseldorf INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

4 Ihre Partner Anlageausschuss Frank Schneppendahl (Vorsitzender), Direktor der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Dr. Olaf Huth, Mitglied des Vorstands der HSBC Trinkaus & Burkhardt AG, Düsseldorf Dr. Frank Schröder, Direktor der HSBC Global Asset Management (Deutschland) GmbH, Düsseldorf Ralf Kaufmann, Diplom Ökonom, Iserlohn Sonstige Angaben WKN: ISIN: DE INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

5 Vermögensübersicht gem. 9 KARBV Kurswert in EUR % des Fondsvermögens I. Vermögensgegenstände ,54 100,02 1. Aktien ,01 24,82 Konsumgüter ,89 8,03 Finanzwerte ,12 4,03 Rohstoffe ,34 3,97 Gesundheitswesen ,80 2,09 Telekommunikation ,88 1,45 Industriewerte ,00 1,31 Versorgungsunternehmen ,97 1,16 Öl & Gas ,65 1,11 Technologie ,00 0,92 Verbraucher-Dienstleistungen ,36 0,75 2. Anleihen ,99 1,02 Nicht pfandbrieflich besicherte Anlagewerte ,00 0,50 Finanzen & Kapitalanlagen ,00 0,26 Basisindustrie ,31 0,17 Medien ,43 0,09 Regierungsanleihen 614,25 0,00 3. Derivate 0,00 0,00 4. Forderungen ,91 0,04 5. Kurzfristig liquidierbare Anlagen 0,00 0,00 6. Bankguthaben ,44 5,18 7. Sonstige Vermögensgegenstände ,19 68,96 Zertifikate ,00 1,15 Zielfondsanteile ,19 67,81 Aktienfonds ,13 34,88 Indexfonds ,27 24,04 Rentenfonds ,79 8,89 II. Verbindlichkeiten ,81-0,02 III. Sonstige Verbindlichkeiten ,81-0,02 Fondsvermögen ,73 100,00 *) *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

6 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Börsengehandelte Wertpapiere ,75 26,99 Aktien Euro ,41 18,02 adidas Nam. DE000A1EWWW0 STK EUR 81, ,00 0,32 Allianz vink.nam. DE STK EUR 159, ,00 0,94 AXA FR STK EUR 24, ,63 0,42 BASF Nam. DE000BASF111 STK EUR 74, ,00 0,71 Bayer Nam. DE000BAY0017 STK EUR 121, ,00 0,98 BMW DE STK EUR 93, ,00 0,95 Daimler Nam. DE STK EUR 78, ,00 0,94 Deutsche Bk. DE STK EUR 25, ,00 0,54 Dt.Lufthansa vink.nam. DE STK EUR 13, ,40 0,33 Dt.Telekom Nam. DE STK EUR 17, ,90 1,06 E.ON Nam. DE000ENAG999 STK EUR 9, ,97 0,55 Endesa ES STK EUR 20, ,00 0,27 Henkel Vorz. DE STK EUR 98, ,00 0,88 ING Groep NL STK EUR 13, ,25 0,25 Kon.Philips NL STK EUR 24, ,01 0,66 KWS SAAT DE STK EUR 294, ,00 0,08 L'Oréal FR STK EUR 166, ,50 0,72 Linde DE STK EUR 157, ,00 0,86 LVMH FR STK EUR 169, ,00 0,59 Münch.Rück. vink.nam. DE STK EUR 181, ,00 0,85 RWE DE STK EUR 12, ,00 0,33 RWE Vorz. DE STK EUR 9, ,00 0,01 SAP DE STK EUR 71, ,00 0,92 Siemens Nam. DE STK EUR 91, ,00 0,69 Soc.Générale FR STK EUR 42, ,30 0,25 ThyssenKrupp DE STK EUR 18, ,00 0,61 Total FR STK EUR 44, ,13 0,27 TUI Nam. DE000TUAG000 STK EUR 16, ,96 0,42 Unilever NL STK EUR 41, ,36 1,19 VW Vorz. DE STK EUR 109, ,00 0,43 Schweizer Franken ,78 3,55 Nestlé CH STK CHF 75, ,42 1,02 Novartis Nam. CH STK CHF 89, ,10 1,08 Roche Hold. G. CH STK CHF 268, ,70 1,01 UBS Gr. Nam. CH STK CHF 19, ,56 0,44 Englische Pfund ,82 3,25 Anglo Amer. GB00B1XZS820 STK GBP 5, ,47 0,23 BHP Billiton GB STK GBP 10, ,99 0,43 BP GB STK GBP 3, ,54 0,00 Diageo GB STK GBP 18, ,60 0,27 HSBC Hold. GB STK GBP 5, ,38 0,33 Rio Tinto GB STK GBP 23, ,88 0,74 INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

7 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Royal Dutch Shell 'A' GB00B03MLX29 STK GBP 17, ,98 0,84 Vodafone Gr. GB00BH4HKS39 STK GBP 2, ,98 0,40 Verzinsliche Wertpapiere Euro ,74 1,02 2,3750 % Sp.Bk.1 Bol. Cov. v MTN XS EUR % 102, ,00 0,50 4,2500 % METRO Fin. MTN v DE000A1C92S3 EUR % 104, ,00 0,26 4,2500 % Vivendi MTN v FR EUR % 104, ,43 0,09 4,3750 % Anglo Amer.Cap. MTN v Zertifikate XS EUR % 101, ,31 0,17 Euro ,00 1,15 D.BörseC. Xetra-Gold IZ 07-und DE000A0S9GB0 STK EUR 33, ,00 0,82 ETFS Met.S.PHYS SILBER 07-und. DE000A0N62F2 STK EUR 13, ,00 0,33 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere 614,25 0,00 Andere Wertpapiere Euro 614,25 0,00 0,0000 % Griechenland Frn v ) GRR EUR % 0, ,25 0,00 Investmentanteile ,19 67,81 Gruppeneigene Investmentanteile Euro ,00 7,30 HSBC GIF - Turkey Equity 'A' LU ANT EUR 22, ,00 0,41 HSBC MSCI China (Dt.Zert.) DE000A1JF7L0 ANT EUR 5, ,00 1,90 HSBC MSCI USA (Dt.Zert.) DE000A1C22K7 ANT EUR 18, ,00 4,99 Gruppenfremde Investmentanteile Euro ,79 33,01 AGIF-All.Eur.Inv.Gr.Bd.St. 'A' LU ANT EUR 101, ,79 1,96 AGIF-Allianz Eur.Eq.G. 'A' LU ANT EUR 232, ,00 4,27 Allianz-dit Nebenw.Dt.'A' DE ANT EUR 265, ,00 3,51 AXA W.F.-EM.MKT.SH.DU.BD. 'A' LU ANT EUR 102, ,00 2,51 Deut.Inv.I-Convertibles 'FC' LU ANT EUR 184, ,00 2,40 ishares STOXX Eur.50 DE ANT EUR 32, ,00 4,13 ishares STOXX Europe 600 DE ANT EUR 37, ,00 2,04 ishares-msci AC Far E.ex-Jap. DE000A0HGZS9 ANT EUR 39, ,00 3,15 ishares-msci Japan (Dt.Zert.) DE000A0DPMW9 ANT EUR 11, ,00 2,21 JPM-Gl.Conv.Bd. (EUR) 'A' LU ANT EUR 12, ,00 2,02 Threadn.-Euro.Sm.Cos '1' GB ANT EUR 7, ,00 4,80 US-Dollar ,40 27,51 Aberdeen Gl.-Asia Pac.Eq. A-2 LU ANT USD 65, ,41 3,68 Fidelity Fd.-America Fund 'A' LU ANT USD 9, ,93 5,86 Fidelity Fds-S.E. Asia 'A' LU ANT USD 6, ,43 3,76 Fr.Templ.-AsianGrowthFund 'A' LU ANT USD 25, ,14 3,06 ishares-s&p 500 IE ANT USD 20, ,27 5,62 JPM-US Select Eq.Fd. 'A' LU ANT USD 270, ,22 5,53 Summe Wertpapiervermögen ,19 94,80 INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

8 Vermögensaufstellung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Zugänge Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,44 5,18 Bankguthaben ,44 5,18 EUR-Guthaben bei: Verwahrstelle HSBC Trinkaus & Burkhardt AG EUR ,70 % 100, ,70 3,97 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen HSBC Trinkaus & Burkhardt AG USD ,12 % 100, ,74 1,21 Sonstige Vermögensgegenstände ,91 0,04 Zinsansprüche EUR , ,73 0,03 Dividendenansprüche EUR , ,17 0,01 Forderungen aus schwebenden Geschäften EUR 0,01 0,01 0,00 Sonstige Verbindlichkeiten ,81-0,02 Kostenabgrenzungen EUR , ,81-0,02 Fondsvermögen EUR ,73 100,00 *) Anteilwert EUR 124,85 Umlaufende Anteile STK ,00 *) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 4) Bei diesen Wertpapieren handelt es sich um Poolfaktoranleihen, deren Kurswert auch durch Teilrückzahlung oder Teilzinskapitalisierung beeinflusst wird. Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Alle Vermögenswerte: Kurse bzw. Marktsätze per oder letztbekannte. Devisenkurs(e) bzw. Konversionsfaktor(en) (in Mengennotiz) per Schweizer Franken Englische Pfund US-Dollar (CHF) (GBP) (USD) 1,08890 = 1 (EUR) 0,71530 = 1 (EUR) 1,10465 = 1 (EUR) Im Berichtszeitraum haben gegebenenfalls Kapitalmaßnahmen und eventuelle unterjährige Änderungen der Stammdaten eines Wertpapiers stattgefunden. Diese Kapitalmaßnahmen und die Umbuchungen aufgrund von Stammdatenänderungen sind ohne Umsatzzahlen in der "Vermögensaufstellung" und in den "Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen" enthalten. INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

9 Während des Berichtszeitraums abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Anteile Zugänge bzw. Whg. Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Euro Verkäufe/ Abgänge Assi.Generali IT STK Beiersdorf DE STK Bilfinger DE STK BNP Paribas FR STK Carrefour FR STK Cobank DE000CBK1001 STK Engie FR STK ENI IT STK Hannover Rück Nam. DE STK Hermes Int. FR STK Infineon Techn. Nam. DE STK Klöckner & Co DE000KC01000 STK METRO DE STK Nokia FI STK Porsche Vorz. DE000PAH0038 STK Qiagen NL STK US-Dollar Verizon Comm. US92343V1044 STK Australische Dollar South32 AU000000S320 STK Schweizer Franken CS Group Nam. CH STK Englische Pfund Astrazeneca GB STK GlaxoSmithKline GB STK Verzinsliche Wertpapiere Euro 2,8750 % BNP Paribas MTN v XS EUR ,7500 % Lloyds Bk. MTN v XS EUR ,8750 % LeasePlan MTN v XS EUR Norwegische Kronen 4,0000 % VW Fin.Serv. MTN v XS NOK INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

10 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Sonstige Angaben Anteilwert EUR 124,85 Umlaufende Anteile STK ,00 Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen 94,80 % Bestand der Derivate am Fondsvermögen 0,00 % Angaben zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Die Bewertung der Vermögensgegenstände, die zum Handel an Börsen zugelassen sind oder in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden zum letzten verfügbaren handelbaren Kurs, der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Optionen und Futures, die zum Handel an einer Börse zugelassen oder in einen anderen organisierten Markt einbezogen sind, werden zu dem jeweils letzten verfügbaren handelbaren Kurs (Settlementpreis der jeweiligen Börse), der eine verlässliche Bewertung gewährleistet, bewertet. Auf ausländische Währung lautende Vermögensgegenstände werden unter Zugrundelegung der tagesaktuellen Devisenkurse Reuters Fixing 16:00 Uhr GMT der Währung in Euro umgerechnet. Die Anteilwertermittlung erfolgt auf der Grundlage der gesetzlichen Regelungen von KAGB und KARBV. Für die nachfolgend genannten Assetklassen wurden zum Stichtag des Sondervermögens mittels der angewendeten Bewertungsgrundsätze folgende Bewertungsquellen herangezogen: Wertpapiere und Geldanlagen: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 99,6 % - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,4 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Börsengehandelte Derivate: - Markt-/Börsenkurse ( 27): 0,0 % Devisentermingeschäfte: - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Sonstige Derivate und OTC-Produkte: - Verkehrswerte: Konzernfremde Modell-Bewertungen / Sonstige Bewertungen Dritter ( 28): 0,0 % - Verkehrswerte: Konzerneigene Modell-Bewertungen ( 28): 0,0 % Die prozentualen Angaben beziehen sich auf das Fondsvolumen. Evtl. Ungenauigkeiten der angegebenen Prozentsätze ergeben sich durch die Tatsache, dass Assetklassen mit einem Anteil am Fondsvolumen von weniger als 0,1 % nicht explizit angegeben werden. Zudem ergeben sich weitere Ungenauigkeiten vor dem Hintergrund, dass im Fondsvolumen als Bezugsgröße zur Ermittlung der Prozentsätze neben den Assetklassen auch Forderungen (z. B. Stückzinsen, Dividendenansprüche) und Verbindlichkeiten (z. B. Kostenabgrenzungen) berücksichtigt sind. Verwaltungsvergütungssatz für im Sondervermögen gehaltene Investmentanteile: Investmentanteile Verwaltungsvergütung 1) Aberdeen Gl.-Asia Pac.Eq. A-2 0,05000 % p.a. AGIF-All.Eur.Inv.Gr.Bd.St. 'A' 1,44000 % p.a. AGIF-Allianz Eur.Eq.G. 'A' 1,50000 % p.a. Allianz-dit Nebenw.Dt.'A' 1,80000 % p.a. AXA W.F.-EM.MKT.SH.DU.BD. 'A' 1,00000 % p.a. Deut.Inv.I-Convertibles 'FC' 0,65000 % p.a. Fidelity Fd.-America Fund 'A' 1,50000 % p.a. Fidelity Fds-S.E. Asia 'A' 1,50000 % p.a. Fr.Templ.-AsianGrowthFund 'A' 0,50000 % p.a. INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Investmentanteile Verwaltungsvergütung 1) HSBC GIF - Turkey Equity 'A' 1,35000 % p.a. HSBC MSCI China (Dt.Zert.) 0,60000 % p.a. HSBC MSCI USA (Dt.Zert.) 0,30000 % p.a. ishares STOXX Eur.50 0,50000 % p.a. ishares STOXX Europe 600 0,19000 % p.a. ishares-msci AC Far E.ex-Jap. 0,74000 % p.a. ishares-msci Japan (Dt.Zert.) 0,59000 % p.a. ishares-s&p 500 0,40000 % p.a. JPM-Gl.Conv.Bd. (EUR) 'A' 1,25000 % p.a. JPM-US Select Eq.Fd. 'A' 0,40000 % p.a. Threadn.-Euro.Sm.Cos '1' 1,50000 % p.a. 1) Von anderen Kapitalverwaltungsgesellschaften bzw. ausländischen Investmentgesellschaften berechnete Verwaltungsvergütung. Bei den Angaben zu Verwaltungsvergütungen handelt es sich um den von den Gesellschaften maximal belasteten Prozentsatz. Quelle: WM Datenservice, Verkaufsprospekte Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge gezahlt. Im Berichtszeitraum wurden keine Rücknahmeabschläge gezahlt. INKA FS-Invest Halbjahresbericht zum