ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI

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1 Halbjahresbericht zum 30. Juni 2016 Kapitalverwaltungsgesellschaft KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT DEPOTBANK Verwahrstelle BERATUNG UND VERTRIEB

2 INHALT Seite HALBJAHRESBERICHT zum 30. Juni 2016 Kurzübersicht über die Partner des ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI 2 Kapitalverwaltungsgesellschaft 2 Verwahrstelle 2 Beratung und Vertrieb 2 Anlageausschuss 2 Das Sondervermögen im Überblick 3 Vermögensübersicht 4 Vermögensaufstellung 5 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte 7 1

3 KURZÜBERSICHT ÜBER DIE PARTNER des ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI 1. Kapitalverwaltungsgesellschaft Name: Universal-Investment-Gesellschaft mbh Hausanschrift: Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Gründung: 1968 Rechtsform: Gesellschaft mit beschränkter Haftung Gezeichnetes und eingezahltes Kapital: EUR , Eigenmittel: EUR , (Stand: September 2015) Geschäftsführer: Oliver Harth, Wehrheim-Obernhain Markus Neubauer, Frankfurt am Main Stefan Rockel, Lauterbach (Hessen) Alexander Tannenbaum, Mühlheim am Main Bernd Vorbeck, Elsenfeld Aufsichtsrat: Prof. Dr. Harald Wiedmann (Vorsitzender), Berlin Dr. Hans-Walter Peters (stellvertretender Vorsitzender), Hamburg Daniel F. Just, Pöcking Michael O. Bentlage, Augsburg Ole Klose, Korschenbroich Prof. Dr. Stephan Schüller, Hamburg 2. Verwahrstelle Name: Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift: Kaiserstraße Frankfurt am Main Postanschrift: Postfach Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Haftendes Eigenkapital: EUR , (Stand: ) Haupttätigkeit: Universalbank mit Schwerpunkt in Wertpapiergeschäften 3. Beratung und Vertrieb ACATIS Investment GmbH mainbuilding Taunusanlage Frankfurt am Main Telefon: 069 / Telefax: 069 / Anlageausschuss Dr. Hendrik Leber, ACATIS Investment GmbH, Frankfurt am Main Axel Janik, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt am Main Michael O. Bentlage, Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, München Stand: 30. Juni

4 DAS SONDERVERMÖGEN IM ÜBERBLICK Erstausgabedatum Anteilklasse A 21. Mai 1997 Anteilklasse B (Inst.) 2. Januar 2006 Anteilklasse C (Inst.) 20. Oktober 2009 Anteilklasse D (CHF) 29. Dezember 2010 Erstausgabepreis Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) EUR 53,69 (einschließlich Ausgabeaufschlag) EUR , (einschließlich Ausgabeaufschlag) EUR , (einschließlich Ausgabeaufschlag) CHF , (einschließlich Ausgabeaufschlag) Ausgabeaufschlag Anteilklasse A derzeit 5,000 % Anteilklasse B (Inst.) derzeit 1,000 % Anteilklasse C (Inst.) derzeit 1,000 % Anteilklasse D (CHF) derzeit 1,000 % Verwaltungsvergütung Anteilklasse A derzeit 0,750 % p. a. Anteilklasse B (Inst.) derzeit 0,265 % p. a. Anteilklasse C (Inst.) derzeit 0,265 % p. a. Anteilklasse D (CHF) derzeit 0,295 % p. a. Verwahrstellenvergütung Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) derzeit 0,100 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) derzeit 0,085 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) derzeit 0,085 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) derzeit 0,085 % p. a. (mindestens EUR , p. a. zulasten des gesamten Sondervermögens) Beratervergütung Anteilklasse A derzeit 0,600 % p. a. Anteilklasse B ( Inst. ) derzeit 0,450 % p. a. Anteilklasse C ( Inst. ) derzeit 0,450 % p. a. Anteilklasse D (CHF) derzeit 0,450 % p. a. Erfolgsabhängige Vergütung Anteilklasse A, B, C, D Währung Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) Vergleichsindex Anteilklasse A, B, C, D Ertragsverwendung Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) Wertpapier-Kennnummer / ISIN Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) 10% der vom Fonds in der Abrechnungsperiode erwirtschafteten Rendite über dem Referenzwert MSCI World GDR (EUR) 1) Euro Euro Euro Schweizer Franken MSCI World Perf. -gdr- (EUR) Thesaurierung Thesaurierung Ausschüttung Thesaurierung / DE A0HF4S / DE000A0HF4S5 A0YBNM / DE000A0YBNM4 A1C7DK / DE000A1C7DK9 1 ) MSCI ist eine eingetragene Marke der MSCI Inc. 3

5 Vermögensübersicht zum Tageswert % Anteil am Fondsvermögen Anlageschwerpunkte I. Vermögensgegenstände ,86 100,29 1. Aktien ,12 91,97 Bundesrepublik Deutschland ,00 9,40 Frankreich ,74 3,61 Großbritannien ,54 4,72 Hongkong ,74 3,54 Indien ,44 1,70 Japan ,14 3,48 Schweiz ,22 2,88 Taiwan ,38 3,52 USA ,92 59,12 2. Zertifikate ,44 7,46 USD ,44 7,46 3. Derivate./.6.577,38 0,00 4. Bankguthaben ,05 0,53 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,63 0,33 II. Verbindlichkeiten./ ,66./.0,29 III. Fondsvermögen ,20 100,00 4

6 Vermögensaufstellung zum ISIN Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung Zugänge Abgänge in am Fonds- Stück bzw. Währung in im Berichtszeitraum EUR vermögen Bestandspositionen ,56 99,43 Börsengehandelte Wertpapiere ,59 96,93 Aktien ,12 91,97 Swatch Group AG, Stück Stück Stück CHF The Inhaber-Aktien SF 2,25 CH , ,22 2,88 Bayerische Motoren Werke AG Stück Stück Stück EUR Stammaktien EO 1 DE , ,00 1,81 Continental AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 2,73 Deutsche Pfandbriefbank AG Inhaber-Aktien o.n. DE , ,00 1,93 K+S Aktiengesellschaft Namens-Aktien o.n. DE000KSAG , ,00 2,93 Technicolor S.A. Actions Port. EO 1 FR , ,74 3,61 Aggreko PLC Stück Stück Stück GBP Registered Shares LS 0, GB00BK1PTB , ,37 2,76 Britvic PLC Registered Shares LS 0,20 GB00B0N8QD , ,35 0,62 Burberry Group PLC Reg. Shares LS 0,0005 GB , ,42 0,75 Restaurant Group PLC, The Reg. Shs LS 0,28125 GB00B0YG1K , ,40 0,58 China Mobile Ltd. Stück Stück Stück HKD Registered Shares o.n. HK , ,74 3,54 Otsuka Holdings Company Ltd. Stück Stück Stück JPY Registered Shares o.n. JP , ,14 3,48 Alaska Air Group Inc. Stück Stück Stück USD Registered Shares DL 1 US , ,30 1,49 Alphabet Inc. Reg. Shs Cl. A DL 0,001 US02079K , ,07 2,92 Apple Inc. Registered Shares o.n. US , ,69 2,39 Berkley, W.R. Corp. Registered Shares DL 0,20 US , ,55 3,52 Berkshire Hathaway Inc. Reg. Shares A DL 5 US , ,84 3,82 Biogen Inc. Registered Shares DL 0,0005 US09062X , ,99 1,52 Boeing Co. Registered Shares DL 5 US , ,91 2,43 BOFI Holding Inc. Registered Shares DL 0,01 US05566U , ,76 1,41 Cisco Systems Inc. Registered Shares DL 0,001 US17275R , ,17 3,47 Coach Inc. Registered Shares DL 0,01 US , ,49 2,45 Cognizant Technology Sol.Corp. Reg. Shs Class A DL 0,01 US , ,14 2,73 Gilead Sciences Inc. Registered Shares DL 0,001 US , ,83 1,90 Intercontinental Exchange Inc. Reg. Shs DL 0,01 US45866F , ,36 3,80 Microsoft Corp. Reg. Shares DL 0, US , ,21 3,20 Miller Inc., Herman Registered Shares DL 0,20 US , ,94 2,69 Oracle Corp. Registered Shares DL 0,01 US68389X , ,61 3,86 Priceline Group Inc., The Reg. Shares DL 0,008 US , ,81 2,20 Ralph Lauren Corp. Reg. Shares Class A DL 0,01 US , ,60 2,55 Ross Stores Inc. Registered Shares DL 0,01 US , ,08 2,91 Taiwan Semiconduct.Manufact.Co Reg.Shs (Spons.ADRs)/5 TA 10 US , ,38 3,52 Tata Motors Ltd. Reg.Shares (Spons.ADRs)/5 IR 2 US , ,44 1,70 Trinity Industries Inc. Registered Shares DL 1 US , ,25 2,51 VISA Inc. Reg. Shares Class A DL 0,0001 US92826C , ,33 1,74 Whole Foods Market Inc. Registered Shares o.n. US , ,99 3,60 Zertifikate ,47 4,96 Merrill Lynch B.V. USD USD USD % Short Var.NT S&P 500 DE000ML0GD , ,47 4,96 Nichtnotierte Wertpapiere ,97 2,50 Zertifikate ,97 2,50 Nomura Bank International PLC Stück Stück Stück USD NBI Zert Sun Pharma. XS , ,97 2,50 Summe Wertpapiervermögen ,56 99,43 5

7 Vermögensaufstellung zum ISIN Markt Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert %-Anteil Gattungsbezeichnung Zugänge Abgänge in am Fondsim Berichtszeitraum vermögen Währung in EUR EUR EUR % EUR Derivate (bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen)./.6.577,38 0,00 Devisen-Derivate./.6.577,38 0,00 Forderungen/Verbindlichkeiten Devisenterminkontrakte (Kauf)./.6.577,38 0,00 Offene Positionen CHF/EUR 3,4 Mio. OTC./.6.577,38 0,00 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,05 0,53 Bankguthaben Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA, Frankfurt Guthaben in Fondswährung ,33 0,47 Guthaben in Nicht-EU/EWR-Währungen CHF , ,08 0,05 USD 8.410, ,64 0,00 Sonstige Vermögensgegenstände ,63 0,33 Zinsansprüche 2,20 0,00 Dividendenansprüche ,54 0,25 Quellensteueransprüche ,89 0,08 Sonstige Verbindlichkeiten./ ,66./.0,29 Zinsverbindlichkeiten./.783,14 0,00 Verwaltungsvergütung./ ,40./.0,12 Verwahrstellenvergütung./ ,65./.0,03 Beratungsvergütung./ ,47./.0,13 Veröffentlichungskosten./.500,00 0,00 Prüfungskosten./.9.270,00 0,00 Fondsvermögen ,20 100,00 2) ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse A ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse C (Inst.) Anzahl der Anteile Stück Anzahl der Anteile Stück 224 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR 247,42 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR ,37 Ausgabepreis EUR 259,79 Ausgabepreis EUR ,83 ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse B (Inst.) ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse D Anzahl der Anteile Stück Anzahl der Anteile Stück 269 Anteilwert/Rücknahmepreis EUR ,61 Anteilwert/Rücknahmepreis CHF ,65 Ausgabepreis EUR ,98 Ausgabepreis CHF ,37 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) Schweizer Franken CHF 1 EUR = 1, Britisches Pfund GBP 1 EUR = 0, Hongkong Dollar HKD 1 EUR = 8, Japanischer Yen JPY 1 EUR = 113, US-Dollar USD 1 EUR = 1, Marktschlüssel OTC = Over the counter 2 ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6

8 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Käufe / Verkäufe / Zugänge Abgänge Stück Stück Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Bangkok Bank PCL Reg. Shares (Local) BA 10 TH Fossil Group Inc. Registered Shares DL 0,01 US34988V Inpex Corp. Registered Shares o.n. JP LEONI AG Namens-Aktien o.n. DE Marine Harvest ASA Navne-Aksjer NK 7,50 NO Medivation Inc. Registered Shares DL 0,01 US58501N Mitsubishi UFJ Finl Grp Inc. Registered Shares o.n. JP Nokia Corp. Registered Shares EO 0,06 FI PostNL N.V. Aandelen aan toonder EO 0,08 NL QUALCOMM Inc. Registered Shares DL 0,0001 US SJM Holdings Ltd. Registered Shares o.n. HK An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere Aktien Mobile Telesystems PJSC Registered Shares RL 0,10 RU Derivate (in Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Volumen in Terminkontrakte Devisenterminkontrakte (Verkauf) Verkauf von Devisen auf Termin: CHF/EUR CHF Devisenterminkontrakte (Kauf) Kauf von Devisen auf Termin: CHF/EUR CHF Anteilklassenmerkmale im Überblick Anteilklasse A Anteilklasse B (Inst.) Anteilklasse C (Inst.) Anteilklasse D (CHF) Verwaltungsvergütung (bis zu 1,000 % p. a.), derzeit 0,750 % p. a. 0,265 % p. a. 0,265 % p. a. 0,295 % p. a. Ausgabeaufschlag (bis zu 5,000 % p. a.), derzeit 5,000 % p. a. 1,000 % p. a. 1,000 % p. a. 1,000 % p. a. Währung Euro Euro Euro Schweizer Franken Ertragsverwendung Thesaurierung Thesaurierung Ausschüttung Thesaurierung 7

9 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 99,43 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse A Anteilwert 247,42 Ausgabepreis 259,79 Rücknahmepreis 247,42 Anzahl Anteile Stück ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse B (Inst.) Anteilwert ,61 Ausgabepreis ,98 Rücknahmepreis ,61 Anzahl Anteile Stück ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse C (Inst.) Anteilwert ,37 Ausgabepreis ,83 Rücknahmepreis ,37 Anzahl Anteile Stück 224 ACATIS AKTIEN GLOBAL FONDS UI Anteilklasse D Anteilwert CHF ,65 Ausgabepreis CHF ,37 Rücknahmepreis CHF ,65 Anzahl Anteile Stück 269 Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Frankfurt am Main, den 1. Juli 2016 Universal-Investment-Gesellschaft mbh Die Geschäftsführung 8

10 Kapitalverwaltungsgesellschaft Universal-Investment-Gesellschaft mbh Theodor-Heuss-Allee Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon 069 / Telefax 069 / Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Kaiserstraße Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon 069 / Telefax 069 / BERATUNG UND VERTRIEB ACATIS Investment GmbH mainbuilding Taunusanlage Frankfurt am Main Postfach Frankfurt am Main Telefon 069 / Telefax 069 /