Halbjahresbericht. FVV Select AMI. 1. April 2015 bis 30. September OGAW-Sondervermögen

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1 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September 2015 OGAW-Sondervermögen

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3 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September Inhaltsverzeichnis Halbjahresbericht für den Zeitraum vom 1. April 2015 bis 30. September 2015 Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft 4 Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens 5 Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen 6 Auf einen Blick 7 Vermögensübersicht 8 Vermögensaufstellung 9 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, 12 Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 KARBV 13 Devisenkurse (in Mengennotiz) 13 Marktschlüssel 13 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze 13 Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV 13 Steuerliche Hinweise 14 Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft 15

4 4 Ampega Investment GmbH Hinweise zu den Tätigkeiten der Gesellschaft Sehr geehrte Anlegerin, sehr geehrter Anleger, auf den nachfolgenden Seiten informieren wir Sie über die Entwicklung unseres Publikumsfonds innerhalb des Geschäftshalbjahres vom 1. April 2015 bis 30. September Nähere Angaben über die Geschäftsführung, die Zusammensetzung des Aufsichtsrates, den Gesellschafterkreis sowie über das gezeichnete und eingezahlte Kapital finden Sie im Abschnitt Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft. Köln, im Oktober 2015 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Jörg Burger Manfred Köberlein

5 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September Hinweise zu den Anteilklassen des Sondervermögens Alle ausgegebenen Anteile haben gleiche Ausgestaltungsmerkmale. Derzeit hat die Gesellschaft für den Fonds keine unterschiedlichen Anteilklassen gebildet. Die Bildung von Anteilklassen mit unterschiedlichen Ausgestaltungsmerkmalen und Ausgabe entsprechender Anteile ist zulässig, sie liegt im Ermessen der Gesellschaft. Anteile mit gleichen Ausgestaltungsmerkmalen bilden in diesem Fall jeweils eine Anteilklasse. Über die Einrichtung von unterschiedlichen Anteilklassen wird die Gesellschaft die Anleger auf ihrer Homepage ( unterrichten. Alle ausgegebenen Anteile haben bis auf die durch Einrichtung der Anteilklassen bedingten Unterschiede gleiche Rechte. Für den Fonds können Anteilklassen gebildet werden, die sich hinsichtlich der Ertragsverwendung, des Ausgabeaufschlags, der Währung des Anteilwertes einschließlich des Einsatzes von Währungssicherungsgeschäften, der Verwaltungsvergütung, der Vergütung für die Verwahrstelle, der Vertriebsvergütung, der erfolgsbezogenen Vergütung, der Mindestanlagesumme oder einer Kombination dieser Merkmale unterscheiden. Nähere Informationen und Einzelheiten insbesondere hinsichtlich der Anteilpreisberechnung bei der Bildung von unterschiedlichen Anteilklassen sind im Verkaufs prospekt beschrieben, den Sie kostenlos bei der Gesellschaft erhalten.

6 6 Ampega Investment GmbH Anlageziele, Anlagestrategie, Anlagegrundsätze und Anlagegrenzen Der ist ein Mischfonds. Die Anleger sind an den Vermögensgegenständen des Fonds entsprechend der Anzahl ihrer Anteile als Miteigentümer nach Bruchteilen beteiligt. hinaus können für das Investmentvermögen die nach dem KAGB und den Anlagebedingungen zulässigen Vermögensgegenstände erworben werden. Der Fonds ist darauf ausgerichtet, die Vermögenssubstanz zu sichern und ein ausgewogenes Verhältnis von Wachstum und Ertrag der Anlagen zu erreichen. Das Investmentvermögen muss zu mindestens 51 % aus verzinslichen Wertpapieren bestehen. Der Anlageschwerpunkt kann teilweise auch durch den Erwerb von Anteilen an anderen Investmentvermögen abgebildet werden, die nach ihren Vertragsbedingungen oder Satzungen überwiegend in die vorgenannten Vermögensgegenstände investieren. Darüber Dabei handelt es sich vor allem um Wertpapiere. Daneben ist auch die Anlage in Finanzinstrumenten und Bankguthaben sowie sonstigen Vermögensgegenständen möglich, die im KAGB und in den Anlagebedingungen genannt sind. Derivate dürfen zum Zwecke der Absicherung, der effizienten Portfoliosteuerung und der Erzielung von Zusatzerträgen eingesetzt werden. Das Marktrisikopotential beträgt maximal 200 %.

7 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September Auf einen Blick (Stand ) ISIN: DE Auflagedatum: Währung: Euro Geschäftsjahr: Ertragsverwendung: Thesaurierung Ausgabeaufschlag (derzeit): 5,00 % Verwaltungsvergütung (p.a.): 0,95 % Verwahrstellenvergütung (p.a.) zzgl. MwSt.: 0,05 % Fondsvermögen per : ,05 EUR Anteilumlauf per : Stück Anteilwert (Rücknahmepreis) per : 61,90 EUR Wertentwicklung (im Berichtszeitraum): -3,45 %

8 8 Ampega Investment GmbH Halbjahresbericht Vermögensübersicht zum Kurswert % des in EUR Fondsvermögens Vermögensgegenstände Aktien ,33 37,57 Australien 7.427,80 0,04 Deutschland ,00 2,84 Frankreich ,50 2,07 Großbritannien ,46 9,01 Niederlande ,32 2,40 Norwegen ,29 1,08 Schweden ,09 1,09 Schweiz ,12 3,81 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,75 15,22 Verzinsliche Wertpapiere ,36 54,05 Deutschland ,34 8,88 Frankreich ,40 2,08 Großbritannien ,96 6,31 Irland ,50 3,50 Italien ,50 2,63 Litauen ,00 2,20 Mexiko ,00 4,33 Niederlande ,07 7,69 Spanien ,25 2,42 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,96 11,37 Vereinigte Arabische Emirate ,38 2,62 Investmentanteile ,00 4,52 Aktienfonds ,00 4,52 Derivate ,00 0,88 Aktienindex-Derivate ,00 0,88 Bankguthaben ,66 2,24 Sonstige Vermögensgegenstände ,18 0,84 Verbindlichkeiten ,48-0,10 Fondsvermögen ,05 100,00 1) 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

9 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,45 83,20 Aktien Australien 7.427,80 0,04 South32 Limited AU000000S320 STK GBP 0, ,80 0,04 Deutschland ,00 2,84 Axel Springer SE DE STK EUR 50, ,00 1,59 BASF SE DE000BASF111 STK EUR 66, ,00 1,25 Frankreich ,50 2,07 Sanofi SA FR STK EUR 83, ,50 1,54 Societe BIC SA FR STK EUR 136, ,00 0,53 Großbritannien ,46 9,01 BHP Billiton PLC GB STK GBP 9, ,13 0,56 Smith & Nephew PLC GB STK GBP 11, ,81 1,80 AstraZeneca PLC GB STK GBP 41, ,47 1,43 Next PLC GB STK GBP 74, ,72 2,24 Reckitt Benckiser Group PLC GB00B24CGK77 STK GBP 58, ,54 1,48 IMI plc GB00BGLP8L22 STK GBP 9, ,04 0,72 Vodafone Group PLC GB00BH4HKS39 STK GBP 2, ,59 0,71 Indivior PLC GB00BRS65X63 STK GBP 2, ,16 0,08 Niederlande ,32 2,40 Royal Dutch Shell PLC -Class A- GB00B03MLX29 STK EUR 20, ,00 0,76 Ahold NV (Konin.) NL STK EUR 17, ,32 1,64 Norwegen ,29 1,08 Yara International ASA NO STK NOK 336, ,29 1,08 Schweden ,09 1,09 Alfa Laval AB SE STK SEK 135, ,09 1,09 Schweiz ,12 3,81 Novartis AG CH STK CHF 87, ,26 1,35 ABB Ltd. CH STK CHF 16, ,11 1,07 Geberit AG CH STK CHF 292, ,75 1,39 USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,84 9,31 Altria Group Inc. US02209S1033 STK USD 54, ,68 1,55 Coca-Cola Co. US STK USD 39, ,37 1,05 Ford Motor Co. US STK USD 13, ,55 0,64 Kraft Heinz Co. US STK USD 69, ,33 0,80 Lilly (Eli) & Co. US STK USD 80, ,73 1,66 Philip Morris Int. US STK USD 78, ,84 1,25 Procter & Gamble Co. US STK USD 72, ,33 0,64 Reynolds American Inc. US STK USD 43, ,01 1,72 >>

10 10 Ampega Investment GmbH >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Verzinsliche Wertpapiere 0,0830 % GE Capital Euro Funding MTN FRN 2006/2016 XS EUR % 99, ,50 1,48 0,2610 % Daimler MTN FRN 2014/2017 DE000A1YC3F5 EUR % 99, ,50 1,48 0,7340 % Sky MTN FRN 2015/2020 XS EUR % 99, ,00 1,97 1,1250 % Bayer MTN MC 2014/2018 XS EUR % 101, ,83 2,52 1,6000 % Spain 2015/2025 ES Z1 EUR % 97, ,25 2,42 1,7500 % Glencore Finance (Dubai) MTN 2012/2016 XS EUR % 92, ,00 1,37 1,7500 % National Grid North America MTN 2013/2018 XS EUR % 103, ,95 2,55 1,7500 % Emirates Telecom MTN 2014/2021 XS EUR % 101, ,38 1,25 1,8750 % Petroleos Mexicanos MTN 2015/2022 XS EUR % 87, ,00 1,72 2,1250 % Philip Morris Int. 2012/2019 XS EUR % 105, ,32 2,08 2,5000 % Heineken MTN 2012/2019 XS EUR % 106, ,37 2,37 2,7500 % Dt. Telekom Int. Fin. MTN 2012/2024 XS EUR % 110, ,70 2,73 2,7500 % SABIC Capital I 2013/2020 XS EUR % 104, ,00 2,59 3,0000 % BG Energy Cap. MTN 2011/2018 XS EUR % 107, ,84 2,12 3,1250 % Grenke Finance MTN 2012/2016 XS EUR % 102, ,00 2,02 3,1430 % ENEL FRN 2012/2018 IT EUR % 106, ,50 2,63 3,7500 % America Movil 2010/2017 XS EUR % 105, ,00 2,61 4,1250 % Vinci MTN 2011/2017 FR EUR % 105, ,40 2,08 4,3750 % Amgen 2011/2018 XS EUR % 111, ,36 2,21 4,5000 % Merck Financial Services GmbH 2010/2020 XS EUR % 116, ,46 2,30 4,5000 % Goldman Sachs Group MTN 2011/2016 XS EUR % 102, ,00 2,03 4,7500 % Bertelsmann 2006/2016 XS EUR % 104, ,55 2,58 4,8500 % Lithuania 2007/2018 XS EUR % 111, ,00 2,20 5,0000 % Vodafone Group MTN 2003/2018 XS EUR % 111, ,12 2,21 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,24 8,41 Aktien USA (Vereinigte Staaten von Amerika) ,91 5,91 Cisco Systems Inc. US17275R1023 STK USD 25, ,33 1,22 Intel Corp. US STK USD 29, ,52 1,29 Microsoft Corp. US STK USD 43, ,19 1,99 Mondelez International Inc. -Class A- US STK USD 40, ,87 1,41 Verzinsliche Wertpapiere 2,1500 % Thermo Fisher Scientific MC 2015/2022 XS EUR % 101, ,33 2,51 >>

11 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September >> Fortsetzung Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Bestand Käufe/ Verkäufe/ Kurs Kurswert % des Anteile bzw Zugänge Abgänge in EUR Fonds- Whg. in im Berichtszeitraum vermögens Investmentanteile EUR ,00 4,52 Gruppenfremde Investmentanteile Oppenheim Food Global DE ANT EUR 276, ,00 4,52 Summe Wertpapiervermögen ,69 96,14 Derivate (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen) EUR Aktienindex-Derivate EUR ,00 0,88 Forderungen/ Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte DJ Euro Stoxx 50 Future Dezember 2015 EUREX EUR Anzahl ,00 0,88 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,66 2,24 Bankguthaben EUR ,66 2,24 EUR - Guthaben bei Verwahrstelle EUR ,09 EUR ,09 1,60 Guthaben in sonstigen EU/EWR-Währungen Verwahrstelle GBP 9.946,96 EUR ,70 0,07 Verwahrstelle NOK ,27 EUR 6.364,52 0,03 Verwahrstelle SEK ,00 EUR 5.550,96 0,03 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen Verwahrstelle CHF ,60 EUR ,24 0,10 Verwahrstelle USD ,33 EUR ,15 0,42 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,18 0,84 Zinsansprüche EUR ,34 0,72 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR ,49 0,08 Dividendenansprüche EUR 9.782,35 0,05 Sonstige Verbindlichkeiten 1) EUR ,48-0,10 Fondsvermögen EUR ,05 100,00 2) Anteilwert EUR 61,90 Umlaufende Anteile STK Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 96,14 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,88 1) Noch nicht abgeführte Verwaltungsvergütung, Verwahrstellenvergütung, Prüfungsgebühren und Veröffentlichungskosten 2) Durch Rundung der Prozentanteile können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein.

12 12 Ampega Investment GmbH Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Käufe/ Verkäufe/ Anteile bzw. Zugänge Abgänge Whg. in Börsengehandelte Wertpapiere Verzinsliche Wertpapiere 0,3320 % Volkswagen Leasing MTN FRN 2013/2015 XS EUR ,0640 % ENI FRN 2009/2015 IT EUR ,7500 % Kering MTN 2010/2015 FR EUR ,6250 % Enel Finance Int. MTN 2011/2015 XS EUR Nicht notierte Wertpapiere Aktien USA (Vereinigte Staaten von Amerika) Kraft Foods Group Inc. US50076Q1067 STK Gattungsbezeichnung Stück bzw. Volumen Anteile bzw. in Whrg. in Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Verkaufte Kontrakte EUR (Basiswert(e): DJ Euro Stoxx 50)

13 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September Zusätzliche Angaben nach 16 Absatz 1 Nummer 2 KARBV Angaben zum Bewertungsverfahren Alle Wertpapiere, die zum Handel an einer Börse oder einem anderem organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, werden mit dem zuletzt verfügbaren Preis bewertet, der aufgrund von fest definierten Kriterien als handelbar eingestuft werden kann und der eine verlässliche Bewertung sicherstellt. Die verwendeten Preise sind Börsenpreise, Notierungen auf anerkannten Informationssystemen oder Kurse aus emittentenunabhängigen Bewertungssystemen. Anteile an Investmentvermögen werden zum letzt verfügbaren veröffentlichten Rücknahmekurs der jeweiligen Kapitalverwaltungsgesellschaft bewertet. Bankguthaben und sonstige Vermögensgegenstände werden zum Nennwert, Festgelder zum Verkehrswert und Verbindlichkeiten zum Rückzahlungsbetrag bewertet. Die Bewertung erfolgt grundsätzlich zum letzten gehandelten Preis des Vortages. Vermögensgegenstände, die nicht zum Handel an einem organisierten Markt zugelassen sind oder für die keine handelbaren Kurse festgestellt werden können, werden mit Hilfe von anerkannten Bewertungsmodellen auf Basis beobachtbarer Marktdaten bewertet. Ist keine Bewertung auf Basis von Modellen möglich, erfolgt eine Bewertung durch andere geeignete Verfahren zur Preisfeststellung. Angaben zu den Kosten gemäß 16 Absatz 1 Nummer 3 d KARBV Verwaltungsvergütung der im enthaltenen Investmentanteile: % p.a. Oppenheim Food Global 1,62000 Im Berichtszeitraum wurden keine Ausgabeaufschläge und keine Rücknahmeabschläge gezahlt. Quelle: WM Datenservice Köln, im Oktober 2015 Ampega Investment GmbH Die Geschäftsführung Zum Stichtag erfolgte die Bewertung für das Sondervermögen zu 100 % auf Basis von handelbaren Kursen, zu 0 % auf Basis von geeigneten Bewertungsmodellen und zu 0 % auf Basis von sonstigen Bewertungsverfahren. Jörg Burger Manfred Köberlein Devisenkurse (in Mengennotiz) per Schweiz, Franken (CHF) 1,09120 = 1 (EUR) Vereinigtes Königreich, Pfund (GBP) 0,74100 = 1 (EUR) Norwegen, Kronen (NOK) 9,52000 = 1 (EUR) Schweden, Kronen (SEK) 9,43260 = 1 (EUR) Vereinigte Staaten, Dollar (USD) 1,12180 = 1 (EUR) Marktschlüssel Terminbörsen EUREX European Exchange Deutschland Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/ Marktsätze bewertet: In- und ausländische Aktien per und verzinsliche Wertpapiere Inländische Investmentanteile per , soweit die Verwaltungsgesellschaften den für diesen Tag maßgeblichen Rücknahmepreis rechtzeitig veröffentlicht haben; lag zum Bewertungsstichtag eine Veröffentlichung des Rücknahmepreises für den noch nicht vor, so wurde auf den aktuellsten veröffentlichten Kurs zurückgegriffen. Alle anderen Vermögenswerte per

14 14 Ampega Investment GmbH Steuerliche Hinweise Der Europäische Gerichtshof (EuGH) hat zur Direktanlage in Aktien in der Rechtssache Manninen für einen finnischschwedischen Sachverhalt entschieden, dass die Versagung der Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuern auf ausländische Dividenden nach finnischem Recht europarechtswidrig ist. Auch in Deutschland konnte unter Geltung des so genannten Anrechnungsverfahrens (in der Regel bis Ende des Veranlagungszeitraums 2000) nur die auf inländische Dividenden entfallende Körperschaftsteuer, nicht aber die ausländische Körperschaftsteuer auf die persönliche Steuerschuld des Anlegers angerechnet werden. Zur Vereinbarkeit des deutschen Anrechnungsverfahrens mit europäischem Gemeinschaftsrecht hat der EuGH mit Urteil vom in der Rechtssache Meilicke (Az. C-292/04) hinsichtlich eines Sachverhalts innerhalb der Europäischen Union entschieden, dass das deutsche Körperschaftsteuer- Anrechnungsverfahren insoweit europarechtswidrig war, als die Anrechnung ausländischer Körperschaftsteuer nicht zulässig war. Danach ist es geboten, dass ein inländischer Anleger, der während der Geltung des deutschen Anrechnungsverfahrens Gewinnausschüttungen von Körperschaften mit Sitz in einem EU-Mitgliedsstaat erhalten hat, die ausländische Körperschaftsteuer nachträglich auf seine inländische Steuerschuld anrechnen lassen kann. Die verfahrensrechtliche Lage im Hinblick auf die Geltendmachung der ausländischen Steuer ist derzeit für die Fondsanlage allerdings noch unklar. Zur Wahrung möglicher Rechte in dieser Angelegenheit kann es sinnvoll sein, sich mit Ihrem Steuerberater in Verbindung zu setzen.

15 Halbjahresbericht 1. April 2015 bis 30. September Angaben zu der Kapitalverwaltungsgesellschaft Kapitalverwaltungsgesellschaft Ampega Investment GmbH Charles-de-Gaulle-Platz Köln Postfach Köln Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) fonds@talanx.com Web Prof. Dr. Juergen B. Donges Direktor des Instituts für Wirtschaftspolitik, Köln Prof. Dr. Alexander Kempf Direktor des Seminars für Allgemeine BWL und Finanzierungslehre, Köln Dr. Dr. Günter Scheipermeier Vorsitzender der Geschäftsführung der NOBILIA-WERKE GmbH & Co., Verl Geschäftsführung Amtsgericht Köln: HRB 3495 USt-Id-Nr. DE Gezeichnetes Kapital: 6 Mio. EUR (Stand ) Das gezeichnete Kapital ist voll eingezahlt. Dr. Thomas Mann, Sprecher Mitglied der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH Jörg Burger Gesellschafter Talanx Asset Management GmbH (94,9 %) Alstertor Erste Beteiligungs- und Investitionssteuerungs-GmbH & Co. KG (5,1 %) Manfred Köberlein Ralf Pohl Verwahrstelle Aufsichtsrat Harry Ploemacher, Vorsitzender Vorsitzender der Geschäftsführung der Talanx Asset Management GmbH, Köln Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstr Frankfurt am Main Deutschland Dr. Immo Querner, stellv. Vorsitzender Mitglied des Vorstandes der Talanx AG, Hannover Walter Drefahl Mitglied des Vorstandes der HDI Vertriebs AG, Hannover Abschlussprüfer KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

16 16 Ampega Investment GmbH Auslagerung Compliance, Revision, Rechnungswesen und IT-Dienstleistungen sind auf Konzernunternehmen ausgelagert, d. h. die Talanx AG (Compliance und Revision), die Talanx Service AG (Rechnungswesen) und die Talanx Systeme AG (IT-Dienstleistungen). Anlageberater Grossbötzl, Schmitz & Partner Vermögensverwaltersozietät GmbH Königsallee 60 G Düsseldorf Deutschland Aufsichtsbehörde Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Lurgiallee Frankfurt am Main Deutschland Über Änderungen wird in den regelmäßig zu erstellenden Halbjahres- und Jahresberichten sowie auf der Homepage der Ampega Investment GmbH ( informiert.

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18 Überreicht durch: Ampega Investment GmbH Postfach , Köln, Deutschland Fon +49 (221) Fax +49 (221) Web Ein Unternehmen der Talanx