BlackRock Asset Management Deutschland AG

Transkript

1 BlackRock Asset Management Deutschland AG Halbjahresbericht zum 31. Oktober 2016 für das Sondervermögen ishares ATX UCITS ETF (DE) Original

2 Inhaltsverzeichnis Hinweis und Lizenzvermerk Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Bericht des Vorstands Halbjahresbericht für ishares ATX UCITS ETF (DE) Verwaltung und Verwahrstelle von 11

3 Hinweis Die in diesem Bericht genannten Sondervermögen sind Fonds nach deutschem Recht. Der Kauf von Fondsanteilen erfolgt auf der Basis des zurzeit gültigen Prospekts und der Anlagebedingungen, ergänzt durch den jeweiligen letzten Jahresbericht und zusätzlich durch den jeweiligen Halbjahresbericht, falls ein solcher jüngeren Datums als der letzte Jahresbericht vorliegt. Die in deutscher Sprache erstellten Jahres- und Halbjahresberichte wurden ins Englische übersetzt. Rechtlich bindend ist allein die deutsche Fassung. Lizenzvermerk Rechtliche Informationen Die deutschen ishares Fonds, die in diesem Dokument erwähnt werden, sind Sondervermögen, die dem deutschen Kapitalanlagegesetzbuch unterliegen. Diese Fonds werden von BlackRock Asset Management Deutschland AG verwaltet und von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht reguliert. Für Anleger in Deutschland Die Verkaufsprospekte der in Deutschland aufgelegten Fonds sind in elektronischer Form und Druckform kostenlos bei der BlackRock Asset Management Deutschland AG, Max-Joseph-Str. 6, München erhältlich, Tel: +49 (0) , Fax: +49 (0) , Risikohinweise Der Anlagewert sämtlicher ishares Fonds kann Schwankungen unterworfen sein und Anleger erhalten ihren Anlagebetrag möglicherweise nicht zurück. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit ist kein verlässlicher Indikator für die zukünftige Wertentwicklung und bietet keine Garantie für einen Erfolg in der Zukunft. Anlagerisiken aus Kurs- und Währungsverlusten sowie aus erhöhter Volatilität und Marktkonzentration können nicht ausgeschlossen werden. Index-Haftungsausschlüsse Der ATX (Austrian Traded Index) ist eine registrierte Marke der Wiener Börse AG. Der Emittentin wurde bezüglich dieser Emission eine Lizenz zur Verwendung des ATX erteilt. Dieses Produkt wird von der WBAG weder aufgelegt, gesponsert, verkauft noch vermarktet. 'ishares' ist eine eingetragene Marke der BlackRock Institutional Trust Company, N.A BlackRock Asset Management Deutschland AG. Sämtliche Rechte vorbehalten. Ergänzende Angaben für Anleger in Österreich Bei der jeweiligen Zahl- bzw. Vertriebsstelle sind die entsprechenden Verkaufsprospekte inkl. Anlagebedingungen, Jahres- und Halbjahresberichte kostenlos erhältlich. Zahl- und Vertriebsstelle in Österreich: UniCredit Bank Austria AG Schottengasse Wien, Österreich Steuerlicher Vertreter in Österreich: Ernst & Young Wagramer Str Wien, Österreich Zusätzliche Angaben für Investoren im Ausland: Wertentwicklung des Fonds der letzten drei Kalenderjahre: : +8,54% : -13,57% : +12,69% 3 von 11

4 Bericht des Vorstands Sehr geehrte Anlegerinnen, sehr geehrte Anleger, die BlackRock Asset Management Deutschland AG blickt auf ein erfolgreiches erstes Halbjahr 2016 zurück. Private und institutionelle Investoren haben im vergangenen Jahr weiter in wachsender Zahl in börsengehandelte Indexfonds (ETFs) investiert. Trotz anhaltender makroökonomischer Unsicherheiten und damit verbundener Volatilität haben Anleger in den ersten neun Monaten des Jahres 2016 rund 243 Milliarden US-Dollar in ETFs investiert, und liegen damit über der Marke des Vorjahreszeitraums. Unter der Marke ishares ist BlackRock weltweit Marktführer bei ETFs. Zum 31. Oktober 2016 betrug das verwaltete Volumen der gegenwärtig 58 in Deutschland aufgelegten ishares Fonds 36,002 Milliarden Euro. Die BlackRock Asset Management Deutschland AG ist damit die fünftgrößte deutsche Publikumsfondsgesellschaft (Quelle: Bundesverband Investment und Asset Management e.v.). Der vorliegende Halbjahresbericht informiert Sie detailliert über die Entwicklung unserer Indexfonds. Das ETF-Angebot von ishares umfasst derzeit 241 in Deutschland zugelassene Fonds. Dies ermöglicht Investoren einen einfachen und diversifizierten Zugang zu einer Vielzahl von weltweiten Märkten und Anlageklassen. Etwa ein Viertel dieser börsengehandelten Indexfonds ist in Deutschland aufgelegt und am (DE) im Fondsnamen erkennbar. Institutionelle und private Investoren schätzen ishares ETFs nicht nur als Portfolio-Bausteine, um eigene Anlageideen umzusetzen. Mit zunehmender Verbreitung der Fonds steigt auch die Nachfrage nach vermögensverwaltenden Produkten auf ETF-Basis. Vor diesem Hintergrund haben wir gemeinsam mit starken Partnern Modelle konzipiert, die Anlegertypen mit verschiedenen Chance-Risiko-Profilen Vorschläge für geeignete Vermögensaufstellungen bieten. Dazu gehörten im abgelaufenen Jahr 2015 auch die Entwicklung von Musterportfolios für eine große Privatkundenbank, verschiedene Online- Broker und Anbieter digitaler Vermögensverwaltungsangebote, so genannter Robo Advisor. Im europäischen ETF-Markt ist ishares als Anbieter der ersten Stunde unverändert hervorragend positioniert. Wir investieren weiter in exzellenten Service und Produkte, die den Bedürfnissen unserer Kunden gerecht werden. Mit der kontinuierlichen und innovativen Erweiterung unseres Angebots wollen wir unsere Marktführerschaft weiter ausbauen. Zu den strategischen Wettbewerbsvorteilen der ishares ETFs gehören hohe Marktliquidität, enge Bid/Ask Spreads sowie eine hohe Genauigkeit bei der Indexnachbildung. Für weitere Informationen besuchen Sie bitte unsere Website oder rufen Sie uns gerne an unter +49 (0) Wir danken Ihnen für Ihr Vertrauen und freuen uns auf eine weiterhin partnerschaftliche Zusammenarbeit. Ihr Vorstand der BlackRock Asset Management Deutschland AG Christian Staub Alexander Mertz Harald Klug 4 von 11

5 Halbjahresbericht für ishares ATX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Vermögensübersicht zum Kurswert % des Fonds- in EUR vermögens 1) I. Vermögensgegenstände ,99 102,61 1. Aktien ,46 98,08 Finanzsektor ,96 46,08 Handel und Dienstleistung ,52 17,12 Herstellung industr. Grundstoffe und Halbfabrikate ,62 18,00 Industrielle Produktion incl. Bauindustrie ,00 9,35 Telekommunikation ,55 1,88 Transport & Verkehr ,08 2,86 Versorgung, Entsorgung ,73 2,79 2. Derivate ,00 0,10 Finanzterminkontrakte ,00 0,10 3. Forderungen ,01 1,24 4. Bankguthaben ,52 2,91 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,00 0,28 II. Verbindlichkeiten ,59-2,61 Sonstige Verbindlichkeiten ,59-2,61 III. Fondsvermögen 1) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein ,40 100,00 5 von 11

6 Halbjahresbericht für ishares ATX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Vermögensaufstellung zum Gattungsbezeichnung ISIN Markt Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Bestand Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge im Berichtszeitraum Kurs Kurswert in EUR % des Fondsvermögens 2) Wertpapiervermögen ,46 98,08 Börsengehandelte Wertpapiere ,46 98,08 Aktien ,46 98,08 Andritz AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 47, ,00 9,35 BUWOG AG Inhaber-Aktien o.n. AT00BUWOG001 STK EUR 22, ,31 5,92 CA Immobilien Anlagen AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 16, ,78 3,52 conwert Immobilien Invest SE Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 16, ,32 3,30 DO & CO AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 70, ,48 1,30 Erste Group Bank AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 28, ,46 20,15 Immofinanz AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 1, ,07 4,65 Lenzing AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 118, ,60 2,55 OMV AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 28, ,25 12,56 Raiffeisen Bank Intl AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 14, ,19 4,72 RHI AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 22, ,20 1,72 Schoeller-Bleckm. Oilf. Equ.AG Inhaber-Aktien EO 1 AT STK EUR 64, ,44 1,95 Telekom Austria AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 5, ,55 1,88 UNIQA Insurance Group AG Inhaber-Stammaktien o.n. AT STK EUR 5, ,85 1,96 Verbund AG Inhaber-Aktien A o.n. AT STK EUR 15, ,73 2,79 Vienna Insurance Group AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 17, ,98 1,86 voestalpine AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 32, ,07 9,12 Wienerberger AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 14, ,75 4,61 Zumtobel Group AG Inhaber-Aktien (Kat. A) o.n. AT STK EUR 15, ,35 1,31 Österreichische Post AG Inhaber-Aktien o.n. AT0000APOST4 STK EUR 31, ,08 2,86 Derivate ,00 0,10 (Bei den mit Minus gekennzeichneten Beständen handelt es sich um verkaufte Positionen.) Aktienindex-Derivate ,00 0,10 Forderungen/Verbindlichkeiten Aktienindex-Terminkontrakte ,00 0,10 ATX INDEX DEC 16 EURX Anzahl 40 EUR ,00 0,10 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds ,52 2,91 Bankguthaben ,52 2,91 EUR-Guthaben ,52 2,91 Verwahrstelle: State Street Bank International GmbH EUR ,52 % 100, ,52 2,91 Sonstige Vermögensgegenstände ,01 1,52 Quellensteuerrückerstattungsansprüche EUR , ,01 1,24 Initial Margin EUR , ,00 0,28 Sonstige Verbindlichkeiten ,59-2,61 Verwaltungsvergütung EUR , ,58-0,02 Verbindlichkeiten aus Wertpapiergeschäften EUR , ,29-2,47 Erhaltene Variation Margin EUR , ,00-0,12 Sonstige Verbindlichkeiten EUR -796,72-796,72-0,00 Fondsvermögen EUR ,40 100,00 Anteilwert EUR 25,27 Umlaufende Anteile STK ) Durch Rundung der Prozentanteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. 6 von 11

7 Halbjahresbericht für ishares ATX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag) Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile bzw. Whg. in Käufe/ Zugänge Verkäufe/ Abgänge Volumen in Wertpapiere Börsengehandelte Wertpapiere Aktien AT&S Austria Techn.&Systemt.AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK Derivate (In Opening-Transaktionen umgesetzte Optionsprämien bzw. Volumen der Optionsgeschäfte, bei Optionsscheinen Angabe der Käufe und Verkäufe) Terminkontrakte Aktienindex-Terminkontrakte Gekaufte Kontrakte: Basiswert(e): ATX Austrian Traded Index (EUR) Wertpapier-Darlehen (Geschäftsvolumen, bewertet auf Basis des bei Abschluss des Darlehensgeschäftes vereinbarten Wertes): Gattungsbezeichnung Volumen in Unbefristet Basiswerte: Telekom Austria AG Inhaber-Aktien o.n. (AT ), conwert Immobilien Invest SE Inhaber-Aktien o.n. (AT ) EUR von 11

8 Halbjahresbericht für ishares ATX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Ertrags- und Aufwandsrechnung (inkl. Ertragsausgleich) für den Zeitraum vom bis I. Erträge 1. Dividenden ausländischer Aussteller (vor Quellensteuer) EUR ,22 2. Erträge aus Wertpapier-Darlehen und -Pensionsgeschäften EUR 7.259,68 3. Abzug ausländischer Quellensteuer EUR ,32 4. Sonstige Erträge EUR ,59 Summe der Erträge EUR ,17 II. Aufwendungen 1. Zinsen aus Kreditaufnahmen EUR -1,91 2. Verwaltungsvergütung EUR ,77 3. Sonstige Aufwendungen EUR ,85 Summe der Aufwendungen EUR ,53 III. Ordentlicher Nettoertrag EUR ,64 IV. Veräußerungsgeschäfte 1. Realisierte Gewinne EUR ,24 2. Realisierte Verluste EUR ,89 Ergebnis aus Veräußerungsgeschäften EUR ,65 V. Realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,01 1. Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne EUR ,15 2. Nettoveränderung der nicht realisierten Verluste EUR ,65 VI. Nicht realisiertes Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,80 VII. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,79 Entwicklung des Sondervermögens I. Wert des Sondervermögens am Beginn des Geschäftsjahres EUR ,21 1. Ausschüttung für das Vorjahr EUR ,00 2. Zwischenausschüttungen EUR ,20 3. Mittelzufluss/Mittelabfluss (netto) EUR ,00 a) Mittelzuflüsse aus Anteilschein-Verkäufen EUR ,00 b) Mittelabflüsse aus Anteilschein-Rücknahmen EUR ,00 4. Ertragsausgleich/Aufwandsausgleich EUR ,60 5. Ergebnis des Geschäftsjahres EUR ,79 davon nicht realisierte Gewinne EUR ,15 davon nicht realisierte Verluste EUR ,65 II. Wert des Sondervermögens am Ende des Geschäftsjahres EUR , von 11

9 Halbjahresbericht für ishares ATX UCITS ETF (DE) für den Berichtszeitraum vom bis Anhang Sonstige Angaben Anzahl umlaufende Anteile und Wert eines Anteils am Berichtsstichtag gem. 16 Abs. 1 Nr. 1 KARBV Anteilwert EUR 25,27 Umlaufende Anteile STK Angaben zum Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände gem. 16 Abs. 1 Nr. 2 KARBV Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf der Grundlage nachstehender Kurse/Marktsätze bewertet: Derivate: Sämtliche Wertpapiere: Schlusskurse des jeweiligen Bewertungstages Schlusskurse des jeweiligen Bewertungstages Die Bewertung der Vermögensgegenstände erfolgte während des Berichtszeitraumes sowie zum Berichtsstichtag grundsätzlich auf Basis handelbarer Börsenkurse. Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an Börsen zugelassen sind noch in einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden zu dem aktuellen Verkehrswert bewertet, der bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten angemessen ist. Die Bewertung von Derivaten, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen sind, erfolgt zum Schlusskurs des jeweiligen Bewertungstages. Die Bewertung von Bankguthaben und bestehenden Forderungen erfolgt zum aktuellen Nennwert. Die bestehenden Verbindlichkeiten werden mit ihrem Rückzahlungsbetrag angesetzt. Marktschlüssel a) Terminbörsen EURX European Exchange (EUREX) Angaben für Indexfonds gem. 16 Abs. 2 KARBV Höhe des Tracking Errors zum Ende des Berichtszeitraums gem. 16 Abs. 2 Nr. 1 KARBV 0,98 Prozentpunkte Weitere zum Verständnis des Berichts erforderliche Angaben gem. 7 Nr. 9 d) KARBV Erläuterung zur Berechnung der Nettoveränderung der nicht realisierten Gewinne und Verluste Die Ermittlung der Nettoveränderung der nichtrealisierten Gewinne und Verluste erfolgt dadurch, dass in jedem Geschäftsjahr die in den Anteilspreis einfließenden Wertansätze der Vermögensgegenstände mit den jeweiligen historischen Anschaffungskosten verglichen werden, die Höhe der positiven Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Gewinne einfließen, die Höhe der negativen Differenzen in die Summe der nichtrealisierten Verluste einfließen und aus dem Vergleich der Summenpositionen zum Ende des Geschäftsjahres mit den Summenpositionen zum Anfang des Geschäftsjahres die Nettoveränderungen ermittelt werden. München, den 31. Oktober 2016 BlackRock Asset Management Deutschland AG Alexander Mertz Harald Klug 9 von 11

10 Verwaltung und Verwahrstelle Verwaltungsgesellschaft BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße München Grundkapital per : 5 Mio. EUR Haftendes Eigenkapital per : 10 Mio. EUR Gesellschafter BlackRock Investment Management (UK) Limited Geschäftsführung Christian Staub Vorstandsvorsitzender München Alexander Mertz Vorstand München Harald Klug* Vorstand München Aufsichtsrat Friedrich Merz (Vorsitzender) Rechtsanwalt, Düsseldorf Rachel Lord BlackRock, Managing Director, Head of Sales EMEA ishares London, UK Patrick Olson BlackRock, Managing Director, COO EMEA London, UK Verwahrstelle State Street Bank International GmbH (bisher: State Street Bank GmbH) Brienner Straße München, Deutschland Wirtschaftsprüfer Deloitte GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Rosenheimer Platz München, Deutschland (*) seit von 11

11 BlackRock Asset Management Deutschland AG Max-Joseph-Straße 6 D München Tel: +49 (0) info@ishares.de 11 von 11