Regulierungsmanagement in der Energiewirtschaft

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1 Lukas D. Schuchardt Regulierungsmanagement in der Energiewirtschaft Ergebnisse einer empirischen Analyse unter besonderer Berücksichtigung des institutionellen Wandels A Verlag Dr. Kovac Hamburg 2012

2 Inhaltsverzeichnis vn VORWORT INHALTSVERZEICHNIS ABBILDUNGSVERZEICHNIS TABELLENVERZEICHNIS V VII XI XIII A GRUNDLAGEN 1 1 EINLEITUNG PROBLEMSTELLUNG.. _ ZIELSETZUNG DER ARBEIT GANG DER UNTERSUCHUNG 5 2 THEORETISCHE GRUNDLAGEN REGULIERUNGSTHEORETISCHE GRUNDLAGEN Grundlagen der Energiewirtschaft und des natürlichen Monopols Grundlagen der Regulierung Kostenorientierte Regulierungssysteme Anreizorientierte Regulierungssysteme Regulierungshistorie in Deutschland THEORETISCHE FUNDIERUNG DER UNTERSUCHUNG ANHAND DES NEO- INSTITUTIONALISMUS Grundlagen des Neo-Institutionalismus Institutioneller Wandel Einflussfaktoren zur Analyse der Folgen des institutionellen Wandels Abgrenzung zu ökonomistischen Theorien Empirische Untersuchungen anhand des Neo-Institutionalismus in der Energiewirtschaft Anwendbarkeit des Neo-Institutionalismus für die vorliegende Untersuchung Konkretisierung der ersten Forschungsfrage STAND DER FORSCHUNG ZUM REGULIERUNGSMANAGEMENT Begriff und Anfange der Diskussion in Deutschland Einbindung in die Organisationsstruktur Prozess und Aufgaben des Regulierungsmanagements Aufgaben des strategischen Regulierungsmänagements 44

3 VIII Umweltanalyse Analyse der Aufgabenumwelt Analyse der Wettbewerber Analyse der globalen Umwelt Entwicklung einer Investitions- und Instandhaltungsstrategie Möglichkeiten der Fotojahrgestaltung und Entwicklung der Instandhaltungsstrategie Instrumente zur unterperiodigen Erhöhung der Erlösobergrenze Kostenantragsstrategie und Bilanzpolitik Benchmark und Konzessionsmanagement Unternehmensstruktur _ Kooperationen Lobbyismus-Aktivitäten Aufgaben des operativen Regulierungsmanagements Konkretisierung der zweiten Forschungsfrage 68 3 METHODIK METHODISCHE EINORDNUNG DER ARBEIT Methodischer Optionenraum Begründung des gewählten Forschungsdesigns Spezifizierung der qualitativen Forschungsmethode DURCHFÜHRUNG DER EMPIRISCHEN STUDIE Auswahlkriterien für die Gesprächspartner Kontaktaufhahme Beschreibung des Samples Zeitraum der Untersuchung Entwicklung des Interviewleitfadens Transkription AUSWERTUNGSMETHODIK GÜTEKRITERIEN ZUR ÜBERPRÜFUNG DES METHODISCHEN VORGEHENS Validität Reliabilität 99

4 rx B ERGEBNISSE DER EMPIRISCHEN UNTERSUCHUNG WANDEL DES NETZBETREIBERS DURCH DIE EINFÜHRUNG DER ANREIZREGULIERUNG AUSLÖSER UND VERLAUF DES WANDELS FOLGEN UND AUSWIRKUNGEN DES WANDELS UMSETZUNGSPROBLEME AKZEPTANZ VON VERÄNDERUNGEN UND MÖGLICHKEITEN ZU DEREN VERBESSERUNG ZwiscHENFAzrr UMSETZUNGSSTAND DES REGULIERUNGSMANAGEMENTS ZUM BEGRIFF DES REGULIERUNGSMANAGEMENTS Definition und Zielsetzung Organisationsstruktur Abgrenzung des Regulierungsmanagements zu anderen Bereichen Abgrenzung zum Asset-Management Abgrenzung zur Rechtsabteilung Abgrenzung zum Controlling Zwischenfazit Einfluss des Regulierungsmanagements auf die Unternehmenssteuerung Formen der Zusammenarbeit Zwischenfazit AUFGABEN DES STRATEGISCHEN REGULIERUNGSMANAGEMENTS Umweltanalyse Ist-Analyse der Netzstruktur und Aufgabenumwelt Internationale Analyse Wettbewerber-Analyse Zwischenfazit zur Umweltanalyse Investitions- und Instandhaltungsstrategie Möglichkeiten der Fotojahrgestaltung Instrumente zur unterperiodigen Optimierung Instandhaltungsstrategien und Betriebsmittel Umsetzung durch den Steuerkreis Zwischenfazit zur Investitions-und Instandhaltungsstrategie 158

5 5.2.3 Kostenantragsstrategie und Bilanzpolitik Benchmark und Konzessionsmanagement Berechnung des Effizienzwertes Optimierung des Effizienzwertes Sonstige Aspekte der Konzessionen Unternehmensstruktur Kooperationen Formale Kooperationen Offene Zusammenarbeit und Austausch von Best-Practice Zwischenfazit Lobbyismus-Aktivitäten Zusammenfassung AUFGABEN DES OPERATIVEN REGULIERUNGSMANAGEMENTS 187 C SCHLUSSBETRACHTUNG GESAMTBETRACHTUNG UND DISKUSSION DISKUSSION DES WANDELS DISKUSSION DES UMSETZUNGSSTANDS Aufgaben des Regulierungsmanagements Einordnung der Netzbetreiber in Strategietypen Zwischenfazit EINFLUSSFAKTOREN DER UMSETZUNGSVIELFALT DES REGULIERUNGSMANAGEMENTS HANDLUNGSEMPFEHLUNGEN LlMITATIONEN FAZIT UND AUSBLICK 235 ANHANG 241 LITERATURVERZEICHNIS 275 GESETZESVERZEICHNIS 291