Neue WpHG-Pflichten im Banken- und Sparkassenvertrieb ab 1. Juni 2012

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Sofia Bader
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VGF KOMPETENZTAG VGF KOMPETENZTAG Neue WpHG-Pflichten im Banken- und Sparkassenvertrieb ab 1. Juni 2012 Dienstag, den 19. Juni 2012 Beginn: 10.

1 VGF KOMPETENZTAG VGF KOMPETENZTAG Neue WpHG-Pflichten im Banken- und Sparkassenvertrieb ab 1. Juni 2012 Dienstag, den 19. Juni 2012 Beginn: Uhr Quadriga Forum Werderscher Markt Berlin FOTOS Hugo Berties, liveostockimages (fotolia.com) Am 1. Juni 2012 sind weite Teile des Gesetzes zur Novellierung des Finanzanlagenvermittler- und Vermögensanlagenrechts in Kraft getreten. Für den Banken- und Sparkassenvertrieb gelten seit diesem Stichtag die Regelungen des KWG und des WpHG auch in Bezug auf geschlossene Fonds. Der VGF Kompetenztag Neue WpHG-Pflichten im Banken- und Sparkassenvertrieb ab 1. Juni 2012 stellt aus Sicht der Sparkassen, Volks- und Raiffeisenbanken, Privatbanken sowie der institutionellen Emissionshäuser die Anwendung der WpHG-Pflichten auf geschlossene Fonds dar. Beleuchtet wird dabei der Umgang mit Informations- und Werbematerial nach 31 Abs. 2 WpHG sowie das Handling mit Verkaufsprospekten und VIB. Zudem werden Vorschläge für das Beratungsgespräch inklusive der Protokollierung vorgestellt. Abschließend werden die Auswirkungen auf den Zweitmarkthandel nach KWG und WpHG vorgestellt.

2 PROGRAMM Uhr Begrüßungskaffee Die Anwendung der WpHG-Pflichten auf geschlossene Fonds ab dem 1. Juni 2012 aus verschiedenen Perspektiven Uhr A. Aus Sicht eines institutionellen Emissionshauses Referent: Andreas Heibrock (Real I.S. AG) Uhr B. Aus Sicht der Sparkassen Uhr Kaffeepause Referent: Jan Becker (Baden-Württembergische Equity GmbH) Uhr C. Aus Sicht der Volks- und Raiffeisenbanken Referent: Rolf Glück (PVA Pacta Vermögens-Anlage GmbH) Uhr D. Aus Sicht der Privatbanken Uhr Mittagessen Referent: Michael Schwab (Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG) Uhr Anforderungen an Informations- und Werbemittel nach 31 Abs. 2 WpHG Referent: Dr. Gunter Reiff (RP Asset Finance Treuhand) Uhr Update VGF-Beispiel für ein Vermögensanlagen-Informationsblatt (VIB) Uhr Kaffeepause Referentin: Dr. Ulrike Busse (VGF e.v.) Uhr Das Beratungsgespräch & Protokollierung Referent: Jan Mumme (Nord/LB) Uhr Zweitmarkthandel nach KWG und WpHG ab Referent: Sven Marxsen (Börsen AG Hamburg-Hannover / Fondsbörse Deutschland)

3 REFERENTEN Andreas Heibrock ist als Mitglied der Geschäftsleitung bei der REAL I. S. AG für den Bereich Eigenkapitalplatzierung und Marketing zuständig. Außerdem verantwortet er als Pressesprecher des Unternehmens die Öffentlichkeitsarbeit und die Kontakte zu den Journalisten. Nach der Ausbildung zum Bankkaufmann und Sparkassenbetriebswirt hat Herr Heibrock lange Jahre vermögende Privatkunden bei Wertpapier- und Anlagegeschäften innerhalb der Sparkassen-Finanzgruppe beraten. Seit nahezu 20 Jahren ist Herr Heibrock für mehrere Initiatoren im Bereich der geschlossenen Fonds tätig. Dabei war seine Hauptaufgabe fast immer der systematische Auf- und Ausbau der Vertriebsstruktur. So hat er auch Anfang der 90er Jahre den Vertrieb der Bayernfonds Immobilien GmbH, Vorgängergesellschaft der REAL I. S. AG, erfolgreich mit aufgebaut. In den unterschiedlichen Positionen hat Herr Heibrock bereits insgesamt die Platzierung von rund 3 Mrd. Eigenkapital in den Bereichen europäische und internationale Immobilienfonds, Flugzeug- und Schiffsbeteiligungen, Umweltfonds und Private Equity Beteiligungen begleitet. Jan Becker ist seit 2007 in der BWEquity GmbH, einer 100%igen Tochtergesellschaft der Landesbank Baden-Wütemberg, zuständig für die wirtschaftliche Analyse und Plausibilitätsprüfung von geschlossenen Fonds. Die von der BWEquity geprüften und freigegebenen Fonds werden über die BW Bank, Rheinland-Pfalz-Bank, Sachsenbank und Sparkassen bundesweit vertrieben. Herr Becker ist außerdem für den Sparkassenvertrieb im Südwesten Deutschlands verantwortlich. In den letzten 12 Monaten arbeitete Herr Becker im UAK grauer Kapitalmarkt des Deutschen Sparkassen- und Giroverbandes an der Umsetzung der neuen WpHG-Pflichten in der S-Finanzgruppe mit. In der Zeit von 1998 bis 2007 war Herr Becker nach Ausbildung zum Bankkaufmann, Bankfachwirt, Portfoliomanager und Financial Consultant als Wertpapierspezialist bei der Sparkasse Ettlingen tätig. Rolf Glück ist Geschäftsführer der PVA Pacta Vermögens-Anlage GmbH und ist dort u.a. verantwortlich für die Produktselektion, das Monitoring und das Reporting. Rolf Glück hat den Aufbau der Pacta als exklusivem Dienstleister im Geschäft mit geschlossenen Fonds für die Volks- und Raiffeisenbanken wesentlich gestaltet und umgesetzt. Zuvor war er seit 2002 Geschäftsführer der GVA GENO-Vermögens-Anlage GmbH, die bis 2010 in gleicher Funktion für den genossenschaftlich organisierten Banksektor tätig war und Anfang 2011 ihre Aufgaben über einen Geschäftsbesorgungsvertrag auf die Pacta übertragen hat. Rolf Glück hat an der Berufsakademie in Stuttgart Betriebswirtschaft mit der Fachrichtung Bank studiert. Er war schon in dieser Zeit bei der genossenschaftlichen Zentralbank in Stuttgart tätig und hat sich unmittelbar nach seinem Studium mit allen Facetten und Anlageklassen des Privatkundengeschäfts bei den genossenschaftlichen Zentralinstituten gewidmet. Michael Schwab ist seit 2011 Team Leiter im Bereich Product Management Investments & Insurances bei der Deutsche Bank Privat- und Geschäftskunden AG. Sein Schwerpunkt liegt hier im Bereich regulatorische Anforderungen im Wertpapiergeschäft. Zuvor war er viele Jahre im Bankenwesen bei der Deutschen Bank beschäftigt. Darüber hinaus erwarb er neben dem Bachelor of Finance and Mangement an der Hochschule für Bankenwirtschaft den Master of Science in Banking an der Frankfurt School of Finance.

4 REFERENTEN Dr. Gunter Reiff gehört als Rechtsanwalt und Steuerberater zu den Gründungspartnern der RP Asset Finance Treuhand. Unter der Marke RP Asset Finance Treuhand beraten Rüber & Partner Rechtsanwälte, die SFM Treuhand München Steuerberatungsgesellschaft mbh sowie die RP Asset Finance Treuhand GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft überwiegend Initiatoren und Emissionshäuser von geschlossenen Fonds. Dr. Gunter Reiff verfügt über langjährige Erfahrung im Bereich der Konzeption von geschlossenen Fonds und der Prüfung von Verkaufsprospekten gemäß IDW S4. Er berät außerdem bei gesellschaftsrechtlichen und steuerlichen Fragestellungen. Aufgrund der neuen gesetzlichen Vorgaben ist das Aufsichtsrecht (KWG und WpHG) ein weiterer aktueller Tätigkeitsschwerpunkt. Dr. Gunter Reiff ist Autor zahlreicher Zeitschriftenbeiträge sowie Co-Autor des Fachanwaltsbuch Handels- und Gesellschaftsrecht, das im ZAP-Verlag in zweiter Auflage erschienen ist. Seit 2009 ist Dr. Gunter Reiff Lehrbeauftragter an der Hochschule München. Dr. Ulrike Busse ist Rechtsanwältin und seit 2006 Referentin Recht beim VGF Verband Geschlossene Fonds. Ihre Schwerpunktthemen sind insbesondere vertriebsrechtliche Fragestellungen sowie Prospekthaftung und Geldwäschebekämpfung. Neben ihrer Funktion als Referentin Vertriebs- und Verbraucherschutzrecht ist sie die Geschäftsführerin der im März 2008 eingerichteten Ombudsstelle Geschlossene Fonds. Sie hat Rechtswissenschaften an der Georg-August-Universität in Göttingen und an der Universidad de Granada in Granada, Spanien studiert und wurde an der Abteilung Kriminologie in Göttingen promoviert. Jan Mumme ist seit 1998 Syndicus in der Rechtsabteilung der Norddeutschen Landesbank - Girozentrale - in Braunschweig. Daneben arbeitet er seit 2003 als Rechtsanwalt mit dem Schwerpunkt Kapitalmarktrecht. Zudem war Jan Mumme bis Ende 2009 Lehrbeauftragter an der Fachhochschule Braunschweig im Fachbereich Wirtschaft mit der Studienrichtung Bank- und Finanzmanagement. Hier unterrichtete er das Lehrfach Bank- und Börsenrecht. Darüber hinaus ist er Mitglied der Arbeitskreise Anlageberatung und Zuwendungen beim Deutschen Sparkassen- und Giroverband. Sven Marxsen studierte nach Abschluss einer Banklehre Rechtswissenschaften in Kiel und trat 1997 in die Dienste der Börse Hamburg ein. Er ist stellvertretender Geschäftsführer der Börse Hamburg und als Syndikus bei der Trägergesellschaft der Börsen Hamburg und Hannover tätig. Zu seinen Tätigkeitsschwerpunkten zählt ferner der Zweitmarkt für geschlossene Fonds. Er koordiniert federführend die Aktivitäten der Börsen Hamburg und Hannover beim Betrieb der Fondsbörse Deutschland. Herr Marxsen ist Mitautor des Kommentars Kapitalmarktgesetze von Schäfer/Hamann.

5 ANMELDUNG ANMELDUNG FÜR DEN VGF KOMPETENZTAG Teilnahmegebühr Mitglieder von VGF, AfW, VOTUM und VAI: 490,- * Teilnahmegebühr Nicht-Mitglieder: 580,- * *zzgl. MwSt. Anmeldung über das Anmeldeformular auf VGF-Online

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