RIV Aktieninvest Global (WKN: A0YFQ7) Halbjahresbericht. zum. 30. September 2016

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1 (WKN: A0YFQ7) Halbjahresbericht zum 30. September 2016 Wichtiger Hinweis: Mit Wirkung zum 1. September 2016 wurde das Verwaltungsrecht für das Sondervermögen von der Universal-Investment-Gesellschaft mbh, Frankfurt am Main, auf die R.I. Vermögensbetreuung AG, Ettlingen, übertragen.

2 Kurzübersicht über die Partner Kapitalverwaltungsgesellschaft R.I. Vermögensbetreuung AG Verwahrstelle Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Hausanschrift Hausanschrift Goethestraße 15 Kaiserstraße Ettlingen Frankfurt am Main Postanschrift Postanschrift Postfach Postfach Ettlingen Frankfurt am Main Telefon: Telefon: Telefax: Telefax: Gründung: 1996 Rechtsform: Kommanditgesellschaft auf Aktien Rechtsform: Aktiengesellschaft Haftendes Eigenkapital: 165,52 Mio. EUR (Stand: ) Eigenkapital: EUR (Stand: ) Eigenmittel: EUR (Stand: ) Vorstand: Dipl.-Kfm. Rainer Imhof, Ettlingen (Vorsitzender) Dipl.-Bw. Heiko Hohmann, Ettlingen Dipl.-Math. Bastian Bohl, Wiesloch Aufsichtsrat: Dieter Sander, Bankkaufmann (Vorsitzender) Dr.-Ing. Hans J. Brommer, Patentanwalt (stv. Vorsitzender) Norbert Schwalbe, Kaufmann Stand: 30.September 2016 Seite 2

3 Vermögensübersicht zum Anlageschwerpunkte Tageswert in EUR % Anteil am Fondsvermögen I. Vermögensgegenstände ,02 100,44 1. Aktien ,37 89,25 Australien ,79 4,89 Bundesrep. Deutschland ,00 18,05 Canada ,15 1,63 Chile ,47 1,45 Dänemark ,13 3,28 Finnland ,00 2,51 Frankreich ,00 5,25 Großbritannien ,83 2,80 Indien ,43 1,37 Indonesien ,61 1,96 Irland ,23 1,24 Italien ,00 2,24 Japan ,17 2,98 Niederlande ,00 2,03 Norwegen ,78 1,93 Österreich ,00 2,78 Polen ,51 1,05 Schweden ,04 1,47 Schweiz ,43 8,22 Singapur ,85 1,04 Spanien ,00 7,45 Südafrika ,16 1,50 USA ,79 12,14 2. Anleihen ,14 2,69 < 1 Jahr ,14 2,69 3. Sonstige Beteiligungswertpapiere 280,32 0,00 USD 280,32 0,00 Seite 3

4 Vermögensübersicht zum Bankguthaben ,01 8,24 5. Sonstige Vermögensgegenstände ,18 0,25 II. Verbindlichkeiten ,93-0,44 III. Fondsvermögen ,09 100,00 Seite 4

5 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Bestandspositionen EUR ,83 91,94 Börsengehandelte Wertpapiere EUR ,83 90,87 Aktien EUR ,37 88,18 Cochlear Ltd. Registered Shares o.n. AU000000COH5 STK AUD 140, ,92 2,90 CSL Ltd. Registered Shares o.n. AU000000CSL8 STK AUD 107, ,87 1,98 Methanex Corp. Registered Shares o.n. CA59151K1084 STK CAD 46, ,15 1,63 Alpiq Holding AG Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 90, ,26 1,25 Banque Cantonale Vaudoise Namens-Aktien SF 10 CH STK CHF 637, ,32 1,41 Bucher Industries AG Namens-Aktien SF -,20 CH STK CHF 243, ,00 1,01 Galenica AG Nam.-Akt. SF 0,10 CH STK CHF 1.031, ,14 1,43 Jungfraubahn Holding AG Nam.-Akt. SF 1,50 CH STK CHF 95, ,11 1,10 Straumann Holding AG Namens-Aktien SF 0,10 CH STK CHF 379, ,58 1,58 Christian Hansen Holding AS Navne-Aktier DK 10 DK STK DKK 394, ,06 1,60 Novo-Nordisk AS Navne-Aktier B DK -,20 DK STK DKK 275, ,07 1,68 Abengoa S.A. Acciones Port. A EO 0,02 ES STK EUR 0, ,00 0,21 Acerinox SA (CE Fab.Acero In.) Acciones Nom. EO -,25 ES STK EUR 11, ,00 1,50 AIXTRON SE Namens-Aktien o.n. DE000A0WMPJ6 STK EUR 5, ,00 0,65 Autogrill S.p.A. Azioni nom. o.n. IT STK EUR 7, ,00 1,03 Bauer AG (Schrobenhausen) Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 12, ,00 0,58 Bonduelle S.A. Actions Port. EO 7 FR STK EUR 22, ,00 1,37 CEWE Stiftung & Co. KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 80, ,00 1,69 Corbion N.V. Aandelen op naam EO-,25 NL STK EUR 23, ,00 1,81 Davide Campari-Milano S.p.A. Azioni nom. EO -,10 IT STK EUR 10, ,00 1,21 Deutsche Beteiligungs AG Namens-Aktien o.n. DE000A1TNUT7 STK EUR 29, ,00 0,89 Deutsche EuroShop AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 41, ,00 1,25 Ebro Foods S.A. Acciones Nom. EO 0,60 ES STK EUR 20, ,00 1,56 Fugro N.V. Aandelen op naam EO -,05 NL STK EUR 14, ,00 0,22 Gamesa Corp. Tecnologica S.A. Acciones Port. EO -,17 ES STK EUR 21, ,00 2,58 Hannover Rück SE Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 95, ,00 1,73 Hornbach Holding AG&Co.KGaA Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 61, ,00 1,11 Huhtamäki Oyj Registered Shares o.n. FI STK EUR 41, ,00 2,51 Ipsen S.A. Actions au Porteur EO 1 FR STK EUR 62, ,00 1,32 ISRA VISION AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 99, ,00 2,99 Seite 5

6 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens KWS SAAT SE Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 299, ,00 0,91 LEONI AG Namens-Aktien o.n. DE STK EUR 32, ,00 1,27 LISI S.A. Actions Port. EO 0,40 FR STK EUR 24, ,00 1,30 Mayr-Melnhof Karton AG Inhaber-Aktien o.n. AT STK EUR 97, ,00 1,48 Mersen S.A. Actions Port. EO 2 FR STK EUR 18, ,00 0,82 MVV Energie AG Namens-Aktien o.n. DE000A0H52F5 STK EUR 19, ,00 0,72 Neopost S.A. Actions Port. EO 1 FR STK EUR 24, ,00 0,44 STO SE & Co. KGaA Inhaber-Vorzugsakt. o.st.o.n. DE STK EUR 110, ,00 1,68 Südzucker AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK EUR 24, ,00 1,50 Viscofan S.A. Acciones Port. EO 0,70 ES STK EUR 48, ,00 1,60 Zumtobel Group AG Inhaber-Aktien (Kat. A) o.n. AT STK EUR 17, ,00 1,30 Antofagasta PLC Registered Shares LS -,05 GB STK GBP 5, ,19 0,92 Rolls Royce Holdings PLC Registered Shares LS 0.20 GB00B63H8491 STK GBP 7, ,64 1,89 Shiseido Co. Ltd. Registered Shares o.n. JP STK JPY 2.664, ,22 1,42 Toray Industries Inc. Registered Shares o.n. JP STK JPY 979, ,95 1,56 Marine Harvest ASA Navne-Aksjer NK 7,50 NO STK NOK 143, ,78 1,93 KGHM Polska Miedz S.A. Inhaber-Aktien ZY 10 PLKGHM STK PLN 74, ,51 1,05 Atlas Copco AB Namn-Aktier B(fria)SK-,10425 SE STK SEK 234, ,04 1,47 Singapore Airlines Ltd. Registered Shares o.n. SG1V STK SGD 10, ,85 1,04 Air Methods Corp. Registered Shares DL -,06 US STK USD 31, ,93 1,02 Brocade Communicat.Systems Inc Registered Shares New DL -,001 US STK USD 9, ,49 1,37 Community Health Systems Inc. Registered Shares DL -,01 US STK USD 11, ,38 0,40 Cummins Inc. Registered Shares DL 2,50 US STK USD 128, ,58 1,38 Dr Reddy's Laboratories Ltd. Reg. Shares (Sp.ADRs)/1 IR 5 US STK USD 46, ,43 1,37 Eaton Corporation PLC Registered Shares DL -,01 IE00B8KQN827 STK USD 65, ,23 1,24 Ecolab Inc. Registered Shares DL 1 US STK USD 121, ,90 1,31 Fluor Corp. (New) Registered Shares DL -,01 US STK USD 51, ,97 1,24 Hecla Mining Co. Registered Shares DL -,25 US STK USD 5, ,24 2,30 InvenSense Inc. Registered Shares DL-,001 US46123D2053 STK USD 7, ,30 1,00 Peabody Energy Corp. Registered Shares DL -,01 US STK USD 1, ,19 0,02 PT Telekomunikasi Ind. Tbk Reg.Shs B (Sp.ADRs)/200 RP 50 US STK USD 66, ,61 1,96 Senior Housing Properties Tr. Reg.Shs of Benef. Int. DL -,01 US81721M1099 STK USD 22, ,35 1,04 Soc.Quimica y Min.de Chile SA Reg.Shs B (Spons.ADRs)/1 o.n. US STK USD 26, ,47 1,45 Transocean Ltd. Nam.-Aktien SF 0,10 CH STK USD 10, ,02 0,43 UniFirst Corp. Registered Shares DL -,10 US STK USD 131, ,46 1,06 Shoprite Holdings Ltd. Registered Shares RC 1,134 ZAE STK ZAR 191, ,16 1,50 Seite 6

7 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Verzinsliche Wertpapiere EUR ,14 2,69 1,2500 % Kreditanst.f.Wiederaufbau DL-Anl.v.2011 (2016) US500769ES95 USD % 100, ,14 2,69 Sonstige Beteiligungswertpapiere EUR 280,32 0,00 Community Health Systems Inc. Reg.Contingent Value Rights US STK USD 0, ,32 0,00 An organisierten Märkten zugelassene oder in diese einbezogene Wertpapiere EUR ,00 1,07 Aktien EUR ,00 1,07 Nanogate AG Inhaber-Aktien o.n. DE000A0JKHC9 STK EUR 35, ,00 1,07 Summe Wertpapiervermögen EUR ,83 91,94 Bankguthaben, nicht verbriefte Geldmarktinstrumente und Geldmarktfonds EUR ,01 8,24 Bankguthaben EUR ,01 8,24 Guthaben bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers KGaA Frankfurt (V) Guthaben in Fondswährung EUR ,01 % 100, ,01 8,24 Sonstige Vermögensgegenstände EUR ,18 0,25 Zinsansprüche EUR 5.438, ,38 0,02 Dividendenansprüche EUR , ,58 0,10 Quellensteueransprüche EUR , ,22 0,14 Seite 7

8 Vermögensaufstellung zum Stück bzw. Gattungsbezeichnung ISIN Markt Anteile bzw. Bestand Käufe / Verkäufe / Kurs Kurswert % Whg. in Zugänge Abgänge in EUR des Fondsim Berichtszeitraum vermögens Sonstige Verbindlichkeiten EUR ,93-0,44 Verwaltungsvergütung EUR , ,26-0,18 Verwahrstellenvergütung EUR , ,79-0,02 Asset Management Gebühr EUR , ,38-0,22 Veröffentlichungskosten EUR -500,00-500,00 0,00 Prüfungskosten EUR , ,50-0,01 Fondsvermögen EUR ,09 100,00 1) Anteilwert EUR 161,78 Ausgabepreis EUR 161,78 Rücknahmepreis EUR 160,97 Anzahl Anteile STK Fußnoten: 1) Durch Rundung der Prozent-Anteile bei der Berechnung können geringfügige Rundungsdifferenzen entstanden sein. Seite 8

9 Wertpapierkurse bzw. Marktsätze Die Vermögensgegenstände des Sondervermögens sind auf Grundlage der zuletzt festgestellten Kurse/Marktsätze bewertet. Devisenkurse (in Mengennotiz) per AUD (AUD) 1, = 1 EUR (EUR) CAD (CAD) 1, = 1 EUR (EUR) CHF (CHF) 1, = 1 EUR (EUR) DKK (DKK) 7, = 1 EUR (EUR) GBP (GBP) 0, = 1 EUR (EUR) JPY (JPY) 113, = 1 EUR (EUR) NOK (NOK) 8, = 1 EUR (EUR) PLN (PLN) 4, = 1 EUR (EUR) SEK (SEK) 9, = 1 EUR (EUR) SGD (SGD) 1, = 1 EUR (EUR) USD (USD) 1, = 1 EUR (EUR) ZAR (ZAR) 15, = 1 EUR (EUR) Seite 9

10 Während des Berichtszeitraumes abgeschlossene Geschäfte, soweit sie nicht mehr in der Vermögensaufstellung erscheinen: - Käufe und Verkäufe in Wertpapieren, Investmentanteilen und Schuldscheindarlehen (Marktzuordnung zum Berichtsstichtag): Gattungsbezeichnung ISIN Stück bzw. Anteile Käufe Verkäufe Volumen Whg. in bzw. bzw. in Zugänge Abgänge Börsengehandelte Wertpapiere Aktien Quorum Health Corp. Registered Shares DL -,0001 US74909E1064 STK Vossloh AG Inhaber-Aktien o.n. DE STK Andere Wertpapiere Acerinox SA (CE Fab.Acero In.) Anrechte ES STK Nichtnotierte Wertpapiere Aktien Acerinox SA (CE Fab.Acero In.) Acciones Nom. Em. 6/16 EO -,25 ES STK Rolls Royce Holdings PLC N.C.Red.Prf.Shs LS-,001 GB00B669WX96 STK Rolls Royce Holdings PLC N.C.Red.Prf.Shs.C Ent. LS-,001 GB00BDH6KD44 STK Andere Wertpapiere Vossloh AG Inhaber-Bezugsrechte DE000A2BPWM9 STK Seite 10

11 Anhang gem. 7 Nr. 9 KARBV Bestand der Wertpapiere am Fondsvermögen (in %) 91,94 Bestand der Derivate am Fondsvermögen (in %) 0,00 Sonstige Angaben Anteilwert EUR 161,78 Ausgabepreis EUR 161,78 Rücknahmepreis EUR 160,97 Anzahl Anteile STK Angabe zu den Verfahren zur Bewertung der Vermögensgegenstände Bewertung Für Devisen, Aktien, Anleihen und Derivate, die zum Handel an einer Börse oder an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in diesen einbezogen sind, wird der letzte verfügbare handelbare Kurs gemäß 27 KARBV zugrunde gelegt. Für Investmentanteile werden die aktuellen Werte, für Bankguthaben und Verbindlichkeiten der Nennwert bzw. Rückzahlungsbetrag gemäß 29 KARBV zugrunde gelegt. Für Vermögensgegenstände, die weder zum Handel an einer Börse noch an einem anderen organisierten Markt zugelassen oder in den regulierten Markt oder Freiverkehr einer Börse einbezogen sind oder für die kein handelbarer Kurs verfügbar ist, werden gemäß 28 KARBV i.v.m. 168 Absatz 3 KAGB die Verkehrswerte zugrunde gelegt, die sich bei sorgfältiger Einschätzung nach geeigneten Bewertungsmodellen unter Berücksichtigung der aktuellen Marktgegebenheiten ergeben. Unter dem Verkehrswert ist der Betrag zu verstehen, zu dem der jeweilige Vermögensgegenstand in einem Geschäft zwischen sachverständigen, vertragswilligen und unabhängigen Geschäftspartnern ausgetauscht werden könnte. Ettlingen, den 1. Oktober 2016 R.I. Vermögensbetreuung AG Der Vorstand Seite 11