Kanton Zürich Finanzdirektion. Compliance-Konzept. Felix Bührer, Compliancebeauftragter

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1 Kanton Zürich Finanzdirektion Compliance-Konzept Felix Bührer, Compliancebeauftragter

2 1 Ziel und Massnahme 10.1 Legislaturziel des Regierungsrates Die Verwaltungsstrukturen sind besser an die Aufgabenerfüllung angepasst und die Qualität in den Querschnittsbereichen ist verbessert. 10.1f Massnahme des Regierungsrates Ein Compliance Management System einführen, um Abweichungen von gültigen Regeln zu vermeiden.

3 2 Abweichungen von gültigen Regeln arglistig unkorrekt absichtlich unkorrekt fahrlässig unkorrekt unverschuldet unkorrekt korrekt übertrieben korrekt schikanös korrekt

4 3 Exemplarische Compliance-Risiken Gefährdung des Vermögens Ungemeldete Nebenbeschäftigungen Betriebsunfälle Umweltschädigung Verletzung des Amtsgeheimnisses Korruptes Verhalten* Datenmissbrauch Sexuelle Belästigung Mobbing * vgl. RRB Nr. 887/2008

5 4 Grundhaltung des Regierungsrates Wir sind korrektin allem, was wir tun. Wir trauen uns, genau hinzuschauen und nachzufragen, wenn Mitarbeitende sich fragwürdig oder mehrdeutig verhalten. Wir unterstützen einander, um täglich korrekte Ergebnisse zu erzielen.

6 -Konzept Compliance 5 Grundhaltung des Regierungsrates Compliance-Risiken Vorbeugen Aufdecken Reagieren Umfeld-Einflüsse Stetige Verbesserung

7 6 - Auf allen Ebenen umsichtig führen - Genaues Hinschauen und Nachfragen fördern Vorbeugen - Öffentlichkeitsprinzip konsequent anwenden - Mitarbeitende in Schulungen sensibilisieren - Klare Regeln und Prozesse aufstellen analysieren verbessern entwickeln umsetzen - Personen vor der Anstellung risikobasiert prüfen - Rat und Hilfestellung anbieten

8 7 - Checklisten zur Selbstprüfung anwenden - Frustrierte Mitarbeitende früh erkennen Aufdecken - Risikobasiert kontrollieren (intern und extern) - Meldeprozesse für Hinweise optimieren - Austrittsgespräche für Hinweise nutzen analysieren verbessern entwickeln umsetzen - Hinweise rasch und wirksam abklären - Erkenntnisse zwecks «Vorbeugen» weiterleiten

9 8 - Regelverstösse umfassend aufklären - Entschlossen handeln und Verstösse ahnden Reagieren - Intern und extern konsequent kommunizieren - Schwachstellen in Prozessen korrigieren - Regelungen korrigieren bzw. ergänzen analysieren verbessern entwickeln umsetzen - Faires Verhalten bei Trennungen sicherstellen - Erkenntnisse zwecks «Vorbeugen» weiterleiten

10 9 Aussagen in einer Integritätskultur Wir lernen viel aus Fehlern C Stetige Verbesserung Bei Anstellungen achten wir speziell auf Anstand und Korrektheit C Negatives Vorbild von Kadern hat sofort Konsequenzen! Entschlossenheit Um frustrierte Mitarbeitende kümmert sich der Chef persönlich C Umsichtige Führung Unsere Chefin ist bekannt als «geradlinig» C Vorbilder Wir absolvieren alle drei Jahre einen Kurs in Korruptionsprävention C Weiterbildung Persönlichkeitsorientierung Hinschauen und Nachfragen Wir schauen selbst bei langjährigen und spezialisierten Beschäftigten genau hin!

11 10 Complianceist das Resultat umsichtiger Führung, klarer Regeln und einer Integritätskultur.

12 Arbeitsgruppe Compliance - Organisation Regierungsrat Compliance 11 Exemplarische Fachvertretungen Führung Beschaffung Ausbildung Personaldienst Internes Kontrollsystem Informatik Kommunikation Arbeitsgruppe Compliance Finanzdirektor Compliancebeauftragter Ombudsfunktion

13 12 Arbeitsgruppe Compliance -Prozess Prozess ARCO Compliancebeauftragter Arbeitsgruppe Compliance RRB 750/2016 «Compliance» Thema planen Fachpersonen einladen Handlungsbedarf ermitteln Empfehlungen entwerfen RR-Bericht nötig? nein ja Thema ohne RR-Bericht abgeschlossen RR-Bericht erstellen: Tätigkeiten und Empfehlungen Thema mit RR-Bericht abgeschlossen

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